嘉實(shí)基金會(huì )計筆試題目
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一、單項選擇題(共80道，每題0.5分;下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫(xiě)在題目空白處。選錯或者不選不得分。)
(1)“能夠對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規定》中規定的哪一系統的功能：( )。
A. 前臺業(yè)務(wù)系統
B. 后臺管理系統
C. 應用系統
D. 應用系統的支持系統
(2)基金季報中不會(huì )披露的信息是( )。
A. 投資組合情況
B. 基金份額變動(dòng)信息
C. 基金持有人結構
D. 管理人報告
(3)買(mǎi)入LOF申報數量應當為100份或者其整數倍，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列沒(méi)有權力召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金監管機構
D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人
(5)基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒(méi)有體現基金托管人的作用。
A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。
B. 對基金管理人投資運作的監督。
C. 進(jìn)行會(huì )計核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。
D. 對基金的運作全程進(jìn)行風(fēng)險控制，防止出現違法違紀、損害投資者利益事件的發(fā)生。
(6)下列那個(gè)基金不能在二級市場(chǎng)交易( )。
A. 廣發(fā)小盤(pán)成長(cháng)股票型證券投資基金(LOF)
B. 天元證券投資基金(封閉式)
C. 嘉實(shí)增長(cháng)開(kāi)放式證券投資基金(一般開(kāi)放式基金)
D. 中小企業(yè)板交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)
(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說(shuō)法錯誤的是( )。
A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規、違法行為所導致的風(fēng)險屬于基金公司的管理水平風(fēng)險。
B. 證券投資的風(fēng)險是指證券未來(lái)收益的不確定性。
C. 證券投資風(fēng)險與證券投資損失并不等價(jià)。
D. 外部風(fēng)險包括市場(chǎng)風(fēng)險和政策風(fēng)險等系統性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險等非系統性風(fēng)險。
(8)根據( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數型基金。
A. 投資理念
B. 組織形式
C. 投資目標
D. 募集方式
(9)當二級市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過(guò)在二級市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)( )，然后在一級市場(chǎng)贖回份額，再于二級市場(chǎng)上賣(mài)掉()而實(shí)現套利交易。
A. ETF,一攬子股票
B. ETF,ETF
C. 一攬子股票，一攬子股票
D. 一攬子股票，ETF
(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為( )。
A. 1個(gè)月
B. 2個(gè)月
C. 3個(gè)月
D. 6個(gè)月
(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項?( )
A. 現金
B. 大額存單
C. 剩余期限在397天以?xún)?含397天)的資產(chǎn)支持證券
D. 股票
(12)2003年10月，( )頒布，并于2004年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規范的法制軌道上穩健發(fā)展
A. 證券法
B. 開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法
C. 證券投資基金法
D. 證券投資基金管理暫行辦法
(13)( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。
A. 資本證券
B. 有價(jià)證券
C. 貨幣證券
D. 商品證券
(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jì)評估指標的有( )。
A. 累計收益率
B. 平均收益率
C. stutzer指標
D. 折溢價(jià)率
(15)債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于( )。
A. 利率風(fēng)險
B. 信用風(fēng)險
C. 提前贖回風(fēng)險
D. 通貨膨脹風(fēng)險
(16)根據( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數)型基金。
A. 運作方式
B. 法律形式
C. 投資理念
D. 投資目標
(17)基金份額凈值計價(jià)錯誤達到基金份額凈值的( )時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.5%
D. 1%
(18)證券投資基金起源于19世紀的( )。
A. 英國
B. 美國
C. 法國
D. 荷蘭
(19)目前，我國開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以商業(yè)銀行、證券公司( )和基金公司( )為主。
A. 直銷(xiāo)、代銷(xiāo)
B. 代銷(xiāo)、直銷(xiāo)
C. 外銷(xiāo)、內銷(xiāo)
D. 內銷(xiāo)、外銷(xiāo)
(20)申請合格境內機構投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于( )億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
(21)基金管理人內部控制的( )要求通過(guò)科學(xué)的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
(22)債券與股票的區別主要體現在( )上。
A. 收益性
B. 流動(dòng)性
C. 風(fēng)險性
D. 期限性
(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以( )關(guān)系為核心的理財方式被越來(lái)越多的人所認同和接受。
A. 債權債務(wù)
B. 所有權
C. 信托
D. 產(chǎn)權
(24)專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構申請基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于
( )人，且不低于員工人數的二分之一的條件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
(25)目前，我國股票型基金大都按照( )的比例計提基金管理費。
A. 1%
B. 1.5%
C. 0.25%
D. 0.35%