論建筑工程招投標的風(fēng)險管理論文

　　摘 要：隨著(zhù)建筑工程項目規模和復雜程度的日益增大，建筑業(yè)各種風(fēng)險導致?lián)p失發(fā)生的可能性也越來(lái)越大。作為建筑工程的初始階段，招投標風(fēng)險管理水平的高低直接決定了工程的質(zhì)量和數量。文章以建筑工程招投標風(fēng)險管理概念為出發(fā)點(diǎn)，闡述了風(fēng)險管理重要作用。在綜合分析風(fēng)險源和風(fēng)險點(diǎn)的基礎上，就提高建筑工程招投標風(fēng)險管理的水平提出意見(jiàn)和建議。

　　1、建筑工程招投標風(fēng)險識別

　　招投標可以分為準備、實(shí)施和簽約3個(gè)階段，接下來(lái)對這些階段進(jìn)行風(fēng)險識別。

　　(一)準備階段風(fēng)險識別

　　這一階段主要是招投標文件準備、資金落實(shí)、標底編制等，依據以往的經(jīng)驗，這一階段風(fēng)險主要有：

　　(1)公關(guān)關(guān)系風(fēng)險

　　在招投標準備過(guò)程中，建筑主管部門(mén)、設計單位等多個(gè)機構都會(huì )參與。由于目前很多公司采用的是招標代理的模式，這是由于很多建筑公司在招標文件編制能力和招標流程上尚不熟悉，相反，招標代理人對整個(gè)招投標過(guò)程十分清楚，但這種情況下可能引發(fā)代理公司的道德風(fēng)險。

　　(2)技術(shù)風(fēng)險

　　招投標文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，則設計會(huì )產(chǎn)生相應的風(fēng)險。在建筑工程中，建筑施工圖、勘測地址、外管線(xiàn)等相關(guān)圖紙的質(zhì)量直接決定工程的質(zhì)量，如果招標人對相關(guān)信息不能及時(shí)了解、細化，這就產(chǎn)生了技術(shù)風(fēng)險[1]。

　　(3)社會(huì )環(huán)境風(fēng)險

　　招標過(guò)程中的社會(huì )環(huán)境風(fēng)險包含了政治、經(jīng)濟等風(fēng)險，這些風(fēng)險將對建筑工程產(chǎn)生不小的負面影響，如國家政局、經(jīng)濟情況、物價(jià)上漲等風(fēng)險。

　　(4)決策風(fēng)險

　　該風(fēng)險是一種認為風(fēng)險，在招標準備過(guò)程中，如果決策之人在能力和認知上若有不足，則對招標文件、標底等編制上存在決策風(fēng)險。

　　(二)實(shí)施階段風(fēng)險識別

　　在招投標實(shí)施過(guò)程中，其風(fēng)險主要有道德風(fēng)險、認知風(fēng)險。

　　(1)道德風(fēng)險

　　按照現有的招投標相關(guān)規定，不管是企業(yè)項目還是國家項目，確定入圍投標企業(yè)的權利都有招標人確定，而這個(gè)時(shí)候也是最容易產(chǎn)生圍標的情況。在復合標底和無(wú)標底評標中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的報價(jià)中進(jìn)行求平均，以此作為成本價(jià)格。如果在這過(guò)程中，投標人可以召集相關(guān)單位進(jìn)行一同投標，這就形成了圍標，造成了中標價(jià)格偏離正常。同時(shí)，很多投標企業(yè)自身的實(shí)力、資質(zhì)等存在很大差別，很多投標企業(yè)會(huì )針對標書(shū)制定相應的策略，這些策略可能會(huì )被忽略，這就會(huì )給建筑工程帶來(lái)風(fēng)險[2]。

　　(2)認知風(fēng)險

　　很多建筑工程項目招標都是經(jīng)過(guò)媒體和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布，投標的企業(yè)會(huì )非常多，這就需要招標企業(yè)進(jìn)行優(yōu)選，而在這么多企業(yè)中進(jìn)行優(yōu)中選優(yōu)需要招標企業(yè)全面掌握相關(guān)情況。目前我國建筑工程市場(chǎng)還有待成熟，很多企業(yè)都不能符合入圍條件，但通過(guò)偽造資質(zhì)、掛靠其他企業(yè)等方式中標，但這樣的企業(yè)在真正實(shí)施工程時(shí)往往存在很多風(fēng)險。

　　(三)簽約階段風(fēng)險識別

　　對于簽約階段而言，其風(fēng)險主要有競爭風(fēng)險、合同風(fēng)險、執行風(fēng)險。

　　(1)競爭風(fēng)險

　　招投標市場(chǎng)本身競爭十分激烈，各個(gè)投標人為了獲得中標，不僅在投標書(shū)和競爭對手分析上下足功夫，而且很有可能在報價(jià)上低于成本價(jià)，在施工上進(jìn)行偷工減料、合同變更等方式獲得盈利。

　　(2)合同風(fēng)險

　　依據相關(guān)法律法規，合同價(jià)款只能采用固定總價(jià)、固定單價(jià)、可調價(jià)款合同等方式。但在建筑工程招投標過(guò)程中，合同條款、合同規范、合同技術(shù)文件和圖紙等各方面都可能存在風(fēng)險，稍有疏忽，合同風(fēng)險不言而喻。

　　(3)執行風(fēng)險

　　在招投標過(guò)程中，招標單位需要對施工方、設備方等各方進(jìn)行審查，對于招投標執行過(guò)程的不同、招投標代理單位經(jīng)驗和能力不同，這都會(huì )給招投標執行過(guò)程中帶來(lái)風(fēng)險[3]。

　　2、招投標風(fēng)險應對措施

　　(一)準備階段風(fēng)險應對措施

　　(1)重視深化設計

　　在建筑工程招投標準備階段，深化設計是對項目圖文化的表現，需要滿(mǎn)足工程項目、安全等各方面需求。但在實(shí)際過(guò)程中業(yè)主對項目了解不夠、設計單位能力有限等原因導致設計深度不足。對于該風(fēng)險，其措施主要有：①加強對設計單位的審查，查看其單位的資質(zhì)和能力;②建立激勵機制，可以對設計方的優(yōu)秀方案給予獎勵;③弱化“輕設計，重施工”錯誤想法，加強設計方案的驗證;④加強建筑工程的可行性分析，對于設計前的方案要給予充分論證;⑤重視成本，對工程造價(jià)進(jìn)行限額設定。

　　(2)選擇招標方式

　　目前招標方式更多的是公開(kāi)招標、邀標和議標3重方式。對于議標而言，其更適用于小項目，因此公開(kāi)招標和邀標是其都是公開(kāi)性質(zhì)的。對于三種招標形式，并不能完全規避風(fēng)險，其風(fēng)險應對措施有：

　�、賹τ谒接衅髽I(yè)項目，其對造價(jià)風(fēng)險并不敏感的，可以采用邀標的方式，結合無(wú)標底成本評標的方式，這樣的方式不僅能夠降低質(zhì)量風(fēng)險，同時(shí)也可以減弱道德風(fēng)險，并且可以控制項目成本。

　�、趯τ谒接衅髽I(yè)項目，其對造價(jià)風(fēng)險敏感的， 可以采用邀標的方式，結合無(wú)標底最低合理報價(jià)的方式，這樣的方式不僅能降低質(zhì)量風(fēng)險，可以使中標價(jià)格趨于合理，同樣也可簡(jiǎn)化道德風(fēng)險。

　�、蹖τ趪�有投資項目而言，國有相關(guān)規定在超過(guò)一定價(jià)格后需要進(jìn)行公開(kāi)招標，其可以通過(guò)對行業(yè)內排名靠前的建筑工程單位發(fā)出招標公告，消除投標人的顧慮。同時(shí)也可以依據造價(jià)風(fēng)險敏感度來(lái)區分，對于敏感的，采用復合標底或無(wú)標低最低合理評標方式;對于造價(jià)敏感可以采用無(wú)標底成本的方式。

　　(二)招標實(shí)施階段風(fēng)險應對措施

　　對于實(shí)施階段，其風(fēng)險應對措施主要有以下幾個(gè)：①加強資格預審，條件設置公平，不設置特殊條件。②對于投標人背景進(jìn)行詳細調查，包括合作關(guān)系、隸屬單位等，對于投標數量進(jìn)行限定，減少?lài)鷺烁怕�。③盡可能將競爭激烈的投標單位設法入圍，這是由于競爭激烈單位之間圍標、聯(lián)合的可能較小，這樣也可以減少?lài)鷺烁怕�。④對于國有項目，可以采用�?zhuān)家評議的方法進(jìn)行資格預審，盡可能避免招標人參與其中。

　　(三)評標簽約階段風(fēng)險應對措施

　　對于該階段風(fēng)險而言，其應對措施思路是風(fēng)險轉移和緩解。其主要有：①對于簡(jiǎn)單項目，其合同方式為固定總價(jià)，而相對復雜的合同，可以固定單價(jià)的方式，盡可能不用使用可調價(jià)的合同。②對于合同條款，特別是非通用的，一定需要進(jìn)行詳細論證，確保合同明確、完整。③強化合同中的激勵制度，在合同中明確承包人的獎勵機制，同時(shí)加大懲罰力度，保證獎懲分明。④在合同中明確索賠相關(guān)規定，盡可能減少索賠并采用風(fēng)險規避策略提出反索賠。⑤在合同中明確擔保條款，可進(jìn)行風(fēng)險轉移。

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