國外電信產(chǎn)業(yè)激勵性規制改革：一個(gè)文獻綜述

一、信息是體制的基石
　　
　　20世紀80年代初，英國思維哲學(xué)家埃文思（G.Evans，1982）便提出，知覺(jué)經(jīng)驗先于概念內容，概念內容是基于知覺(jué)經(jīng)驗的判定，但是知覺(jué)經(jīng)驗僅僅是一個(gè)信息狀態(tài)，只具有非概念內容。后來(lái)，埃文思的觀(guān)點(diǎn)得到國際著(zhù)名的哲學(xué)家達米特的贊同，他在《分析哲學(xué)起源》中評論道：“有一個(gè)比知識更自然和更基礎的概念這個(gè)概念便是信息。信息由知覺(jué)傳遞，由記憶儲存，盡管也通過(guò)語(yǔ)言傳遞。在恰當地達到知識之前有必要集中在這個(gè)概念上。例如，獲得信息無(wú)必要理解使其具體化的論點(diǎn)；信息流的運作層面要比知識的獲取和傳播更為基本”（劉鋼，2003）。
　　本文并不論證或者討論“信息”比“熟悉”的哲學(xué)含義更為基礎和更逼近抽象，而是側重從技術(shù)哲學(xué)的范疇探詢(xún)信息和信息技術(shù)的內涵、作用和意義。技術(shù)哲學(xué)關(guān)心諸如技術(shù)的本質(zhì)是什么，技術(shù)對于人的精神、社會(huì )、文化、環(huán)境等方面的影響如何之類(lèi)的宏觀(guān)題目（Brey，1997）。正如技術(shù)哲學(xué)概念的提出者，德國哲學(xué)家恩斯特·卡普（Ernst Kapp）在1877年的《技術(shù)哲學(xué)綱要》一書(shū)中以為的那樣，技術(shù)哲學(xué)的主要任務(wù)簡(jiǎn)單地說(shuō)就是引起對這種復雜性的留意，并且揭示技術(shù)世界的精確特點(diǎn)，它如何能產(chǎn)生出來(lái)，它的后果是什么。北京大學(xué)吳國盛教授的看法是，技術(shù)哲學(xué)的真正問(wèn)世，在于哲學(xué)中的實(shí)踐取向壓倒理論取向，在于意識到技術(shù)在一定意義上高于科學(xué)（而不是科學(xué)的應用），在于意識到技術(shù)比科學(xué)有更漫長(cháng)的歷史和更深刻的人性根源。
　　而信息哲學(xué)，應該說(shuō)比技術(shù)哲學(xué)更逼近抽象和普遍�！靶畔⒄軐W(xué)”在國際哲學(xué)界簡(jiǎn)稱(chēng)PI。中國社會(huì )科學(xué)院哲學(xué)所劉鋼博士撰文以為，2002年牛津大學(xué)的哲學(xué)家弗洛里迪（Luciano Floridi）在《元哲學(xué)》上發(fā)表的論文《什么是信息哲學(xué)？》是重要的標志之一�！氨疚氖堑谝黄�企圖系統地分析信息哲學(xué)性質(zhì)的文章�！笔亲髡邍绤柡蜕髦氐乃伎己脱芯康臄嘌�。副標題《賽伯哲學(xué)：哲學(xué)與計算的交匯》顯示，信息哲學(xué)產(chǎn)生于哲學(xué)與計算的交匯點(diǎn)上。因而這門(mén)具有“交叉科學(xué)性質(zhì)”的哲學(xué)學(xué)科，以一種嶄新的方式關(guān)照著(zhù)哲學(xué)，其新就在于把“計算”的“工具”引進(jìn)了哲學(xué)。這與以往的哲學(xué)具有本質(zhì)的不同，其特征之一就在于是工具驅動(dòng)。美國從事虛擬實(shí)在研究的哲學(xué)家海姆（Michael Heim）甚至將計算機稱(chēng)為“形而上學(xué)的實(shí)驗室”。另一個(gè)標志是弗洛里迪于2001年8月在美國卡奈基－梅隆大學(xué)主辦的計算機與哲學(xué)大會(huì )的司馬賀計算與哲學(xué)講座所做的題為《信息哲學(xué)的若干題目》的報告。位于中心的是核心概念“信息”，各個(gè)題目被回進(jìn)以下4個(gè)方面：語(yǔ)義、智能、自然和價(jià)值。
　　信息，其定義五花八門(mén)，諸如“收信者事先不知道的報導”（辭海），“人們同外部世界交換內容的名稱(chēng)”（維納），“用以消除不確定性的東西”（香農），“影響人們改變對于決策方案的期待或評價(jià)的外界刺激”（西蒙），等等，基本上都是從功用的某一個(gè)側重點(diǎn)定義的。綜合以上定義，狹義上可以把“信息”定義為“經(jīng)過(guò)加工、具有一定含義的、對應用和決策有價(jià)值的數據”。廣義上，應該定義為載體與數據，也可以劃分為硬件與軟件。隨著(zhù)現代科技的發(fā)展，信息賴(lài)以存在的硬件和軟件都發(fā)生了巨大的變化，信息的內涵得到了根本性的擴展。原來(lái)無(wú)法承載或不能經(jīng)濟性地承載信息的硬件，現在可能實(shí)現承載或者具有承載的實(shí)用價(jià)值，甚至具有根本性的革命，如電子管的發(fā)明，晶體管的發(fā)展，集成電路、大規模集成電路的突變，以及日后可能實(shí)現的生物芯片。原來(lái)的軟件，也無(wú)法和現代的軟件同日而語(yǔ)。
　　體制是“體”與“制”的復合�！绑w”是組織結構形式，是硬件；“制”是組織運行規則，是軟件。其中的活躍要素“人”，作為實(shí)體，與“財”、“物”等同屬硬件的范疇，作為意識、思想、觀(guān)念、文化、技能等虛體，回進(jìn)軟件的種別。
　　體制的硬件與軟件，均是由無(wú)數的信息構成的龐大集合，或稱(chēng)數據庫。沒(méi)有信息的體制是不存在的，少量信息也構不成體制。信息是體制的基石。只有在信息的基礎上，我們才建立起體制的框架。抽往所有的信息，體制必將崩塌。社會(huì )制度在變－持久亦變；政治經(jīng)濟體制在變－不斷改變；信息更在變化之中－瞬息萬(wàn)變。
　　什么是政治體制？眾議院、參議院、行政院怎樣議事？當決定一件事情的時(shí)候，需要多少派別來(lái)議論、辯論，時(shí)限又是多長(cháng)，需要多少票數通過(guò)表決，都主要由既定的數據來(lái)決定，這些是定量的信息。派別的代表們又是從哪些群體中產(chǎn)生，以什么方式產(chǎn)生，這些是定性的信息。在這里，引申一個(gè)概念，即定性的信息，就是表征的客體沒(méi)有直觀(guān)的數據，比如議論。但是，定性的信息也是可以定量化的，比如議論某一個(gè)觀(guān)點(diǎn)，贊成的可定義為“1”，反對的則為“-1”，不明確的可為“0”，甚至可以用百分比概率來(lái)表示傾向程度，議論的地點(diǎn)可用經(jīng)、緯度表示；議論的時(shí)間可用時(shí)分秒來(lái)計；議論的激烈程度，也可以設定量化數值。從這個(gè)意義上講，定性的信息是不存在的，或者換句話(huà)說(shuō)，一切信息都可定量，都可用信息規則對數據編碼，都是數據。由于信息可以描述一切，包括體制。所以，枯燥的政治體制，就這樣用抽象的信息表達了。
　　有什么樣的經(jīng)濟體制？企業(yè)如何決策？股東會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層有3個(gè)層級，每個(gè)層級有其對應的權責，職員構成與表決行事，及至監事會(huì )的監視，也都可以用編碼表征，即用信息表達。
　　理論上講，世間萬(wàn)事萬(wàn)物，都可信息化。政治體制也好，經(jīng)濟體制也罷，皆由一定的事物構成。宏觀(guān)的國家層面、中觀(guān)的行業(yè)層面、微觀(guān)的企業(yè)層面和其間包含，皆可規則編碼，成為特定的信息集合。體制的區別，在于信息集的差異。信息是體制的基石。不僅如此，美國著(zhù)名哲學(xué)家丹內特（Dennett，1987）甚至提出：“信息的概念有助于終極將心、物和意義同一在某個(gè)單一理論中�！边@一觀(guān)點(diǎn)也可以從信息哲學(xué)所宣稱(chēng)的研究綱領(lǐng)可以看出來(lái)，由于信息哲學(xué)的核心目標便是尋求同一信息理論。
　　更為重要的是，在涉及信息與體制的比較題目上，設問(wèn)：是信息的革命促進(jìn)體制的變革，還是反之；在相對穩定的體制框架里，信息革命的功效大一些，還是在信息相對穩定的境況下，體制變革的功效大一些？有些東西，與體制無(wú)關(guān)或者關(guān)聯(lián)度不大，但卻與信息十分關(guān)聯(lián)，“9·11”的情報未能事先有效獲得或處理，主要是信息題目還是體制題目？現代信息戰爭又是怎樣地在短時(shí)期內使一個(gè)國家的經(jīng)濟體制、政治體制甚至國家制度發(fā)生變化？假如這樣來(lái)比較、來(lái)看題目，似乎就可以消除信息與體制是否可比的疑問(wèn)。至于它們是否屬同一個(gè)范疇的討論，也顯得沒(méi)有必要。我們深思一下，體制與機制的比較，不也是這樣？如此而來(lái)，信息也是完全可以與體制相比優(yōu)先程度的。更何況這種比較同樣具有實(shí)用價(jià)值。
　　
　　二、信息技術(shù)是體制運行的血脈
　　
　　作甚技術(shù)？人們對于技術(shù)的理解在不同的時(shí)代有不同的含義，遠在古希臘時(shí)代，亞里士多德以為技術(shù)為人類(lèi)活動(dòng)的技能；后來(lái)隨著(zhù)機器大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，機器在歷史發(fā)展進(jìn)程中的作用越來(lái)越大，人們又把技術(shù)理解為機器設備；后來(lái)隨著(zhù)產(chǎn)業(yè)時(shí)代的大發(fā)展，東西方都有一些哲學(xué)家來(lái)探討人與技術(shù)的關(guān)系，附帶地對技術(shù)本質(zhì)深進(jìn)地進(jìn)行了探討。在這方面，可能是日本在產(chǎn)業(yè)時(shí)代的發(fā)展一直走在世界的前列，因此，日本學(xué)者對技術(shù)的理解比較全面：即技術(shù)是觀(guān)念的技術(shù)與物質(zhì)的技術(shù)同一體（張偉，2003）。如此而論，人類(lèi)為了滿(mǎn)足自己生存發(fā)展的需要，利用自己的聰明和自然規律所創(chuàng )造的一切物質(zhì)手段、經(jīng)驗方法和技能的總和，從構成要素上看，是聰明經(jīng)驗、方法技能和工具手段三大要素構成；從結構層次上看，是以聰明經(jīng)驗為核心，以方法技能為中間層，以工具手段為外顯層有機結合的綜合體（李康，2003）。
　　信息技術(shù)（IT）不是外于人思想活動(dòng)的單純工具，而是思想的延伸和直接表達。表達個(gè)體思想的語(yǔ)言是我們第一種思想技藝，信息處理是從口語(yǔ)開(kāi)始的。文字和書(shū)籍使人類(lèi)能夠儲存、擴展和開(kāi)發(fā)訴諸語(yǔ)言的思想，它是第二種思想技藝，信息技術(shù)的出現則為我們開(kāi)發(fā)了第三種技藝，它使我們的思想在全球范圍即時(shí)傳播和反饋，并使思想以多種方式－－語(yǔ)言、符號、圖像、聲音、活動(dòng)等－－獲得表征（吳剛，2001）。
　　當今的信息技術(shù)作為現代科學(xué)技術(shù)的新氣力，具有兩個(gè)方面的特征：一是內在特征即一體化、綜合化和多元化；二是外在特征即高速化、社會(huì )化和廣域化（錢(qián)學(xué)成、張沁源，1999）。這兩個(gè)特征，體現在對體制的作用和功效上，一種體制在走動(dòng)，在前進(jìn)，運行于平滑曲線(xiàn)狀態(tài)；一系列的信息流在不斷地運動(dòng)、交匯、融合，波浪著(zhù)體制的舢板。當一種體制在奔跑、起跳、騰躍，運行于鋸齒折線(xiàn)狀態(tài)，也是一系列的信息流在急劇地、大容量地、高速度地震蕩、膨脹、裂變，似原子彈當空爆炸。體制的這兩種運行狀態(tài)，是不同信息技術(shù)作用的過(guò)程與結果。
　　漸進(jìn)性信息作用�；蚍Q(chēng)改進(jìn)型信息作用，是指信息對現有系統的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續的、平緩的作用。對應于傳統的信息技術(shù)。
　　根本性信息作用�；蚍Q(chēng)革命型信息作用，是指信息累積作用或突變作用，對現有系統引起的急劇變化或革命性作用。對應于現代的信息技術(shù)。
　　以電力產(chǎn)業(yè)為例，其有史以來(lái)，所經(jīng)歷的兩個(gè)階段就頗具典型意義。
　　第一個(gè)階段，即上世紀80年代中期以前，世界上幾乎所有的國家，都是實(shí)行的電力產(chǎn)業(yè)的高度壟斷體制，有稱(chēng)“自然壟斷”。電力的發(fā)、輸、配一體化，政企未分，結果，資源不能優(yōu)化配置，效率低下，電價(jià)不斷推高，廣大電力消費者被動(dòng)地接受著(zhù)低劣的服務(wù)。但同時(shí)，另一個(gè)不可否認的事實(shí)是，電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大了，從我國1882年第一個(gè)發(fā)電廠(chǎng)在上海建設，到1949年，全國發(fā)電裝機數目?jì)H180萬(wàn)千瓦，人均用電8千瓦時(shí)。到2000年，裝機容量達到3.2億千瓦，人均用電1094千瓦時(shí)。全國鄉村通電率達電信產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的典型代表，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生新現象和新變化的突出領(lǐng)域。很多自然壟斷理論方面的進(jìn)展和政府規制的改革都主要發(fā)端于電信產(chǎn)業(yè)，其中規制改革一直是近年來(lái)各國電信產(chǎn)業(yè)改革的焦點(diǎn)。激勵性規制被很多國家采用。我國電信產(chǎn)業(yè)規制改革起步較早，目前也走在最前面，隨著(zhù)電信技術(shù)進(jìn)步，電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性有弱化趨勢，對其規制也在變化，在傳統規制如收益率規制下，存在被規制企業(yè)不愿降低本錢(qián)、進(jìn)步效率的激勵缺陷。
　　
　　一、激勵性規制在國外電信產(chǎn)業(yè)應用態(tài)勢
　　
　　激勵性規制理論，又稱(chēng)新規制經(jīng)濟學(xué)，是產(chǎn)生于20世紀70年代末、80年代初的一個(gè)西方規制經(jīng)濟學(xué)分支。由于規制產(chǎn)生的企業(yè)內部低效率，規制機構和被規制機構之間存在著(zhù)信息不對稱(chēng)等規制失靈，引起經(jīng)濟學(xué)家對政府規制的重新思考。在很多情況下，均勻本錢(qián)下降的自然壟斷產(chǎn)業(yè)中仍有規制的必要性，為對繼續保存的規制進(jìn)行改革，福格桑和凡辛克、洛伯和馬蓋特即是1979年提出激勵性規制方案。激勵性規制，就是指那些能給被規制企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)刺激的辦法，誘導壟斷者往實(shí)施某種行動(dòng)，以達到某個(gè)規制目的的規制政策。所采用的方法主要有區域間競爭、特許投標制、價(jià)格上限規制、社會(huì )契約制等。
　　激勵性規制在國外電信產(chǎn)業(yè)的應用如下：
　　
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　　英國最早對電信產(chǎn)業(yè)實(shí)施激勵性規制方式，1984年第一次實(shí)施價(jià)格上限規制。英國實(shí)施的是RPI-x最高限價(jià)模式，RPI為零售價(jià)格指數（即通貨膨脹率），x是政府對企業(yè)所規定的生產(chǎn)效率增長(cháng)率，如1997年8月1日到2001年7月31日價(jià)格上限為RPI－每年4.5%。政府還對x值作周期性調整。由于零售價(jià)格指數對企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)外生變量，企業(yè)要取得較多的利潤，就只有通過(guò)努力使生產(chǎn)效率的實(shí)際增長(cháng)率高于政府規定的x值。這就促使企業(yè)自覺(jué)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合、進(jìn)行技術(shù)革新和加強企業(yè)內部治理，以進(jìn)步生產(chǎn)效率。同時(shí)，由于英國的價(jià)格管制模型不直接控制企業(yè)利潤，企業(yè)在政府規定的最高限價(jià)下有利潤最大化的自由，只要企業(yè)善于經(jīng)營(yíng)，不斷進(jìn)步生產(chǎn)效率，就能取得較多的利潤，從而使企業(yè)能不斷得到自我發(fā)展。此外，由于英國政府對電信產(chǎn)業(yè)所規定的x值都大于零售價(jià)格指數，而且有不斷調高的趨勢這意味著(zhù)RPI-x是一個(gè)負數，企業(yè)每年必須把價(jià)格下降丨RPI-x丨，這使消費者能從企業(yè)效率進(jìn)步后享受較低的價(jià)格，有利于進(jìn)步社會(huì )配置效率，因此，英國的價(jià)格管制模型具有較好的經(jīng)濟性能。
　　法國從20世紀90年代開(kāi)始對電信實(shí)施激勵性規制，自1996年分兩階段實(shí)施了價(jià)格上限規制：從1997年1月1日到1998年12月31日（RPI－每年9%）及1999年1月1日到2000年12月31日（RPI－每年4.5%）。
　　歐洲大多數國家仍然使用收益率規制，主要原因可能是價(jià)格上限規制對規制機構信息要求較高。
　　
　�。ǘ�）美國
　　
　　美國聯(lián)邦通訊委員會(huì )（FCC）在1989年3月開(kāi)始對AT

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