項目風(fēng)險管理在科研項目管理的應用研究
摘要：在過(guò)去對風(fēng)險管理缺乏足夠的重視，對科研項目中主要關(guān)鍵因素的不確定性分析不夠深入，沒(méi)有采取有效的防范措施，往往導致科研項目進(jìn)展不順、進(jìn)度拖延費用超標、無(wú)法達到預定的技術(shù)性能，甚至導致整個(gè)科研項目的失敗。隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的不斷完善，風(fēng)險管理在科研項目管理中的作用越來(lái)越大，重要性也越發(fā)突出，并將成為項目科學(xué)管理的重要組成部分。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理,科研項目,風(fēng)險模式
項目管理是在一定約束條件下，以最優(yōu)地實(shí)現目標為目的，按照其內在邏輯規律對項目進(jìn)行有效地計劃、組織、協(xié)調和控制的系統管理活動(dòng)。隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，項目管理方法和理論，已在社會(huì )的發(fā)展中起著(zhù)越來(lái)越重要作用。特別是我國作為一個(gè)發(fā)展中的大國，經(jīng)濟的迅速發(fā)展，要建立起經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展的持續動(dòng)力，必須有科技的創(chuàng )新。因此從某種意義上說(shuō)，科研項目的風(fēng)險管理是項目管理理論在科研項目中的應用。
一、科研項目風(fēng)險的產(chǎn)生原因
(一)人們的認識能力有限
世界上的任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數據和信息加以描述的，科研項目也一樣。人們只有通過(guò)對于項目的各種數據和信息去了解項目、認識項目并預見(jiàn)項目的未來(lái)發(fā)展和變化。但是由于人們認識事物及其特性的能力有限，所以在認識深度與廣度兩方面至今對于世界上許多事物屬性的認識仍然存在著(zhù)很大的局限性，對于科研項目也不例外。人們對于項目認識上的這種局限性，從根本上說(shuō)是人們獲取數據和信息的能力有限性和客觀(guān)事物發(fā)展變化的無(wú)限性這一對矛盾造成的，這使得人們無(wú)法獲得項目的完備信息，從而不能準確的預見(jiàn)項目的未來(lái)發(fā)展變化，造成項目的風(fēng)險。
(二)信息本身的滯后性
從信息科學(xué)的角度看，造成事物信息不完備的客觀(guān)原因是信息本身的滯后性。因為世界上所有事物的屬性都是由數據加以描述的，而這些數據只有在事物發(fā)生之后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產(chǎn)生對于決策有支持作用的信息，因此一個(gè)事物的信息總是在事物發(fā)生之后生成數據并經(jīng)過(guò)再加工以后才能產(chǎn)生的。所以任何事物的信息總會(huì )比該事物本身有一個(gè)滯后，從而也就形成了所謂的信息本身的滯后性。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，因為項目的實(shí)際數據尚未發(fā)生，所以在項目決策中所使用的信息都是根據過(guò)去所發(fā)生的事件做出的推斷，這就導致了項目信息的不完備，造成了諸多的項目風(fēng)險隱患。當然，隨著(zhù)項目本身的發(fā)生和發(fā)展，人們對它的認識會(huì )不斷深入，信息的完備性程度會(huì )不斷提高，一直到項目完結時(shí)人們才能獲得完備的項目信息。這種信息的滯后性也是項目風(fēng)險的根本原因。
(三)項目及其環(huán)境的不確定性
造成項目風(fēng)險的原因除了人們自身的主觀(guān)認識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個(gè)原因就是項目和項目所面臨的內外部環(huán)境發(fā)展變化所造成的不確定性。任何一個(gè)項目所面臨的內外部條件都有可能發(fā)生變化，在項目的內部，有關(guān)項目的資金、人力、采購、基礎設施等各方面的因素都有可能對項目的最后結果產(chǎn)生影響;而在項目的外部，項目投資人的利益、項目的時(shí)間計劃、科研環(huán)境的變化以及社會(huì )對項目結果的認可程度等都會(huì )對項目產(chǎn)生重大的影響。這些項目的環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，項目本身就必須進(jìn)行變更以適應項目環(huán)境的發(fā)展與變化，這些就形成了項目及其環(huán)境的各種發(fā)展與變化所帶來(lái)的項目的不確定性，而這種項目的不確定性也是項目出風(fēng)險的一個(gè)重要因素。
二、對科研項目風(fēng)險的分類(lèi)
(一)立項時(shí)的風(fēng)險隱患
在科研項目的全過(guò)程中，項目的立項階段(有專(zhuān)家也稱(chēng)其為項目的定義與決策階段)是一個(gè)非常特殊的階段，作為整個(gè)項目的基礎階段，它涉及到項目開(kāi)展過(guò)程中的各個(gè)前期準備的工作內容。
在科研項目的立項階段，主要工作是要定義一個(gè)具體科研項目的產(chǎn)出物的工作，定義一個(gè)項目規定等，所以這一階段的風(fēng)險管理工作主要是分析、識別、度量和評估科研項目的風(fēng)險。其中科研項目風(fēng)險識別的主要內容包括如下幾個(gè)方面:其一，識別并確定項目在執行過(guò)程中有哪些潛在風(fēng)險,這是科研項目風(fēng)險識別的第一目標。其二，識別引起科研項目風(fēng)險的主要影響因素，這是風(fēng)險識別的第二大目標。因為只有識別清楚各個(gè)項目風(fēng)險的主要影響因素才能把握項目風(fēng)險的發(fā)展變化規律，進(jìn)一步才有可能對項目風(fēng)險進(jìn)行應對和控制，對風(fēng)險進(jìn)行規避。其三，識別這些項目風(fēng)險可能引起的后果。在識別出項目風(fēng)險和風(fēng)險主要影響因素后，還必須全面分析項目風(fēng)險可能帶來(lái)的后果和后果的嚴重性�？蒲许椖匡L(fēng)險識別的根本目的就是要縮小和消除項目風(fēng)險帶來(lái)的不利后果，同時(shí)爭取項目風(fēng)險可能帶來(lái)的有利后果。
(二)項目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險
在科研項目的實(shí)施過(guò)程中，受到靜態(tài)風(fēng)險和動(dòng)態(tài)風(fēng)險的威脅。所謂靜態(tài)風(fēng)險是指自然力的不規則作用和人們的錯誤判斷和錯誤行為導致的風(fēng)險，這其中包括資產(chǎn)的物理?yè)p失、誤操作導致的損失等。動(dòng)態(tài)風(fēng)險則是由于人們欲望的變化、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術(shù)的變化，以及科研組織的變化導致的風(fēng)險，這其中包括財務(wù)風(fēng)險、技術(shù)革新風(fēng)險和政治風(fēng)險等。要特別強調的是，科研項目作為一種智力密集型的研究活動(dòng)，技術(shù)和知識本身的更新是造成科研項目風(fēng)險的重要因素，只有在掌握更多更新的知識和信息的基礎上，才能不斷降低項目本身的風(fēng)險。
可見(jiàn)在科研項目的實(shí)施與控制階段，主要的工作是科研項目產(chǎn)出物的生產(chǎn)和這種生產(chǎn)過(guò)程的管理與控制，即項目的實(shí)施和管理控制工作。此階段的工作內容可主要概括為以下幾個(gè)方面;其一，科研項目控制標準的制定。制定科研項目控制標準是項目實(shí)施階段的首要任務(wù)，涉及整個(gè)項目實(shí)施階段所需各種管理依據和基準的制定工作。
其二，科研項目實(shí)施過(guò)程中的信息更新及糾偏行動(dòng)�？蒲许椖繉�(shí)施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動(dòng)，即采取各種行動(dòng)去糾正項目實(shí)施中出現的各種偏差，使項目實(shí)施工作保持有序和處于受控狀態(tài)。而及時(shí)糾偏的保證則在于信息的不斷更新，這里的信息更新不僅包括科研組織與外部的信息溝通和更新，還包括科研團隊內部成員的信息溝通與更新等。其三，科研項目實(shí)施工作的績(jì)效度量與考核報告。在科研項目的實(shí)施過(guò)程中，必須定期對項目實(shí)施工作的績(jì)效進(jìn)行度量和考核。項目實(shí)施績(jì)效度量是將實(shí)施工作的實(shí)際結果與項目控制標準進(jìn)行對照和比較的工作，項目實(shí)施績(jì)效度量報告工作是對照項目控制標準，統計、分析和報告項目實(shí)施實(shí)際情況的工作。通常項目實(shí)施階段的這三方面工作給出了項目實(shí)施情況與項目標準之間的偏差、造成偏差的原因和糾正偏差的各種措施等等。
(三)項目后續風(fēng)險
項目成果是知識產(chǎn)品，在知識成果轉化為社會(huì )產(chǎn)品和社會(huì )生產(chǎn)力的過(guò)程中，必然與社會(huì )需求與社會(huì )價(jià)值觀(guān)等發(fā)生可適性的選擇。那些在實(shí)驗室取得成功的研究結果不一定就適應社會(huì )的價(jià)值需求，這種信息的不對稱(chēng)也在客觀(guān)上造成了科研項目的后續風(fēng)險隱患。例如早在1970年MartinEvans已從小鼠中分離出胚胎干細胞(ES細胞)并在體外進(jìn)行培養。德美醫學(xué)小組在2006年成功的向試驗鼠體內移植了由ES細胞培養出的神經(jīng)膠質(zhì)細胞。此后，密蘇里的研究人員通過(guò)鼠胚細胞移植技術(shù)，使癱瘓的貓恢復了部分肢體活動(dòng)能力。在1998年末，兩個(gè)研究小組成功的培養出人類(lèi)ES細胞，保持了ES細胞分化為各種體細胞的全能性。這樣就使科學(xué)家利用人類(lèi)ES細胞治療各種疾病成為可能。然而，人類(lèi)ES細胞的研究工作引起了全世界范圍內的很大爭議，出于社會(huì )倫理學(xué)方面的原因，有些國家甚至明令禁止進(jìn)行人類(lèi)ES細胞研究。
宏觀(guān)地講，項目風(fēng)險管理必須經(jīng)過(guò)風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范幾個(gè)過(guò)程。與此對應，在整個(gè)科研項目實(shí)現過(guò)程每個(gè)階段中至少有一次這種項目風(fēng)險管理的循環(huán)，對于那些不確定性高的項目和項目階段，這種項目風(fēng)險管理的循環(huán)至少需要進(jìn)行兩次或多次。因此，要想最大程度的防范和降低風(fēng)險，必須根據科研項目本身的特性，針對項目的不同發(fā)展階段，制定切實(shí)可行的風(fēng)險防范措施，形成符合其自身特點(diǎn)的風(fēng)險管理體系。
三、結束語(yǔ)
科研項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，是一個(gè)復雜的、龐大的、動(dòng)態(tài)的系統工程，涉及到不同層次的多個(gè)部門(mén)、多個(gè)環(huán)節、多個(gè)方面，也涉及到不同類(lèi)型的管理過(guò)程。通過(guò)上文的分析研究可以看出，科研項目的實(shí)現過(guò)程中，各個(gè)階段都存在風(fēng)險，開(kāi)展項目的風(fēng)險識別、項目風(fēng)險度量、項目風(fēng)險應對措施的制定和項目風(fēng)險監控工作所形成的項目風(fēng)險管理循環(huán)，可以確�？蒲许椖康娘L(fēng)險趨向最低。因此，項目風(fēng)險管理是科研項目管理中的重要環(huán)節，通過(guò)有效的風(fēng)險管理可有效提高項目管理水平，為科研項目的順利完成提供重要保證。
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