企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理研究
知識產(chǎn)權運營(yíng)是在當代知識產(chǎn)權制度環(huán)境下，隨著(zhù)知識產(chǎn)權作為企業(yè)資源重要性的提升而提出并適用的企業(yè)經(jīng)營(yíng)的新課題。知識產(chǎn)權運營(yíng)與知識產(chǎn)權創(chuàng )造、保護、管理之間存在密切聯(lián)系，其中知識產(chǎn)權保護與管理是知識產(chǎn)權運營(yíng)的基礎和保障，知識產(chǎn)權運營(yíng)則是知識產(chǎn)權保護和管理的最終目的。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)也是企業(yè)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)管理的基本形式，加強企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理是實(shí)現企業(yè)知識產(chǎn)權管理目標的重要保障�；谥R產(chǎn)權運營(yíng)的重要性，《企事業(yè)單位知識產(chǎn)權創(chuàng )建工作方案》明確指出要提升知識產(chǎn)權運用能力，“全面加強知識產(chǎn)權運用工作，推進(jìn)知識產(chǎn)權商品化、產(chǎn)業(yè)化，不斷形成有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品。加強已有專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施、轉化、轉讓工作，實(shí)現專(zhuān)利價(jià)值最大化。要深入研究知識產(chǎn)權制度，充分運用知識產(chǎn)權規則，把知識產(chǎn)權轉化為企業(yè)競爭力”。
本文將從企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理的一般原理出發(fā)，著(zhù)重對企業(yè)知識產(chǎn)權許可，企業(yè)知識產(chǎn)權轉讓?zhuān)灾R產(chǎn)權質(zhì)押融資、投資入股、證券化、信托等為表現形式的資本運營(yíng)等進(jìn)行深入探討。
一、企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理概述
企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)反映了企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權資產(chǎn)與實(shí)現企業(yè)價(jià)值的內在關(guān)聯(lián)性。國外有學(xué)者提出了“潛藏價(jià)值”概念，論證了企業(yè)可以從知識產(chǎn)權資產(chǎn)中獲取價(jià)值以及知識產(chǎn)權資產(chǎn)與企業(yè)增值的關(guān)系。不過(guò)，知識產(chǎn)權資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現卻離不開(kāi)有效的運營(yíng)。“現代企業(yè)運營(yíng)已由原先的生產(chǎn)過(guò)程的計劃、組織與控制，外延到與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)創(chuàng )造密切相關(guān)的管理范疇，囊括從運營(yíng)戰略制定、運營(yíng)系統設計、運營(yíng)系統運行等多個(gè)層次，企業(yè)運營(yíng)對象也由傳統的勞動(dòng)力、原材料等物質(zhì)要素向知識、服務(wù)等非物質(zhì)要素轉變，使得知識及知識產(chǎn)權資源經(jīng)營(yíng)的重要性日益增強”。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)是企業(yè)知識產(chǎn)權戰略的重要環(huán)節，也是其實(shí)現企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的重要保障�！秶抑R產(chǎn)權戰略綱要》確定的戰略方針是“激勵創(chuàng )新、有效運用、科學(xué)管理、依法保護”。其中，依法保護是手段，科學(xué)管理是基礎，激勵創(chuàng )新是源泉，而有效運用則是最重要的歸屬和目的。正如知識產(chǎn)權法專(zhuān)家陶鑫良教授指出：上述方針的靈魂是有效運用，激勵創(chuàng )新應落實(shí)到有效運用，依法保護也要落實(shí)到有效運用，科學(xué)管理更應在有效運用，國家與企業(yè)知識產(chǎn)權之戰略與策略，有效運用是目標，運用有效是關(guān)鍵。知識產(chǎn)權法專(zhuān)家鄭成思教授在對“知識產(chǎn)權制度”進(jìn)行解讀時(shí)也道出了知識產(chǎn)權戰略中知識產(chǎn)權戰略運營(yíng)的意旨。他在《關(guān)于我國知識產(chǎn)權戰略與思考》文章中指出，知識產(chǎn)權制度包含了加強知識產(chǎn)權保護、取得一批擁有知識產(chǎn)權的成果和將該成果“產(chǎn)業(yè)化(即進(jìn)入市場(chǎng))”等三個(gè)方面的內容，將其結合起來(lái)可以看成是我們的知識產(chǎn)權戰略。這三個(gè)方面實(shí)際上涉及知識產(chǎn)權的創(chuàng )造、保護和運用，具中運用是創(chuàng )造與保護的延續，是實(shí)現知識產(chǎn)權價(jià)值的根本所在。
企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)本身屬于企業(yè)知識產(chǎn)權戰略的一個(gè)重要環(huán)節，在這一層面上即為企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略的核心是運用知識產(chǎn)權制度的功能和特點(diǎn)謀求與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)緊密結合，實(shí)現企業(yè)最佳經(jīng)濟效益。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略的重點(diǎn)和創(chuàng )造戰略、保護戰略以及管理戰略不同之處在于，它側重于如何有效地運用知識產(chǎn)權的資產(chǎn)，整合企業(yè)各種資源，及時(shí)有效地將知識產(chǎn)權轉化為技術(shù)產(chǎn)品，利用知識產(chǎn)權為企業(yè)創(chuàng )造更多的財富和價(jià)值，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，因而企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略主要表現為企業(yè)知識產(chǎn)權的利用、知識產(chǎn)權產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和商業(yè)化、知識產(chǎn)權投資和預防與控制知識產(chǎn)權流失等內容。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略直接目的在于通過(guò)運作知識產(chǎn)權資產(chǎn)而獲取經(jīng)濟效益，最終目的則服從于企業(yè)戰略，是為了提高企業(yè)的整體競爭能力。顯然，企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)戰略是企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理的最高層次，它需要牢固地立足于日常的知識產(chǎn)權運營(yíng)管理事務(wù)上。
我國目前即使是知識產(chǎn)權實(shí)施情況較好的企業(yè)，也基本上是以自行實(shí)施為主，實(shí)施方式比較單一。2010年2月1日至2日，國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)田力普在全國知識產(chǎn)權局局長(cháng)會(huì )議中指出：知識產(chǎn)權的運用和產(chǎn)業(yè)化仍然是當前我國自主創(chuàng )新的一個(gè)薄弱環(huán)節。這說(shuō)明在知識產(chǎn)權運營(yíng)方面，企業(yè)還有很大的發(fā)展空間。為提高企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新，需要大力培育企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)能力。企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)能力屬于企業(yè)“知識產(chǎn)權能力”的范疇。企業(yè)知識產(chǎn)權能力則是一個(gè)內涵較為豐富的概念，從企業(yè)知識產(chǎn)權戰略的角度來(lái)說(shuō)，包括企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng )造能力、保護能力、管理能力和運營(yíng)能力等;從動(dòng)態(tài)能力的角度看，企業(yè)知識產(chǎn)權能力屬于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的范疇。企業(yè)知識產(chǎn)權能力是實(shí)現企業(yè)自主創(chuàng )新目標的基本能力之一，對于推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng )新活動(dòng)具有重要作用和影響，當然企業(yè)確立自主創(chuàng )新目標也對其知識產(chǎn)權能力的培育具有重要的激勵作用，是企業(yè)培育知識產(chǎn)權能力的重要動(dòng)力。無(wú)論如何，提高企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)管理水平，是提升企業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)能力的關(guān)鍵。
另外，從企業(yè)知識產(chǎn)權管理模式看，傳統的企業(yè)知識產(chǎn)權管理側重于知識產(chǎn)權保護，隨著(zhù)市場(chǎng)競爭日益激烈以及知識經(jīng)濟的凸顯，企業(yè)知識產(chǎn)權管理逐步“從作為法律資產(chǎn)的桎梏中釋放出作為商業(yè)資產(chǎn)的獲利，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界”，確立知識產(chǎn)權的經(jīng)營(yíng)管理理念。國外一個(gè)知識資產(chǎn)管理組織(ICMG)提出的企業(yè)專(zhuān)利管理的五個(gè)階段，也體現了運營(yíng)知識產(chǎn)權資產(chǎn)的重要性。這五個(gè)階段是：一是發(fā)展知識產(chǎn)權的數量;二是以有限的資源獲得量多質(zhì)優(yōu)的知識產(chǎn)權;三是許可使用并實(shí)現經(jīng)濟價(jià)值;四是利用知識產(chǎn)權協(xié)助企業(yè)發(fā)展策略定位;五是創(chuàng )造專(zhuān)利領(lǐng)導技術(shù)發(fā)展，協(xié)助企業(yè)調整并創(chuàng )造市場(chǎng)空間的戰略影響。
二、企業(yè)知識產(chǎn)權許可
企業(yè)知識產(chǎn)權許可有獨占許可、排他許可、普通許可、交叉許可、分許可等多種形式。其中交叉許可是實(shí)踐中運用較多的形式。通過(guò)交叉許可，企業(yè)可以實(shí)現知識產(chǎn)權的等價(jià)交換，并可以節省研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費、避免市場(chǎng)風(fēng)險。知識產(chǎn)權交叉許可具有互利互惠性，因此企業(yè)需要有一定數量和質(zhì)量的知識產(chǎn)權才能實(shí)施。發(fā)達國家企業(yè)高度重視交叉許可的利用，特別是專(zhuān)利技術(shù)交叉許可。以美國思科公司為例，其與微軟、英特爾、通信國際、IBM、羅克韋爾等公司進(jìn)行了雙邊交叉許可，相互許可實(shí)施對方的專(zhuān)利技術(shù)。如在2004年，思科公司與羅克韋爾公司簽訂VOIP技術(shù)創(chuàng )新專(zhuān)利交叉許可協(xié)議。根據思科公司專(zhuān)利部門(mén)主管羅伯特·巴爾的介紹，公司持有大量專(zhuān)利的目的之一就是實(shí)行交叉許可，提高談判的籌碼。公司通常以雙方或者多方技術(shù)聯(lián)盟的形式實(shí)現交叉許可，這樣可以保持在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，同時(shí)也控制著(zhù)新型市場(chǎng)的發(fā)展。由此可見(jiàn)，交叉許可不是一種簡(jiǎn)單的知識產(chǎn)權許可形式，其本身具有很強的戰略性，特別是發(fā)達國家企業(yè)之間的知識產(chǎn)權交叉許可在很大程度上體現為共同對技術(shù)與相關(guān)市場(chǎng)的壟斷。以L(fǎng)ED產(chǎn)業(yè)為例，2011年4月歐司朗與克里簽署了專(zhuān)利交叉許可協(xié)議后，標志著(zhù)全球五大LED產(chǎn)業(yè)完成了新一輪專(zhuān)利交叉許可，壟斷了該產(chǎn)業(yè)上游關(guān)鍵技術(shù)，包括該產(chǎn)業(yè)鏈的襯底、外延、芯片等。當然，不同類(lèi)型的知識產(chǎn)權許可亦具有各自獨到的特點(diǎn)，如在專(zhuān)利許可中，就存在主動(dòng)對外許可的進(jìn)攻型模式、以交叉許可為代表的防御型模式、以技術(shù)擴散和市場(chǎng)拓展為目的的開(kāi)放性模式以及以為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)而在標準戰略適應的合作共享模式等，其中進(jìn)攻型模式最為普遍，也是通常意義上的專(zhuān)利許可研究對象，在具體實(shí)施上它有時(shí)通過(guò)專(zhuān)利組合模式的運作加以實(shí)現;開(kāi)放式許可形式是知識產(chǎn)權人將自己的知識產(chǎn)權無(wú)償許可他人使用的形式，如開(kāi)源聯(lián)盟OMP就是一種開(kāi)放式許可聯(lián)盟的方式。
關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權許可管理，從以上論述可知，不應將企業(yè)知識產(chǎn)權許可行為視為純粹的一種獲得經(jīng)濟利益的行為，而應從許可戰略的高度加以把握。在有些情況下，知識產(chǎn)權許可面臨樹(shù)立和培養了強勁的競爭對手，自身失去市場(chǎng)的風(fēng)險。美國彩色電視機市場(chǎng)被日本企業(yè)占領(lǐng)就是一例：當初美國在彩色電視機專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)上占先，但由于美國本土企業(yè)缺乏開(kāi)拓全球市場(chǎng)的戰略構想，而是向日本企業(yè)發(fā)放專(zhuān)利許可，結果反而使美國企業(yè)失去了彩色電視機市場(chǎng)。為了增加知識產(chǎn)權許可的科學(xué)性，企業(yè)無(wú)論是作為許可方還是被許可方，都要進(jìn)行仔細的論證，以便使許可行為成為增進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟效益的行為，同時(shí)避免可能出現的法律風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。一般地說(shuō)，作為許可方的企業(yè)在進(jìn)行知識產(chǎn)權許可時(shí)，應考慮以下因素：一是能否擴大本企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)優(yōu)勢和市場(chǎng)優(yōu)勢;二是該許可對本企業(yè)自身是否具有不利的競爭形勢;三是該許可能否給本企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟效益;四是該許可是否存在法律風(fēng)險，如本企業(yè)只是共有知識產(chǎn)權人之一，在許可時(shí)需要遵循共有知識產(chǎn)權許可的法律規范。從企業(yè)有關(guān)實(shí)踐看，科學(xué)合理的知識產(chǎn)權許可確實(shí)能夠為企業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)拓展帶來(lái)多方面的效益。以河南宇通公司為例，公司在實(shí)施國際化戰略時(shí)重視輸出技術(shù)和品牌。例如，公司在2005年進(jìn)入古巴市場(chǎng)時(shí)，技術(shù)和品牌許可同時(shí)進(jìn)行，要求古巴廠(chǎng)商進(jìn)口的運通客車(chē)使用宇通商標，并支付技術(shù)和知識產(chǎn)權費用，既擴大了國際市場(chǎng)份額，也通過(guò)技術(shù)和品牌許可時(shí)實(shí)現了經(jīng)濟效益，提高了企業(yè)競爭實(shí)力。
三、企業(yè)知識產(chǎn)權轉讓
知識產(chǎn)權轉讓是知識產(chǎn)權人以出讓其知識產(chǎn)權為代價(jià)獲取轉讓價(jià)金的法律行為。知識產(chǎn)權轉讓對知識產(chǎn)權人和受讓人而言均具有獨特的價(jià)值：就轉讓人而言，可以從轉讓行為中獲得一次性收益，收回知識產(chǎn)權開(kāi)發(fā)的投資，并獲取預期利潤。就受讓人而言則可以在不付出開(kāi)發(fā)知識產(chǎn)權的投資和承擔開(kāi)發(fā)風(fēng)險的情況下直接獲取他人的知識產(chǎn)權，并且可以利用受讓的知識產(chǎn)權占領(lǐng)市場(chǎng)。例如，美國貝爾公司發(fā)明半導體技術(shù)后，索尼公司創(chuàng )始人盛田昭夫最早在報紙上獲得了這一信息。當時(shí)美國人認為半導體的工業(yè)化應用為時(shí)尚早。盛田昭夫則認為該項技術(shù)具有巨大的市場(chǎng)，遂購買(mǎi)該專(zhuān)利。在現有技術(shù)基礎上，公司率先推出了晶體管收音機，帶來(lái)了巨大的市場(chǎng)效益。不過(guò)，知識產(chǎn)權轉讓對雙方而言都存在一定的風(fēng)險。轉讓人的風(fēng)險在于可能為自己樹(shù)立了一個(gè)強勁的競爭對手，丟掉了可以壟斷的市場(chǎng)。受讓人的風(fēng)險則在于通過(guò)受讓獲得的技術(shù)存在法律瑕疵或者失去應用價(jià)值。因此，無(wú)論就知識產(chǎn)權人還是受讓人而言，知識產(chǎn)權轉讓活動(dòng)均需進(jìn)行從戰略角度進(jìn)行通盤(pán)考慮，綜合評估轉讓的方式、對象、價(jià)值、風(fēng)險等問(wèn)題。事實(shí)上，知識產(chǎn)權轉讓已成為當前跨國公司的一種知識產(chǎn)權戰略形式�？鐕就ǔＲ灾R產(chǎn)權保護戰略為先鋒，在技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)生和發(fā)展初期自己生產(chǎn)產(chǎn)品，以獲取技術(shù)成長(cháng)階段的壟斷利潤。待該技術(shù)發(fā)展到一定時(shí)期被其他很多企業(yè)掌握后，即實(shí)施專(zhuān)利轉讓?xiě)鹇�，向他人轉讓其專(zhuān)利技術(shù)，而在轉讓行為本身中，跨國公司也高度重視轉讓的策略性，如將技術(shù)分成不同類(lèi)型，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)絕不轉讓?zhuān)员３旨夹g(shù)領(lǐng)先。
與企業(yè)知識產(chǎn)權許可一樣，知識產(chǎn)權轉讓也需要對擬受讓的知識產(chǎn)權進(jìn)行全面考察。以企業(yè)受讓某項專(zhuān)利權為例，首先應對該專(zhuān)利權涉及的技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行評判，防止花費巨資購買(mǎi)落后技術(shù)，過(guò)去我國很多企業(yè)這方面存在不少教訓;其次，應對該專(zhuān)利權的法律狀況進(jìn)行全面了解，在進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)利分析(必要時(shí)涉及同族專(zhuān)利)的基礎上，明確該專(zhuān)利的權利保護范圍和地域范圍、權屬、剩余有效期限、發(fā)放許可證的情況，以防止其在法律上的任何瑕疵;最后是進(jìn)行防范專(zhuān)利侵權的調查分析，防止行使購買(mǎi)的專(zhuān)利權而侵害他人的專(zhuān)利權，為此需要明確該專(zhuān)利權的性質(zhì)，如是否為從屬專(zhuān)利、共有專(zhuān)利。
在企業(yè)知識產(chǎn)權轉讓中，海外收購有一定的特殊性。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化和我國企業(yè)“走出去”戰略的深入，海外知識產(chǎn)權收購也成為知識產(chǎn)權轉讓的重要形式，甚至在公司收購業(yè)務(wù)中，知識產(chǎn)權成為最重要的目標。例如，我國聯(lián)想集團在2005年收購IBM PC就是中國企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權并購戰略的體現。又如，2003年路明集團收購美國晶體技術(shù)公司技術(shù)水平處于美國第二、世界第四的光電事業(yè)部，收購的資產(chǎn)包括全部生產(chǎn)設備，芯片制造、外延片生長(cháng)的成熟工藝與關(guān)鍵技術(shù)方面的專(zhuān)利數十項，并吸納了其數十名研究開(kāi)發(fā)人員，為實(shí)現技術(shù)創(chuàng )新創(chuàng )造了條件。還如，加拿大 3M公司董事艾倫·馬格拉斯指出，公司認為知識產(chǎn)權是在不確定條件下增強核心能力的關(guān)鍵驅動(dòng)力之一，公司收購其他公司不限于擴大公司規模，更重要的是獲得知識產(chǎn)權。
通常，企業(yè)海外收購知識產(chǎn)權有兩種形式：一是直接收購目標公司的專(zhuān)利技術(shù)、商標權等知識產(chǎn)權;二是并購國外企業(yè)，該企業(yè)的知識產(chǎn)權自然落入并購企業(yè)手中。并購企業(yè)則通常也有兩種形式：一是資產(chǎn)并購;二是股權并購。后者如2012年1月我國三一重工收購德國著(zhù)名工程機械公司普茨邁斯特90%的股權。從國際化企業(yè)的發(fā)展歷程看，很多是通過(guò)并購而發(fā)展壯大的。例如，國際大型跨國食品公司法國達能公司非常典型。該公司的并購業(yè)務(wù)早先以并購單個(gè)企業(yè)為主，后來(lái)發(fā)展為并購目標國家或地區相關(guān)行業(yè)中的龍頭企業(yè)，試圖以品牌收購等形式實(shí)現對整個(gè)行業(yè)的控制。英國經(jīng)濟學(xué)家情報社曾總結該公司的并購策略之一即是廣泛收購世界不同市場(chǎng)上的優(yōu)秀品牌，形成多品牌格局。該公司在并購國外品牌時(shí)，還非常注重資本運營(yíng)戰略，實(shí)行品牌吞噬和資本輸出相結合戰略，逼迫目標企業(yè)就范。
在通過(guò)并購的形式獲取目標企業(yè)知識產(chǎn)權時(shí)，應確保被并購企業(yè)的知識產(chǎn)權的安全，避免法律風(fēng)險�，F實(shí)中就出現過(guò)不少并購失誤的案例。例如，TCL收購湯姆遜這一國際并購中就存在嚴重失誤，公司截止2006年9月在歐洲的業(yè)務(wù)已虧損20億元，受到專(zhuān)利困擾而難以脫身。為此，企業(yè)應對目標知識產(chǎn)權進(jìn)行充分的調查、分析和評估，特別是應重視以下問(wèn)題：
�、倌繕酥R產(chǎn)權的權屬和法律狀況，弄清楚擬并購的知識產(chǎn)權的所有者，以及該知識產(chǎn)權是否存在共有或被質(zhì)押的情況，弄清楚該知識產(chǎn)權剩余保護期限、保護地域和范圍，特別是需要明確目標知識產(chǎn)權是否存在權屬爭議、其真正的所有者是誰(shuí)、其現行的許可使用情況等，并在并購協(xié)議中予以確認，以便萬(wàn)一發(fā)生知識產(chǎn)權權屬糾紛時(shí)能處于有利地位。這一點(diǎn)主要是保障被并購的知識產(chǎn)權沒(méi)有法律瑕疵，防止和避免法律風(fēng)險。為此，企業(yè)在并購知識產(chǎn)權時(shí)，應對目標知識產(chǎn)權的真實(shí)性、無(wú)爭議性和權屬狀況進(jìn)行調查，并要求對方提供相應的擔保。以專(zhuān)利技術(shù)為例，通常需要考慮專(zhuān)利權利要求的范圍、專(zhuān)利保護地域和剩余保護期限、是否存在權屬爭議等專(zhuān)利權屬狀況、是否存在專(zhuān)利糾紛等。另外，目標專(zhuān)利是否正在自己實(shí)施或者許可他人使用的情況也需要在并購時(shí)處理。如果在并購目標專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，專(zhuān)利技術(shù)轉讓方自己仍然在實(shí)施或者已許可他人實(shí)施，則應明確轉讓方能否再予以實(shí)施的權利，以及被許可方與并購方的權利義務(wù)關(guān)系。原則上說(shuō)，如果沒(méi)有約定，則在并購完畢后，轉讓方即不得再實(shí)施該專(zhuān)利，轉讓方與被許可人簽訂的專(zhuān)利實(shí)施許可合同約定的權利義務(wù)轉移到并購方與被許可人。
�、谀繕酥R產(chǎn)權的經(jīng)濟價(jià)值，這涉及收購知識產(chǎn)權時(shí)的價(jià)金問(wèn)題。收購企業(yè)應從技術(shù)發(fā)展階段、市場(chǎng)供求關(guān)系、替代技術(shù)的可能性、同類(lèi)知識產(chǎn)權價(jià)格水平等多方面加以考慮，還應當考慮目標知識產(chǎn)權與本企業(yè)的結合度，如擬收購的專(zhuān)利技術(shù)和本企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰略的關(guān)聯(lián)性、擬收購的商標企業(yè)形象及其品牌價(jià)值與本企業(yè)形象和品牌價(jià)值的吻合度、擬收購的商業(yè)秘密對本企業(yè)的經(jīng)濟價(jià)值和競爭優(yōu)勢的作用等。
�、郾皇召徠髽I(yè)的知識產(chǎn)權法律環(huán)境。有些國家對重要技術(shù)采取了嚴格的技術(shù)管制措施，在收購這類(lèi)知識產(chǎn)權時(shí)就可能遇到被收購企業(yè)的政策法律障礙。
�、苁召彆r(shí)機。不同的收購時(shí)機被收購企業(yè)的知識產(chǎn)權資產(chǎn)價(jià)值不同，如在被收購企業(yè)處于經(jīng)營(yíng)發(fā)展困難時(shí)機，需要通過(guò)變賣(mài)知識產(chǎn)權資產(chǎn)等走出困境，此時(shí)收購對自身有價(jià)值的知識產(chǎn)權資產(chǎn)所支付的價(jià)金可能較小。如路明公司收購美國晶體技術(shù)公司光電事業(yè)部，就是利用其遭受意外重大打擊出現運營(yíng)困境之際，收購價(jià)格只有約1，000萬(wàn)美元。
�、菽繕酥R產(chǎn)權與收購企業(yè)知識產(chǎn)權的匹配性。在現實(shí)中，企業(yè)知識產(chǎn)權的實(shí)施很多采取組合策略。被收購的知識產(chǎn)權和企業(yè)自身?yè)碛械闹R產(chǎn)權形成一定的匹配效果，有利于實(shí)現企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)增量?jì)r(jià)值，因此在并購時(shí)考慮被并購的知識產(chǎn)權能否與已有知識產(chǎn)權進(jìn)行有效的組合，形成集群效應，是很有益的。認識這一點(diǎn)，還可以從“戰略并購理論”得到理解。根據該理論，企業(yè)實(shí)施并購戰略時(shí)應考慮并購企業(yè)與被并購企業(yè)業(yè)務(wù)的相關(guān)性，側重于相關(guān)的業(yè)務(wù)和能力發(fā)展。波特教授曾對財富500強企業(yè)的并購問(wèn)題進(jìn)行研究，發(fā)現與核心業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)并購能較好地進(jìn)行整合，而被并購的與核心業(yè)務(wù)關(guān)系不大的企業(yè)在5年后大多數又被重新剝離。與企業(yè)知識產(chǎn)權并購一樣，越是具有相關(guān)性的知識產(chǎn)權，并購后產(chǎn)生的協(xié)同效應越好。具體地說(shuō)，企業(yè)在選擇并購目標時(shí)，應注意目標企業(yè)的知識產(chǎn)權與本企業(yè)知識產(chǎn)權的協(xié)同關(guān)系，保障被收購的知識產(chǎn)權能與本企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權實(shí)現良好的組合，如目標企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)與本企業(yè)的核心技術(shù)之間存在互補關(guān)系，就是較好的模式。國外跨國公司實(shí)施并購戰略時(shí)也很重視上述匹配性。例如，前面提到的達能公司以并購實(shí)現品牌擴張，其收購本土品牌后，高度重視自有品牌與被并購品牌的契合，通過(guò)自有品牌的影響力與本土品牌的整合，強化品牌形象和文化的融合，提高品牌競爭力。
外資并購我國企業(yè)也會(huì )涉及知識產(chǎn)權轉讓問(wèn)題，需要審慎對待。為了加強外資并購我國企業(yè)這一行為的規范，2011年2月國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于建立我國投資者并購國內企業(yè)安全審查制度的通知》，該審查制度對安全審查的范圍、內容、審查程序和工作機制等內容都作了相應規定，反映了外資并購國內企業(yè)時(shí)對國防安全和國家經(jīng)濟安全的高度關(guān)注。其中，涉及知識產(chǎn)權的內容主要有：一是重大、基礎性技術(shù)并購涉及國家安全、國防安全，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利對外轉移應當通過(guò)安全審查;二是保密專(zhuān)利在申請、轉讓、許可等環(huán)節上應遵循專(zhuān)利法的規定，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行安全審查;三是外國投資者并購境內企業(yè)導致?lián)碛旭Y名商標或中華老字號境內企業(yè)實(shí)際控制權轉移的，當事人應當對此進(jìn)行申報;③四是在外資并購境內企業(yè)過(guò)程中應注意保護自身的商業(yè)秘密，防止商業(yè)秘密泄密。這些規定有利于在外資并購國內企業(yè)時(shí)中方知識產(chǎn)權的流失，在知識產(chǎn)權方面防范國家和國防安全問(wèn)題。
此外，由于知識產(chǎn)權并購與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大的利害關(guān)系，企業(yè)在進(jìn)行知識產(chǎn)權并購業(yè)務(wù)時(shí)，應從知識產(chǎn)權戰略高度，將其納入知識產(chǎn)權戰略的范疇。例如，有時(shí)并購的目的是為了對抗競爭對手、獲取競爭優(yōu)勢，此時(shí)知識產(chǎn)權并購的戰略意味就很突出。
四、企業(yè)知識產(chǎn)權資本運營(yíng)
知識產(chǎn)權資本運營(yíng)是發(fā)揮知識產(chǎn)權資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現知識產(chǎn)權價(jià)值變現的重要形式。就政府而言，需要從政策層面鼓勵和引導企業(yè)知識產(chǎn)權的資本運營(yíng)活動(dòng)，如鼓勵風(fēng)險投資機構和金融機構加大對專(zhuān)利技術(shù)轉化和產(chǎn)業(yè)化的資金保障，對創(chuàng )新型企業(yè)加大股份制改造的步伐，充分顯示知識產(chǎn)權的價(jià)值，培育和完善知識產(chǎn)權資本市場(chǎng)。對擁有自主知識產(chǎn)權的企業(yè)通過(guò)創(chuàng )業(yè)板上市或在境內外上市積極給予支持。政府在知識產(chǎn)權資本運營(yíng)中，尤其需要加強知識產(chǎn)權資本運營(yíng)機制與模式的創(chuàng )新，建立金融機制支持知識產(chǎn)權金融的服務(wù)機制，建立與完善知識產(chǎn)權資本市場(chǎng)服務(wù)平臺，促進(jìn)知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng )業(yè)投資和知識產(chǎn)權資產(chǎn)證券化發(fā)展，促進(jìn)知識產(chǎn)權與資本的融合以及知識產(chǎn)權市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的對接;同時(shí)，鼓勵民間資本和外資以合作、聯(lián)營(yíng)、獨資、參股、特許經(jīng)營(yíng)等方式，投身于具有自主知識產(chǎn)權企業(yè)的資本運營(yíng)，以形成多元化的知識產(chǎn)權資本運營(yíng)體制和機制，使知識產(chǎn)權的產(chǎn)品化、商品化與資本化、產(chǎn)業(yè)化緊密地結合起來(lái)。我國“十二五”規劃綱要即指出：要“強化支持企業(yè)創(chuàng )新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財稅金融政策，加大政府對基礎研究的投入，推進(jìn)重大科技基礎設施建設和開(kāi)放共享，促進(jìn)科技和金融結合，培育和發(fā)展創(chuàng )業(yè)風(fēng)險投資”。這一規定為我國企業(yè)開(kāi)展知識產(chǎn)權資本運營(yíng)提供了明確的政策依據。實(shí)際上，近些年來(lái)我國各級政府頒行了不少促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權資本運營(yíng)的政策性規定，而這些規定最終還需要在企業(yè)層面予以落實(shí)。
企業(yè)知識產(chǎn)權資本運營(yíng)方的客體即是企業(yè)知識產(chǎn)權資本。關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權資本，國外學(xué)者有較深的研究，如雷夫·艾德維納斯和米謝爾·馬龍認為知識產(chǎn)權是與企業(yè)的組織結構、制度規范、企業(yè)文化、信息技術(shù)支持系統、公司形象等具有相似的特點(diǎn)的資本，屬于結構資本的范疇。安妮·布魯金明確將知識產(chǎn)權資本納入知識資本的范疇，并主張知識產(chǎn)權資本是企業(yè)人力資本的創(chuàng )新活動(dòng)轉化為知識資產(chǎn)后，為了防止被模仿而獲得法律保護的知識資產(chǎn)，如技能、商業(yè)秘密、版權、專(zhuān)利和各種設計專(zhuān)有權等。知識產(chǎn)權資本與人力資本、商業(yè)資本及結構資本協(xié)同作用就是從組織知識資本的角度對知識進(jìn)行管理。這些觀(guān)點(diǎn)揭示了企業(yè)知識產(chǎn)權資本的基本內涵，有助于領(lǐng)會(huì )企業(yè)知識產(chǎn)權資本運營(yíng)的重要意義。
在知識經(jīng)濟凸顯的當代，知識產(chǎn)權構成了企業(yè)非常重要的資本形式，也是企業(yè)關(guān)鍵性的無(wú)形資產(chǎn)。知識產(chǎn)權資產(chǎn)也屬于知識資本的范疇，而隨著(zhù)經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識資本的擁有和運營(yíng)能力成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的核心，因此知識產(chǎn)權資產(chǎn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中也占據極端重要的地位。企業(yè)知識產(chǎn)權資本具有重要的經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和競爭價(jià)值，通過(guò)知識產(chǎn)權資本運營(yíng)能夠為企業(yè)創(chuàng )造經(jīng)濟收益，彌補知識創(chuàng )造成本。正因為知識產(chǎn)權作為資本經(jīng)營(yíng)具有合理性和重要作用，企業(yè)需要有效地開(kāi)發(fā)知識產(chǎn)權資本，實(shí)施知識產(chǎn)權資本運營(yíng)戰略，實(shí)現企業(yè)的價(jià)值。
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