實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)：興起、應用與意義
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有機聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟學(xué)。那么，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的興起有什么重要意義呢？
2002年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了美國經(jīng)濟學(xué)家弗農·史密斯，以表彰他在實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域所作出的杰出貢獻。實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)對于中國經(jīng)濟工作者仍是一個(gè)比較陌生的領(lǐng)域。本文將對實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展過(guò)程、基本方法及主要特點(diǎn)作簡(jiǎn)單介紹。
一、實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的研究，是在可控制的實(shí)驗環(huán)境下對某一經(jīng)濟現象，通過(guò)控制實(shí)驗條件、觀(guān)察實(shí)驗者行為和分析實(shí)驗結果，以檢驗、比較和完善經(jīng)濟理論或提供決策依據的一門(mén)學(xué)科。
人們在很長(cháng)一段時(shí)間里始終固守著(zhù)經(jīng)濟理論難以實(shí)驗的思維定式。
弗農·史密斯教授敏銳覺(jué)察到實(shí)驗經(jīng)濟理論的作用，并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級進(jìn)行了長(cháng)達六年的實(shí)驗，驗證了競爭均衡理論。據此實(shí)驗所撰寫(xiě)的論文《競爭市場(chǎng)行為的實(shí)驗研究》在1962年的《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》發(fā)表，標志著(zhù)實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的誕生。此后，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)開(kāi)始運用于驗證市場(chǎng)理論和博弈理論，并取得了一定進(jìn)展。例如，弗農·史密斯的“口頭雙向拍賣(mài)市場(chǎng)實(shí)驗”提出了市場(chǎng)參數完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結論;赫伯特·西蒙根據博弈實(shí)驗結果分析了存在性理性(substantive rationality)和程序性理性(procedural rationality)的區別。五六十年代的實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗性，研究過(guò)程往往是從假設前提出發(fā)，然后運用復雜數學(xué)推導出相關(guān)命題。由于假設前提的高度抽象，無(wú)法在實(shí)驗室里得到證實(shí)，因而相關(guān)命題也就無(wú)法實(shí)驗。WWW.133229.COm
另一方面實(shí)驗技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟理論的實(shí)驗。上個(gè)世紀70年代以后，經(jīng)濟學(xué)的主導理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì )選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟研究的假設由抽象拉回到現實(shí)。行為理論的成熟和合理預期理論的出現為實(shí)驗技術(shù)的發(fā)展創(chuàng )造了條件。
此外，計算機的廣泛運用使得復雜經(jīng)濟現象的實(shí)驗成為可能。實(shí)驗方法越來(lái)越廣泛應用于公共經(jīng)濟學(xué)、信息經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟領(lǐng)域。
目前，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規范化，成為一個(gè)獨立的經(jīng)濟學(xué)分支。越來(lái)越多的西方主流經(jīng)濟學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)論文，實(shí)驗經(jīng)濟專(zhuān)刊、專(zhuān)著(zhù)和論文集陸續出版。實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)已從美國傳播到法國、英國、德國、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國、印度等許多國家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予弗農·史密斯，標志著(zhù)實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)作為一個(gè)獨立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟學(xué)的舞臺。
二、實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的方法和運用
經(jīng)濟理論的實(shí)驗與物理、化學(xué)實(shí)驗一樣包含實(shí)驗設計、選擇實(shí)驗設備和實(shí)驗步驟、分析數據以及報告結果等環(huán)節。由于實(shí)驗對象是社會(huì )中的人，需要驗證的是行為命題，經(jīng)濟理論的實(shí)驗需要運用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟理論的實(shí)驗不能刻意復制出現實(shí)經(jīng)濟的運轉過(guò)程，而是要模擬出允許不同人類(lèi)行為存在的環(huán)境，以便于實(shí)驗者能夠在這樣的環(huán)境中觀(guān)察人們不確定的價(jià)值觀(guān)及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認為：“實(shí)驗室建立的經(jīng)濟與現實(shí)經(jīng)濟相比可能特別簡(jiǎn)單，但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢(qián)所驅動(dòng)，因為真實(shí)的天賦和真實(shí)的局限，作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯誤，并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò )節點(diǎn)的模型來(lái)模擬電力系統，其實(shí)驗結果基本上能反映現實(shí)電力系統運行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類(lèi)型和特征。
此外，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)還通過(guò)一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗結果的可信度和可重復性。
一是采取“隨機化”方法，被實(shí)驗者的選取、角色的分配均隨機產(chǎn)生;
二是保密實(shí)驗意圖，十分小心地講解實(shí)驗，不出現暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗者在實(shí)驗前對行為對錯已有判斷;
三是使用“價(jià)值誘導理論”(induced value theory)，誘導被實(shí)驗者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗無(wú)關(guān)。
2.比較與評估
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)高度重視比較和評估的方法。通過(guò)比較和評估，判斷實(shí)驗本身的好壞，分析實(shí)驗失敗的原因，驗證理論的真實(shí)性。
首先，將“效率”作為比較標準。查爾斯•普洛特和弗農·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗者的報酬總和與最大可能報酬的比率視作實(shí)驗的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競爭理論的依據，探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒(méi)有現成理論的情況下，根據效率來(lái)提出和驗證新的理論。
其次，方法上采取獨立變動(dòng)自變量。實(shí)驗關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí)，容易出現變量之間的混合作用。因此實(shí)驗中應獨立地變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對因變量作用的最確切的數據，為比較和評估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評估的結論建立在概率分布基礎上�，F實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會(huì )使人的行為出現變異，因而經(jīng)濟理論的實(shí)驗數據呈概率分布狀態(tài)。所以，評估出的結論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結果，而是用結論與其概率密度的乘積來(lái)表示。例如，弗農·史密斯在電力市場(chǎng)競爭實(shí)驗中得出的結論之一是高峰負荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小，而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟理論的實(shí)驗是把社會(huì )中的人作為被實(shí)驗者，所要驗證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗。例如針對行為人對重復行為有厭煩的心理，在實(shí)驗設計中運用價(jià)值誘導方法，并把實(shí)驗時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內。
二是運用行為理論來(lái)解釋實(shí)驗結果。許多實(shí)驗結果與理論預測出現差異，其原因是理論假設行為人是理性的，而被實(shí)驗者的行為卻是理性和非理性的統一。因此只有運用了諸如展望理論、后悔和認知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗結果。
三、實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的意義和局限
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的興起標志著(zhù)經(jīng)濟學(xué)方法論上的重大變革。長(cháng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設并力圖避免和消除人類(lèi)行為或經(jīng)濟關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設上建立數學(xué)模型并推導出主要結論，最后對理論結果進(jìn)行經(jīng)驗實(shí)證并由此展開(kāi)深入的理論分析。
不可否認，這種假說(shuō)演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時(shí)也有不少缺陷。例如，理論前提假設和數學(xué)推導排斥了人類(lèi)行為或經(jīng)濟關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗檢驗具有被動(dòng)性和不可重復性的缺點(diǎn)。實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統，彌補了經(jīng)濟學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)以可犯錯誤、有學(xué)習能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟人”假說(shuō)，用數理統計的方法取代單純的數學(xué)推導，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現實(shí)世界不一致的問(wèn)題。
其次，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)家可以再造實(shí)驗和反復驗證，用現實(shí)數據代替歷史數據，克服以往經(jīng)驗檢驗的不可重復性。
最后，在實(shí)驗室里，可以操縱實(shí)驗變量和控制實(shí)驗條件，排除了非關(guān)鍵因素對實(shí)驗的影響，從而克服了以往經(jīng)驗檢驗被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的興起促進(jìn)了現代經(jīng)濟理論的發(fā)展。
首先，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)拓展了經(jīng)濟理論的研究范圍，將人類(lèi)決策行為當作研究對象，把經(jīng)濟運行過(guò)程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現更符合現實(shí)的經(jīng)濟規律。
其次，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)還催生出新的經(jīng)濟學(xué)科。實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)有機聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟學(xué)。
再者，實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)構建了連接宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)和微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的橋梁。宏觀(guān)經(jīng)濟理論的實(shí)驗建立在微觀(guān)行為的基礎上，而對微觀(guān)經(jīng)濟論的實(shí)驗也常常驗證了宏觀(guān)經(jīng)濟理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機制既驗證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡，同時(shí)也考察了貨幣供給增加對產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門(mén)新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現為：
實(shí)驗參與者的主觀(guān)性影響到實(shí)驗的有效性。實(shí)驗者在設計方案時(shí)無(wú)法完全排除個(gè)人偏好和主觀(guān)猜測，被實(shí)驗者在實(shí)驗時(shí)有可能考慮與實(shí)驗者的關(guān)系而有意識地完成實(shí)驗期望。這些主觀(guān)因素對實(shí)驗的可重復性提出挑戰，造成許多相同實(shí)驗由不同的實(shí)驗者設計或者由不同被實(shí)驗者執行就有可能得出不同的研究結論。
此外，目前實(shí)驗經(jīng)濟學(xué)取得的主要成果還局限在微觀(guān)經(jīng)濟理論，如何拓展其運用領(lǐng)域還有待進(jìn)一步探索。
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