法律盡職調查報告模板
在進(jìn)行法律盡職的調查時(shí)寫(xiě)好相關(guān)的調查報告十分重要,下面是YJBYS小編分享給大家的法律盡職調查報告模板,希望對大家有幫助。
法律盡職調查報告模板【一】
________律師事務(wù)所
關(guān)于________公司法律盡職調查報告
目 錄
序言
一、主體資格
二、歷史沿革
三、股東及實(shí)際控制人
四、獨立性
五、業(yè)務(wù)
六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
七、主要資產(chǎn)
八、科研
九、重大債權債務(wù)
十、公司章程
十一、股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )
十二、董事、監事及高級管理人員
十三、稅務(wù)
十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等
十五、訴訟、仲裁或行政處罰
十六、其他
序言
致:________公司
根據《關(guān)于____公司改制及首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的法律顧問(wèn)聘請協(xié)議》,______律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)作為_(kāi)_____有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“______公司”)改制上市的專(zhuān)項法律顧問(wèn)。
本所指派____律師、____律師作為本次公開(kāi)發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、《中華人民共和國合同法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合同法》”)等法律、法規的有關(guān)規定,按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神,出具本《法律盡職調查報告》。
______年____月____日,本所律師向________公司發(fā)送了《________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調查清單》,收集并審查了本所律師認為出具本《法律盡職調查報告》所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實(shí)情況,本所律師前往公司的生產(chǎn)車(chē)間、倉庫進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗;就相關(guān)問(wèn)題與貴公司有關(guān)部門(mén)負責人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等政府部門(mén)了解和查詢(xún)情況;參閱其他中介機構盡職調查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。
______年____月____日,貴公司簽訂了《________公司保證書(shū)》,就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述,本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書(shū)面聲明、闡述、保證、說(shuō)明均是真實(shí)、準確和完整的,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的,所提交的副本或復印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導致的不利后果。如果本公司違反上述保證,本公司愿意承擔因此而導致的不利后果。本報告正是基于上述假設而出具的。
為出具本法律盡職調查報告,本所律師特作如下聲明:
一、本報告系依據本報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí),根據截至報告日所適用的中國法律、法規和規范性文件的規定而出具;
我們將對某些事項進(jìn)行持續跟蹤核實(shí)和確認,但不保證在盡職調查之后某些情況不會(huì )發(fā)生變化。
二、本法律盡職調查報告僅對法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。在本盡職調查報告中對有關(guān)會(huì )計報表、審計報告、評估報告中某些內容的引述,并不表明本所律師對這些內容的真實(shí)性、準確性、合法性做出任何判斷或保證。
三、對于本盡職調查報告至關(guān)重要而又無(wú)獨立證據支持的事實(shí),本所依賴(lài)有關(guān)政府部門(mén)和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調查報告。
四、本法律盡職調查報告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請公開(kāi)發(fā)行股票并上市事宜之目的使用,未經(jīng)本所書(shū)面同意,不得將本報告外傳及用于佐證、說(shuō)明與改制上市事宜無(wú)關(guān)的其他事務(wù)及行為。
在本報告中,除非根據上下文應另做解釋?zhuān)駝t下列簡(jiǎn)稱(chēng)和術(shù)語(yǔ)具有以下含義:
“本報告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調查報告。
“本所”指________律師事務(wù)所。
“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調查的律師。
本報告分為導言、正文和附件三個(gè)部分。報告的導言部分主要介紹盡職調查的宗旨、簡(jiǎn)稱(chēng)與定義、調查的方法等;在報告的主體部分,我們將就盡職調查的具體問(wèn)題逐項進(jìn)行評論與分析,并給出相關(guān)的法律意見(jiàn);報告的附件包括本報告所依據的由________公司提供的資料及文本。
一、主體資格
____________有限公司成立于______年____月____日,目前公司的注冊資本為_(kāi)___萬(wàn)元,法定代表人為_(kāi)___,住所為_(kāi)_____,經(jīng)營(yíng)范圍為_(kāi)_____。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為_(kāi)___的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》,______質(zhì)量和技術(shù)監督局頒發(fā)的注冊號為_(kāi)_____的《組織機構代碼證》,______國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅______字號《稅務(wù)登記證》和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅[ ]字號《稅務(wù)登記證》。
經(jīng)本所律師核查,______公司依法有效存續。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
二、歷史沿革
(一)首次設立
1.________公司成立于________年____月____日,設立時(shí)的名稱(chēng)為_(kāi)_____公司,股東為_(kāi)_____、______,注冊資本為_(kāi)_____萬(wàn)元人民幣,法定代表人為_(kāi)_____,住所為_(kāi)_____,經(jīng)營(yíng)范圍為_(kāi)_____。
2.股權結構為:
3.驗資或評估:
(二)第一次變更
(三)第二次變更
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
三、股東及實(shí)際控制人
(一)公司目前的股東和持股比例如下:
(二)公司的實(shí)際控制人為:
如果是自然人,則說(shuō)明其簡(jiǎn)歷(姓名、身份證號、學(xué)歷、地址等);如果是法人,則說(shuō)明其營(yíng)業(yè)執照記載事項、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財務(wù)會(huì )計報告。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
四、獨立性
(一)公司的資產(chǎn)完整
(二)公司的人員獨立
(三)公司的財務(wù)獨立
(四)公司的機構獨立
(五)公司的業(yè)務(wù)獨立
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
五、業(yè)務(wù)
(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況;
(二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和證書(shū)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)
六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
(一)關(guān)聯(lián)方
(二)關(guān)聯(lián)交易
(三)同業(yè)競爭
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
七、主要資產(chǎn)
(一)土地
1.土地使用權證號為_(kāi)_____,面積______,權屬狀況______;
2.土地使用權證號為_(kāi)_____,面積______,權屬狀況______。
(二)房產(chǎn)
1.房產(chǎn)證號為_(kāi)_____,面積______,權屬狀況______;
2.房產(chǎn)證號為_(kāi)_____,面積______,權屬狀況______。
(三)機動(dòng)車(chē)輛
1.號牌號碼:______,品牌型號:______,車(chē)輛識別代碼:______車(chē)主:______,車(chē)輛類(lèi)型:______;
2.號牌號碼:______,品牌型號:______,車(chē)輛識別代碼:______車(chē)主:______,車(chē)輛類(lèi)型:______。
(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設備
1.設備名稱(chēng):______,發(fā)票號:______,報關(guān)單:______,購買(mǎi)日期:______,使用年限:______,原始價(jià)值:______,賬面價(jià)值:______;
2.設備名稱(chēng):______,發(fā)票號:______,報關(guān)單:______,購買(mǎi)日期:______,使用年限:______,原始價(jià)值:______,賬面價(jià)值:______。
(五)知識產(chǎn)權
1.商標:
(1)名稱(chēng):______,注冊號碼:______,使用商品類(lèi)別:______,有效期限自______至______;
(2)名稱(chēng):______,注冊號碼:______,使用商品類(lèi)別:______,有效期限自______至______;
(3)權屬狀況:____________。
2.專(zhuān)利:
3.專(zhuān)有技術(shù):
4.版權:
經(jīng)過(guò)核查,本所認為(問(wèn)題及其建議)。
八、科研
(一)科研人員隊伍(項目帶頭人簡(jiǎn)歷、隊伍結構等)。
(二)承擔的科研項目。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
九、重大債權債務(wù)
(一)購銷(xiāo)合同(時(shí)間、金額、商品名稱(chēng)、違約責任)。
(二)借款合同(時(shí)間、金額、合同主體、擔保情況)。
(三)擔保合同(時(shí)間、金額、合同主體)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
十、公司章程
(一)設立時(shí)的章程(時(shí)間、主要內容)。
(二)第二次修改(修改內容)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
十一、股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )
(一)公司目前的組織架構如下圖
(二)股東會(huì )會(huì )議
1.股東會(huì )議事規則。
2.歷次股東會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。
(三)董事會(huì )會(huì )議
1.董事會(huì )議事規則。
2.歷次董事會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。
(四)監事會(huì )會(huì )議
1.監事會(huì )議事規則。
2.歷次監事會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。
經(jīng)過(guò)本所核查,本所認為(問(wèn)題及其建議)。
十二、董事、監事及高級管理人員
(一)公司設立時(shí)的董事、監事及高級管理人員
董事會(huì )成員:
監事會(huì )成員:
經(jīng)理:
(二)公司董事、監事及高級管理人員第一次變化情況
(三)公司董事、監事及高級管理人員第二次變化情況
(四)公司目前的董事、監事及高級管理人員
1.董事會(huì )成員:
(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)
2.監事會(huì )成員:
(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)
3.高級管理人員:
(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)
經(jīng)過(guò)本所核查,本所認為(問(wèn)題及其建議)。
十三、稅務(wù)
(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門(mén)處罰的情況)
經(jīng)過(guò)本所核查,我們認為(問(wèn)題及其建議)。
十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等
(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì )保障費用明細表(養老金、退休金、住房、度假、醫療、衛生保健、教育、工會(huì )費等)
(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況
經(jīng)過(guò)本所核查,我們認為(問(wèn)題及其建議)。
十五、訴訟、仲裁或行政處罰
(一)公司訴訟、仲裁:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)
(二)高級管理人員訴訟、仲裁:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)
(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)
經(jīng)過(guò)本所核查,我們認為(問(wèn)題及其建議)。
十六、其他
(一)公司所獲榮譽(yù)及證書(shū)。
(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。
(三)財務(wù)會(huì )計報告數據。
(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長(cháng)率、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率、非經(jīng)常性損益)
(四)會(huì )計師事務(wù)所、證券公司及其他機構從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照;上述機構中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū);以上中介機構與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內容。
經(jīng)過(guò)本所核查,我們認為(問(wèn)題及其建議)。
謹致
商祺!
________律師事務(wù)所
承辦律師:
______年____月____日
附件:
盡職調查中獲得的所有資料文本及其信息目錄
備注:
1.法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng )業(yè)板上市的條件,所以,法律盡職調查報告應當對《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項規定,逐項進(jìn)行分析。
2.在盡職調查報告的最后部分,可以增加一個(gè)附件或法規指引,重點(diǎn)解釋一些在盡職調查報告中出現的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ),比如關(guān)聯(lián)人、高級管理人員等。
3.因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規范設立股份有限公司,在每一個(gè)部分的結論,律師應當對所發(fā)表的意見(jiàn)(是否合法、有效、存在問(wèn)題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據。
法律盡職調查報告模板【二】
:***先生
北京市康德律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受***先生的委托,根據<中華人民共和國公司法>、<中華人民共和國公司登記管理條例>及其他有關(guān)法律法規的規定,就北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”)資信調查事宜出具<關(guān)于北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司資信調查報告>(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本調查報告”)。
重要聲明:
(一)本所律師依據<中華人民共和國公司法>、<中華人民共和國律師法>等現行有效之法律、行政法規及本調查報告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí),基于對法律的理解和對有關(guān)事實(shí)的了解,并按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神出具本調查報告。
(二)本所律師根據****公司提供的相關(guān)資料,已對****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗證,并已對本所律師認為出具本調查報告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結構、公司的財務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調查報告中不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(三)****公司已向本所律師保證和承諾,其已提供本所律師為出具本調查報告所必需的、真實(shí)的、完整的復印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實(shí)、有效;其所提供的副本材料或復印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實(shí)、準確、完整,無(wú)虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(四)本所律師僅根據****公司提供的相關(guān)資料對其資信情況相關(guān)事項發(fā)表法律意見(jiàn),并不涉及有關(guān)財務(wù)會(huì )計、審計、內部控制等非本所律師專(zhuān)業(yè)事項。
(五)本調查報告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書(shū)面同意,***先生及其他任何法人、非法人組織或個(gè)人不得將本調查報告用作任何其他目的。
基于上述聲明,本所律師依據<中華人民共和國公司法>等法律、行政法規和規范性文件的規定,按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神,對****公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗證,以***先生特聘專(zhuān)項法律顧問(wèn)身份,現出具法律意見(jiàn)如下:
第一節釋義、引言
一、釋義
在本調查報告中,除非另有說(shuō)明,下列詞語(yǔ)具有如下特定含義:
<公司法>指1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十三次會(huì )議修正,1994年7月1起施行的<中華人民共和國公司法>和2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議修訂,自2006年1月1日起施行的<中華人民共和國公司法>;
<公司章程>指<北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司章程>;
本所指北京市康德律師事務(wù)所;
本調查報告指<關(guān)于北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司資信調查報告>。
二、引言
本所接受***先生的委托,作為其特聘專(zhuān)項法律顧問(wèn),對北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司資信情況進(jìn)行了核查與驗證,具體內容如下:
1、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的主體資格;
2、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的章程;
3、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股東;
4、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股本結構;
5、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的財務(wù)、稅務(wù);
6、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的債權債務(wù),訴訟、仲裁情況。
第二節正文
一、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的主體資格
(一)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊,領(lǐng)有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的<企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照>。
1、營(yíng)業(yè)執照注冊號:11022800334*****;
2、公司住所:北京市***工業(yè)開(kāi)發(fā)區水源路***號;
3、法定代表人:***;
4、注冊資本:1000萬(wàn)元人民幣;
5、實(shí)收資本:1000萬(wàn)元人民幣;
6、公司類(lèi)型:有限責任公司(自然人投資或控股);
7、經(jīng)營(yíng)范圍:一般經(jīng)營(yíng)項目:房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售;房地產(chǎn)信息咨詢(xún)(中介服務(wù)除外);家居裝飾設計;自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;
8、成立日期:20xx年10月23日;
9、營(yíng)業(yè)期限:自20xx年10月23日至2021年10月22日。
(二)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于20xx年4月7日經(jīng)過(guò)北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗。
(三)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司領(lǐng)有北京市密云縣質(zhì)量技術(shù)監督局頒發(fā)的<中華人民共和國組織機構代碼證>(代碼:80298503-2),有效期:20xx年02月12日至2015年02月11日,登記號:組管代110228-1458、
(四)根據北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司提供的由北京市城市建設綜合開(kāi)發(fā)辦公室于20xx年11月26日出具的(20xx)京開(kāi)辦經(jīng)字第943號<關(guān)于北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的批復>,內容顯示:一、你公司已在我辦備案,批準你公司納入北京市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)行業(yè)管理。二、核定你公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì),符合項目資本金的規定,可承擔10萬(wàn)平方米以下的'住宅項目或3萬(wàn)平方米以下的公建項目,或相當投資規模的其它項目。三、你公司應按規定到我辦辦理資質(zhì)年檢。
綜上,本所律師認為,根據<中華人民共和國公司法(1999)>第8條、第9條、第10條、第11條和<組織機構代碼管理辦法>第8條、第9條以及<中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法>第29條、30條和<房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規定>第3條、第4條、第5條規定,****公司系依法設立且有效存續的有限責任公司,具有<公司法>及其他規范性文件規定的主體資格。
本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對核定的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)為“待定資質(zhì)”的批復文件,并未提供<暫定資質(zhì)證書(shū)>或其他資質(zhì)等級證書(shū)等有效證明其房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的相關(guān)文件。
二、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的章程
公司章程,是就公司組織及運行規范,對公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機構、議事規則、權利義務(wù)分配等內容進(jìn)行記載的基本文件。是公司存在和活動(dòng)的基本依據。
根據****公司向本所提供的<北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司章程>顯示:北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司于20xx年10月15日制定了公司章程,章程內容對公司的名稱(chēng)和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權利義務(wù)、股東轉讓出資的條件、機構設置以及議事規則等作了詳細的約定,全體股東均在<公司章程>上簽名。
本所律師經(jīng)審核認為:根據<公司法>相關(guān)規定,****公司成立時(shí)的<公司章程>對注冊資本、股東人數、出資方式、出資額、公司的機構設置及產(chǎn)生辦法、議事規則等內容均符合<公司法>以及相關(guān)法律法規的規定,亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在<公司章程>上簽名之時(shí),<公司章程>正式成立,且對全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。
本所律師提示:本所律師僅對****公司提供的****公司成立之時(shí)<公司章程>的內容、形式的合法性作出判斷,并不對****公司成立之后<公司章程>內容是否發(fā)生過(guò)修改或變動(dòng)作出任何評價(jià)或判斷。
三、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股東
依據****公司向本所提供的<北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司章程>,本所律師查明:****公司于20xx年10月23日成立。****公司成立時(shí)由崔曉玲(出資150萬(wàn)元人民幣,占公司15%股權)、王衛軍(出資200萬(wàn)元人民幣,占公司20%股權)、許隨義(出資250萬(wàn)元人民幣,占公司25%股權)、宜敬東(出資150萬(wàn)元人民幣,占公司15%股權)、崔白玉(出資250萬(wàn)元人民幣,占公司25%股權)五個(gè)自然人股東共同出資組建。
本所律師認為:****公司的股東已投入公司的資產(chǎn)產(chǎn)權關(guān)系清晰,其將該等資產(chǎn)投入****公司的股東不存在法律障礙。根據<中華人民共和國公司法(1999)>第20條規定,****公司的股東人數符合法律、法規和其他規范性文件的規定。
四、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股本結構
(一)****公司設立時(shí)的注冊資本、實(shí)收資本
根據****公司向本所提供的<企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照>和<公司章程>內容顯示:北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司注冊資本為1000萬(wàn)元人民幣,實(shí)收資本為1000萬(wàn)元人民幣。
(二)****公司設立時(shí)的股權設置、股本結構
經(jīng)核查,****公司設立時(shí)的股權設置、股本結構如下:
股東姓名出資額(萬(wàn)元)出資比例(%)
崔曉玲150、0015%
王衛軍200、0020%
許隨義250、0025%
宜敬東150、0015%
崔白玉250、0025%
本所律師認為:
****公司設立時(shí)的注冊資本和實(shí)收資本符合<公司法>等相關(guān)規定。
股權設置和股本結構由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門(mén)進(jìn)行了備案登記,體現了全體股東的真實(shí)意思表示,產(chǎn)權界定清晰,合法有效。
本所律師提示:****公司未向本所提供設立時(shí)對股東出資相應的<驗資報告>等相關(guān)文件,本所律師僅對****公司提供的現有的相關(guān)資料作出上述相關(guān)問(wèn)題的判斷,對****公司設立之后股本及股本結構是否發(fā)生變動(dòng)不作任何評價(jià)或判斷。
五、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的財務(wù)、稅務(wù)
(一)****公司未向本所提供<銀行開(kāi)戶(hù)許可證>;
(二)****公司未向本所提供<財務(wù)會(huì )計報告>、<審計報告>以及其他<財務(wù)報表>;
(三)****公司未向本所提供<貸款卡>;
(四)****公司未向本所提供<稅務(wù)登記證>以及相關(guān)的稅務(wù)發(fā)票。
本所律師認為:****公司作為合法成立并有效存續的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司,應當按照法律規定編制財務(wù)報告或相關(guān)納稅登記,應建立建全財務(wù)和稅務(wù)制度。由于****公司未向本所提供上述相關(guān)證件、資料,本所律師對****公司的財務(wù)、稅務(wù)狀況不作任何法律評價(jià)或判斷。
六、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的債權債務(wù),訴訟、仲裁情況
本所律師提示:本調查報告僅對****公司向本所提供的相關(guān)資料進(jìn)行審驗核查后所作出的相應法律評價(jià)或判斷,對在本調查報告中列明而缺乏獨立證據支持的相關(guān)事項不作任何法律評價(jià)或判斷。
(一)****公司未向本所提供相關(guān)債權債務(wù)憑證,本所律師對****公司是否對外發(fā)生債權債務(wù)情況以及是否設定相關(guān)擔保(抵押、質(zhì)押、保證等)不作任何法律評價(jià)或判斷。
(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關(guān)文件,本所律師對****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評價(jià)或判斷。
第三節結語(yǔ)
一、本調查報告基于相關(guān)法律、法規及北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司提供的相關(guān)證明材料,通過(guò)核查、驗證,提出上述意見(jiàn),供***先生參考。
二、本調查報告主要依據以下法律、法規:
(1)<中華人民共和國公司法(1999)>
(2)<中華人民共和國公司法(2005)>
(3)<組織機構代碼管理辦法>
(4)<中華人民共和國公司登記管理條例>
(5)<房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規定>
(6)<中華人民共和國稅收征收管理法>
(7)<中華人民共和國律師法>
北京市康德律師事務(wù)所
律師
20xx年xx月xx日
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