經(jīng)紀人的申請條件

　　在很多行業(yè)領(lǐng)域都有經(jīng)紀人，為了讓大家更加了解經(jīng)紀人這個(gè)職業(yè)，小編yjbys為您推薦的一些關(guān)于經(jīng)紀人的申請條件，歡迎學(xué)習參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!

　　證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

　　申請證券經(jīng)紀人證書(shū)應當具備以下條件：

　　(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：

　　1、通過(guò)了證券基礎知識和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試;

　　2、通過(guò)了證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試兩個(gè)科目;

　　3、通過(guò)了資格考試的證券基礎知識和專(zhuān)項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目;

　　4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專(zhuān)項考試的證券市場(chǎng)基礎兩個(gè)科目。

　　5、通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎》，、改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》

　　6、通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》，以及改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》或《金融市場(chǎng)基礎知識》

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　隨著(zhù)“一人一戶(hù)”政策的放開(kāi)，證券市場(chǎng)客戶(hù)的競爭將更加充分。

　　根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經(jīng)紀人的授權范圍僅限于：

　　(一)向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;

　　(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

　　(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和公司的有關(guān)規定;

　　(四)向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　(五)向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

　　(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。

　　證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動(dòng)查驗證券經(jīng)紀人證書(shū)，仔細閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現證券經(jīng)紀人涉嫌違規執業(yè)等問(wèn)題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉報。

　　對證券經(jīng)紀人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢(xún)、核實(shí)，也可通過(guò)現場(chǎng)、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢(xún)、核實(shí)。

　　根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》及有關(guān)自律規則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理執業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū)，之后方可執業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

　　3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù);

　　5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

　　6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利;

　　7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

　　8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

　　9、損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現證券經(jīng)紀人存在上述行為時(shí)，應予以拒絕，并可向中國證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉報。

【經(jīng)紀人的申請條件】相關(guān)文章：

證券經(jīng)紀人證書(shū)申請條件07-07

做房地產(chǎn)經(jīng)紀人的條件11-07

房地產(chǎn)經(jīng)紀人有哪些條件10-05

2016房地產(chǎn)經(jīng)紀人報考條件07-03

美國留學(xué)的申請條件-留學(xué)美國的高中申請條件06-14

新西蘭留學(xué)申請條件08-24

意大利留學(xué)的申請條件07-05

留學(xué)愛(ài)爾蘭的申請條件精選08-02

法國留學(xué)的申請條件09-12

日本留學(xué)申請條件08-16