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2017理財規劃師考試報考指南
理財規劃師(Financial Planner)是為客戶(hù)提供全面理財規劃的專(zhuān)業(yè)人士。是指運用理財規劃的原理、技術(shù)和方法，針對個(gè)人、家庭以及中小企業(yè)、機構的理財目標，提供綜合性理財咨詢(xún)服務(wù)的人員。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的理財規劃師考試報考指南，歡迎閱讀。
考試介紹
理財規劃師(Financial Planner)是為客戶(hù)提供全面理財規劃的專(zhuān)業(yè)人士。是指運用理財規劃的原理、技術(shù)和方法，針對個(gè)人、家庭以及中小企業(yè)、機構的理財目標，提供綜合性理財咨詢(xún)服務(wù)的人員。
理財規劃(Financial Planning)是指運用科學(xué)的方法和特定的程序為客戶(hù)制定切合實(shí)際的、具有可操作性的某方面或綜合性的財務(wù)方案，它主要包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃、風(fēng)險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產(chǎn)分配與傳承規劃。
理財規劃的目的在于能夠使客戶(hù)不斷提高生活品質(zhì)，即使到年老體弱或收入銳減的時(shí)候，也能保持自己所設定的生活水平。理財規劃的目標有兩個(gè)層次：財務(wù)安全和財務(wù)自由。理財規劃是一個(gè)評估個(gè)人或家庭各方面財務(wù)需求的綜合過(guò)程，它是由專(zhuān)業(yè)理財人員通過(guò)明確客戶(hù)理財目標，分析客戶(hù)的生活、財務(wù)現狀，從而幫助客戶(hù)制定出可行的理財方案的一種綜合性金融服務(wù)。
職業(yè)概況
職業(yè)定義：運用理財的原理、方法和工具，為客戶(hù)提供理財規劃服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
職業(yè)能力特征：身體健康，具有一定的觀(guān)察、理解、計算、分析、綜合、判斷、應變、書(shū)面與口頭表達、溝通交流、協(xié)調及自主學(xué)習和繼續學(xué)習的能力。
基本文化程度：大專(zhuān)畢業(yè)。
培訓對象：銀行、證券公司、保險公司、基金公司、投資中介公司、咨詢(xún)公司及經(jīng)紀公司等機構業(yè)務(wù)部管理人員、培訓經(jīng)理、客戶(hù)經(jīng)理、投資顧問(wèn)和理財專(zhuān)員;以及有一定財經(jīng)專(zhuān)業(yè)知識，有志從事理財規劃職業(yè)的人士，如注冊會(huì )計師、律師等。
職業(yè)等級
理財規劃師職業(yè)等級分類(lèi)：
助理理財規劃師(國家職業(yè)資格三級);
理財規劃師(國家職業(yè)資格二級);
高級理財規劃師(國家職業(yè)資格一級)。
目前只開(kāi)考助理理財規劃師(國家職業(yè)資格三級)，理財規劃師(國家職業(yè)資格二級)全國統考。
認證機構
國家人力資源與社會(huì )保障部職業(yè)技能鑒定中心頒發(fā)，官方檔案備案，全國通用，統一編號，網(wǎng)上查詢(xún)(國家職業(yè)資格工作網(wǎng)http://www.nvq.net.cn)。
認證情況
為了適應市場(chǎng)需要，2003年初，勞動(dòng)和社會(huì )保障部借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)濟國家該行業(yè)的相關(guān)經(jīng)驗.并結合我國經(jīng)濟發(fā)展實(shí)際，頒布了《理財規劃師國家職業(yè)標準》，將理財規劃師職業(yè)作為正式職業(yè)，并為此成立了國家職業(yè)技能鑒定專(zhuān)家委員會(huì )理財規劃師專(zhuān)業(yè)委員會(huì )。專(zhuān)家委員會(huì )由著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家蕭灼基教授擔任名譽(yù)主任，中國人民大學(xué)副校長(cháng)陳雨露教授擔任主任，委員均為來(lái)自國內著(zhù)名高等院校和金融機構的杰出學(xué)者和專(zhuān)家。
理財規劃師考試一般為每年兩次。經(jīng)過(guò)三年的考試認證，不斷摸索、總結經(jīng)驗。理財規劃師的考試認證受到了金融業(yè)和社會(huì )相關(guān)各界的熱烈響應。2006年6月，國家職業(yè)資格考試認證機構組織各大財經(jīng)院校相關(guān)專(zhuān)家、各大金融機構的領(lǐng)導和專(zhuān)家，聯(lián)合編寫(xiě)了統一的理財規劃師職業(yè)資格培訓教程。2006年7月20日，國家頒布了最新的.《理財規劃師國家職業(yè)標準》�？荚囌J證越來(lái)越規范化、科學(xué)化，完全客觀(guān)的題型特點(diǎn)也為應考人員提供了一定的便利。理財規劃師考試認證系統基本完善，在全國范圍鋪開(kāi)。
理財規劃師的學(xué)習、培訓、考試、認證，已經(jīng)成為金融機構人員、企業(yè)財務(wù)人員、大學(xué)財經(jīng)職業(yè)預備人員熱烈追捧的一個(gè)方向�？梢哉f(shuō)，目前參加理財規劃師的學(xué)習和考試認證，正當其時(shí)。
考試科目
| 職業(yè) | 等級 | 鑒定內容 | 題型 | 題量 | 答題方式 | 分值 | 權重 |
|
理財 規劃師
|
3級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 上機考試 | 25 | 10% |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專(zhuān)業(yè)能力 | 選擇題 | 100 | 100 | 100% | |||
| 2級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 上機考試 | 25 | 10% | |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專(zhuān)業(yè)能力 | 選擇題 | 100 | 100 | 100% | |||
| 綜合評審 | 案例分析選擇題 | 50 | 100 | 100% | |||
| 1級 | 職業(yè)道德 | 選擇題 | 125 | 題卡作答 | 25 | 10% | |
| 理論知識 | 100 | 90% | |||||
| 專(zhuān)業(yè)能力 | 案例或圖表分析等 | 紙筆作答 | 100 | 100% | |||
| 綜合評審 | 理財方案評估與專(zhuān)題論文 | 紙筆作答 | 100 | 100% |
具體考試安排如下：
|
理財規劃師 |
3-2級 |
08:30-10:00 理論知識考試 |
上機考試；專(zhuān)業(yè)能力考核、綜合評審可使用專(zhuān)用計算器。 |
|
1級 |
08:30-10:00 理論知識考試 |
專(zhuān)業(yè)能力考核、綜合評審可使用專(zhuān)用計算器。 |
報名流程
符合條件的考生，可在規定時(shí)間到職業(yè)技能鑒定指導中心授權的報名點(diǎn)進(jìn)行現場(chǎng)報名。
第一、在各省和勞動(dòng)保障廳職業(yè)技能鑒定中心或代理機構報名。
第二、由各省職業(yè)技能鑒定中心審核報名條件。
第三、審核通過(guò)后，教考試費用，繳齊費用后領(lǐng)取或打印準考證。
第四、參加全國統一考試，考場(chǎng)由各省職業(yè)鑒定中心組織安排。
第五、考試結束后，三個(gè)月至四個(gè)月內通知考試結束結果并發(fā)放證書(shū)(考試未通過(guò)者可以參加補考)。
報名條件
助理理財規劃師(國家職業(yè)資格三級)(具備以下條件之一者)
(1)連續從事本職業(yè)工作6年以上。
(2)以高級技能為培養目標的技工學(xué)校、技師學(xué)院和高等職業(yè)學(xué)校本專(zhuān)業(yè)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)應屆畢業(yè)生。
(3)本專(zhuān)業(yè)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)本專(zhuān)科三年級以上學(xué)生。
(4)具有其他專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷證書(shū)。
理財規劃師(國家職業(yè)資格二級)(具備以下條件之一者)
(1)連續從事本職業(yè)工作13年以上。
(2)取得本職業(yè)助理理財規劃師職業(yè)資格證書(shū)后，連續從事本職業(yè)工作4年以上。
(3)具有本專(zhuān)業(yè)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷證書(shū)，連續從事本職業(yè)工作5年以上。
(4)具有本專(zhuān)業(yè)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷證書(shū)，并取得本職業(yè)助理理財規劃師職業(yè)資格證書(shū)后，連續從事本職業(yè)工作3年以上。
(5)取得碩士研究生及以上學(xué)歷證書(shū)后，連續從事本職業(yè)工作2年以上。
高級理財規劃師(國家職業(yè)資格一級)(具備以下條件之一者)
(1)連續從事本職業(yè)工作19年以上。
(2)取得本職業(yè)理財規劃師職業(yè)資格證書(shū)后，連續從事本職業(yè)工作4年以上。
(3)取得本職業(yè)理財規劃師職業(yè)資格證書(shū)后，連續從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財規劃師正規培訓達規定標準學(xué)時(shí)數，并取得結業(yè)證書(shū)。
﹡本標準中相關(guān)專(zhuān)業(yè)是指：經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)。
成績(jì)管理
三級：
單科通過(guò)的情況下，成績(jì)保留一年，即在下一期考試的時(shí)候必須將沒(méi)過(guò)的科目補考通過(guò)(例：如果今年五月份的考試通過(guò)了理論，但是技能卻沒(méi)有通過(guò)，要在下期考試的時(shí)候將技能通過(guò)，否則成績(jì)不予保留，以此類(lèi)推)。
二級：
理論和技能考試成績(jì)保留時(shí)間(同三級);
但如果兩個(gè)科目同時(shí)都考過(guò)了，兩科成績(jì)保留兩年(例：今年五月份考過(guò)了兩科，但論文答辯沒(méi)有過(guò)，那么就還有三次機會(huì )，因為每年考試是兩次，也就是在第二年第二期(包括第二期)考試之前通過(guò)，否則，成績(jì)作廢)
但如果出現單科通過(guò)的情況下，成績(jì)保留一年，也就是在下一期考試的時(shí)候必須將沒(méi)過(guò)的科目補考通過(guò)，通過(guò)后在這一期需要交論文答辯，沒(méi)通過(guò)，澤兩科成績(jì)只保留一年，也就是只有兩次機會(huì )。注：成績(jì)保留期間，每一期要交論文答辯時(shí)，不管有沒(méi)有交都算做用了一次。
合格標準
三級證書(shū)考試科目：理論知識+專(zhuān)業(yè)能力
二級證書(shū)考試科目：理論知識+專(zhuān)業(yè)能力+綜合評審
考試采用上機考試方式，均實(shí)行百分制，每科成績(jì)分別達到60分及以上者為合格，可獲得中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì )保障部頒發(fā)國家理財規劃師職業(yè)資格證書(shū)。
理論知識、專(zhuān)業(yè)能力、綜合評審成績(jì)如果考試只通過(guò)1門(mén)考試，成績(jì)可以保留1年，下一年度可再申請不合格科目的補考. 注：(但補考需要重新交報名費)
證書(shū)領(lǐng)取
合格證書(shū)一般在成績(jì)公布2個(gè)月后發(fā)放。
(注：理論成績(jì)、專(zhuān)業(yè)能力成績(jì)、綜合評審成績(jì)分別達60分，為評定成績(jì)合格�？色@得中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì )保障部頒發(fā)國家職業(yè)資格證書(shū))
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