2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》習題及答案
習題一：
單項選擇題
1.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
2.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。
A.責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
習題二：
1.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
答案為A。會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
習題二：
1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會(huì )員。期末，該公司在其開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為10億元。其中包括其代理的非結算會(huì )員客戶(hù)權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專(zhuān)用結算賬戶(hù)中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元，請回答以下問(wèn)題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監管指標預警標準的是( )P103-104
A.1.4億元
B.1.5億元
C.1.6億元
D.1.7億元
答案：AB
2.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是( )P139+17
A.10萬(wàn)元
B.9萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.7萬(wàn)元
答案：C
3.某期貨交易所依據有關(guān)規定對期貨市場(chǎng)出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是( )P143+49
A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利
B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所
D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時(shí)情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。
答案：BC
4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權益為9億元，根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》，中國證監會(huì )派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施( )P106+14
A.責令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)
C.向公司出具警示函
D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率
答案：A
5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負債為5500萬(wàn)元。根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例( )P105+32
A.不符合風(fēng)險監管指標規定標準要求，中國證監會(huì )應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
B.不符合風(fēng)險監管指標規定標準要求，中國證監會(huì )應當責令該期貨公司限期整改
C.符合風(fēng)險監管指標規定標準要求，并優(yōu)于風(fēng)險監管指標的預警標準
D.符合風(fēng)險監管指標規定標準要求，但低于風(fēng)險監管指標的預警標準
答案：D
某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負債為5500萬(wàn)元。根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》，中國證監會(huì )派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施( )P105+32
A.責令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)
C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
D.無(wú)需采取監管措施
答案：B
6.某紡紗廠(chǎng)在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠(chǎng)的客戶(hù)保證金出現缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠(chǎng)600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國證監會(huì )決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠(chǎng)能得到期貨投資者保障基金補償的金額為( )。
A901萬(wàn)元
B990萬(wàn)元
C802萬(wàn)元
D1000萬(wàn)元
答案：C
7.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準逮捕。根據上述事實(shí)，請回答一下2問(wèn)題。
(1)下列關(guān)于A(yíng)集團公司質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是( )P57+37
A.期貨公司股權不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效
B.A集團公司應當在規定時(shí)間內通知期貨公司
C.A集團公司的股權質(zhì)押應當經(jīng)監管機構批準
D.期貨公司應當在規定的時(shí)間內向監管機構報告
答案：BD
(2)對于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是( )P57+37
A.期貨公司
司應當立即書(shū)面通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監管機構報告
C.期貨公司應當立即向交易所報告
D.期貨公司應當立即發(fā)布公告向社會(huì )公眾披露
答案：AB
8.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以及評估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實(shí)，請回答一下問(wèn)題。
(1)擬設立的全資公司為( )
A.證券公司的分支機構，屬于金融機構
B.證券公司的子公司，屬于金融機構
C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構
D,證券公司的子公司，不屬于金融機構
答案：B
(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )P6+16
A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求
B.方案不符合規定，貨幣出資比例過(guò)低
C.方案不符合規定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)
D.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資
答案：BC
9.客戶(hù)甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問(wèn)題P61+70+71
(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶(hù)包括( )
A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)
C.期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)
D.客戶(hù)登記期貨結算賬戶(hù)
答案：ABC
(2)某日，客戶(hù)甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應當通過(guò)( )賬戶(hù)進(jìn)行轉賬
A.期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)
B.客戶(hù)登記的期貨結算賬戶(hù)
C.期貨公司自有資金賬戶(hù)
D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)
答案：BD
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