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2017期貨資格考試《法律法規》復習題（附答案）
復習題一：
多選題
1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監管指標的是()。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
D.負債與凈資產(chǎn)的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質(zhì)、涉及金額
C.預計損失的會(huì )計處理情況
D.負債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失
3.中國證監會(huì )提高期貨公司風(fēng)險監管指標標準的依據是()。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風(fēng)險狀況
C.期貨公司的風(fēng)險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的目的在于()。
A.維護期貨市場(chǎng)秩序
B.規范期貨從業(yè)人員執業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的適用對象的是()。
A.期貨投資咨詢(xún)機構的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員的從業(yè)人員
6.期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩健運行。
A.高度負責
B.誠實(shí)守信
C.恪盡職守
D.公平公正
7.甲期貨公司會(huì )計人員乙故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬(wàn)元
B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元
C.單處罰金二十萬(wàn)元
D.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A.期貨交易所應及時(shí)采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說(shuō)法正確的是()。
A.期貨交易所實(shí)行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶(hù)承擔
1.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。
2.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。
3.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監管指標標準。
4.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第一條規定，為規范期貨從業(yè)人員執業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場(chǎng)秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程》的有關(guān)規定，制定本準則。
5.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構的期貨從業(yè)人員�！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱(chēng)機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員;(三)期貨投資咨詢(xún)機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構;(五)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))規定的其他機構。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第六條規定，期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩健運行。
7.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
8.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
9.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
10.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過(guò)錯的客戶(hù)追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶(hù)承擔。
復習題二：
1.期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員不發(fā)布價(jià)格預測信息的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。()
2.國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。()
3.期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()
4.期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員不允許會(huì )員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。()
5.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的非標準化合約。()
6.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。()
7.國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行內幕交易的，從輕處罰。()
8.依《期貨交易管理條例》的規定，內幕信息是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開(kāi)的信息。()
9.公司企業(yè)人員受人賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受人賄罪，構成公司企業(yè)人員索賄罪。()
10.“交割”是指期貨合約到期時(shí)，根據期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約的轉移，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
答案:
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員不按照規定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預測信息的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。
2.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。
3.【答案】B
【解析】當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監督管理機構可以采取必要的風(fēng)險處置措施。
4.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員允許會(huì )員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
5.【答案】B
【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的標準化合約。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
7.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
8.【答案】B
【解析】?jì)饶恍畔⑹侵缚赡軐ζ谪浗灰變r(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
9.公司企業(yè)人員受人賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受人賄罪，構成公司企業(yè)人員索賄罪。()
【答案】B
【解析】刑法上沒(méi)有規定公司企業(yè)人員索賄罪這個(gè)罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規定，公司企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利索取他人財務(wù)或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業(yè)人員受人賄罪。
10.【答案】B
【解析】交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
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