上市輔導的解析及流程

　　引導語(yǔ)：上市輔導是一個(gè)企業(yè)進(jìn)行發(fā)展到上市過(guò)程需要經(jīng)歷的，下面是yjbys小編為你帶來(lái)的上市輔導需要的一些規定，希望對你有所幫助。

　　1、什么是上市輔導?

　　上市輔導是指有關(guān)機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規范化培訓、輔導與監督。

　　2、企業(yè)接受上市輔導，要達到的目標包括：

　　(1)建立良好的公司治理;

　　(2)形成獨立運營(yíng)和持續發(fā)展的能力;

　　(3)樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識、法制意識;

　　(4)企業(yè)的董事、監事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規、證券市場(chǎng)規范運作和信息披露的要求;

　　(5)具備進(jìn)入證券市場(chǎng)的基本條件。

　　3、輔導流程

　　(1)聘請輔導機構。企業(yè)選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專(zhuān)業(yè)資格、研發(fā)力量、市場(chǎng)推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素。

　　根據《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(中國證監會(huì )主席令第18號)的規定;

　�、俦Ｋ]機構及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)百分之七;

　�、诎l(fā)行人持有或者控制保薦機構股份超過(guò)百分之七;

　�、郾Ｋ]機構的保薦代表人或者董事、監事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形;

　�、鼙Ｋ]機構及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔�；蛉谫Y�！辈坏贸蔀樵撈髽I(yè)的保薦機構。如果企業(yè)想使輔導機構與保薦機構合二為一，就不宜選擇上述不具備獨立性的證券經(jīng)營(yíng)機構擔任輔導機構。

　　(2)輔導機構提前入場(chǎng)。按規定，上市輔導應在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開(kāi)始。但是，改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準備的核心內容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業(yè)達成輔導意向后，就應及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。

　　(3)雙方簽署輔導協(xié)議，登記備案。待改制重組完成、股份公司設立后，企業(yè)和輔導機構簽訂正式的輔導協(xié)議，在輔導協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內到企業(yè)所在地的證監會(huì )派出機構辦理輔導備案登記手續。

　　(4)報送輔導工作備案報告。從輔導開(kāi)始之日起，輔導機構每3個(gè)月向證監會(huì )派出機構報送1次輔導工作備案報告。

　　(5)對企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。隨著(zhù)輔導的進(jìn)行，輔導機構將針對企業(yè)存在的問(wèn)題，提出整改建議，督促企業(yè)完成整改。在上市輔導過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題，企業(yè)可嘗試征詢(xún)業(yè)內專(zhuān)家或權威部門(mén)的意見(jiàn)，以少走彎路。

　　(6)企業(yè)向社會(huì )公告準備發(fā)行股票的事宜，企業(yè)應在輔導期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上，接受社會(huì )監督。公告后，證監會(huì )派出機構如果收到關(guān)于企業(yè)的檢舉信，可能組織對檢舉信的調查，企業(yè)應積極配合調查，消除發(fā)行上市的風(fēng)險隱患。

　　(7)輔導書(shū)面考試。輔導機構將在輔導期內對接受輔導的人員進(jìn)行至少1次書(shū)面考試，全體應試人員最終考試成績(jì)應合格。

　　(8)提交輔導評估申請。輔導協(xié)議期滿(mǎn)，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監會(huì )派出機構報送“輔導工作總結報告”，提交輔導評估申請;輔導機構和企業(yè)如果認為輔導沒(méi)有達到計劃目標，可向證監會(huì )派出機構申請適當延長(cháng)輔導時(shí)間。

　　(9)輔導工作結束。證監會(huì )派出機構接到輔導評估申請后，將在20個(gè)工作日內，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監會(huì )出具“輔導監管報告”，發(fā)表對輔導效果的評估意見(jiàn)，輔導結束;如認為不合格，將酌情要求延長(cháng)不超過(guò)6個(gè)月的輔導時(shí)間。

　　輔導工作結束后，輔導對象如發(fā)生下列情況之一的，應重新進(jìn)行輔導：

　�、佥o導工作結束至主承銷(xiāo)商推薦期間發(fā)生控股股東變更;

　�、谳o導工作結束至主承銷(xiāo)商推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更;

　�、圯o導工作結束至主承銷(xiāo)商推薦期間發(fā)生三分之一以上董事、監事、高級管理人員變更;

　�、茌o導工作結束后三年內未有主承銷(xiāo)商向中國證監會(huì )推薦首次公開(kāi)發(fā)行股票的;

　�、葜袊�證監會(huì )認定應重新進(jìn)行輔導的其他情形。

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