投資者如何參與新三板交易

　　你知道投資者如何參與新三板交易嗎?你對投資者如何參與新三板交易了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于投資者如何參與新三板交易的知識，歡迎閱讀。

　　一、投資者適當性管理何時(shí)實(shí)施?具體要求?

　　《投資者適當性管理細則》于2013年2月8日發(fā)布實(shí)施,于2013年12月30日進(jìn)行修改,其中明確了參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓和參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者。

　　參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓的機構投資者:

　　1.注冊資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機構;

　　2.實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。

　　集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃,以及由金融機構或者相關(guān)監管部門(mén)認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn),可以申請參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓。

　　參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓的自然人投資者:

　　1.投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等,信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。

　　2.具有兩年以上證券投資經(jīng)驗,或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

　　投資經(jīng)驗的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

　　參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者:

　　1.《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十九條規定的投資者;

　　2.符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓條件的投資者。

　　公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等,如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。

　　已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權限不變。

　　二、投資者如何參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易?

　　投資者參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易一般來(lái)講包括以下步驟:

　　1.選擇主辦券商。從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)主辦券商名單可通過(guò)全國股份轉讓系統網(wǎng)站查閱。

　　2.適當性審查。投資者提供符合參與全國股份轉讓系統股票公開(kāi)轉讓條件的證明材料,接受主辦券商的投資者適當性審查。

　　3.簽署協(xié)議文本。在聽(tīng)取主辦券商業(yè)務(wù)人員講解的基礎上,認真閱讀并充分理解協(xié)議的相關(guān)內容,與主辦券商書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉讓特別風(fēng)險揭示書(shū)》。

　　4.開(kāi)戶(hù)。投資者提供開(kāi)戶(hù)材料,由主辦券商為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)。證券賬戶(hù)的開(kāi)立須遵守中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”)有關(guān)規定。在全國股份轉讓系統的交易結算系統正式上線(xiàn)之前,投資者暫時(shí)通過(guò)深圳A(yíng) 股證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)掛牌證券。

　　5.主辦券商為投資者名下證券賬戶(hù)開(kāi)通交易并設置權限。

　　三、新交易系統上線(xiàn)的時(shí)間安排?

　　全國股份轉讓系統公司正在抓緊推進(jìn)新交易系統的建設,計劃于2014 年年中上線(xiàn)運行,按計劃首先推出掛牌股票的協(xié)議轉讓,根據市場(chǎng)準備情況再逐步實(shí)現做市轉讓、競價(jià)轉讓。在新交易系統正式上線(xiàn)前,全國股份轉讓系統交易結算相關(guān)事項仍按《全國中小企業(yè)股份轉讓系統過(guò)渡期股票轉讓暫行辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統過(guò)渡期登記結算暫行辦法》執行。

　　四、投資者在全國股份轉讓系統買(mǎi)賣(mài)掛牌公司的股票如何收費?

　　根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司有關(guān)收費事宜的通知》(股轉系統公告〔2013〕7號的有關(guān)規定,投資者在全國股份轉讓系統進(jìn)行股票轉讓,全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司需按成交金額的一定比例收取轉讓經(jīng)手費,按股票轉讓成交金額的0.5‰雙邊收取(傭金由券商按其標準收取)。

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