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2017證券從業(yè)考試證券交易精選知識點(diǎn)
證券交易的上柜交易，是指公開(kāi)發(fā)行但未達上市標準的證券在證券柜臺交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)。下面是小編為大家分享2017證券從業(yè)考試證券交易精選知識點(diǎn)，望對考生們有所幫助。
交易信息和交易行為的監督與管理
一、交易信息(熟悉)
(一)即時(shí)行情
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上海證券交易所 |
深圳證券交易所 |
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集合競價(jià) |
證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量 |
證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量 |
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連續競價(jià) |
證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當日最高成交價(jià)格、當日最低成交價(jià)格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報價(jià)格和數量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報價(jià)格和數量 |
同上海證券交易所 |
(二)證券指數
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上海證券交易所 |
深圳證券交易所 |
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股票價(jià)格指數 |
樣本指數類(lèi) 綜合指數類(lèi) 分類(lèi)指數類(lèi) |
樣本指數類(lèi) 綜合指數類(lèi) 分類(lèi)指數類(lèi) |
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債券價(jià)格指數 |
上證國債指數 上證企業(yè)債指數 |
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基金價(jià)格指數 |
上證基金指數 |
深證基金指數 |
(三)證券交易公開(kāi)信息
1.對于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。
對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額：
(1)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券);
(2)日價(jià)格振幅達到15%的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券);
(3)日換手率達到20%的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券)。
相關(guān)計算公式
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收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計算公式 |
收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅－對應分類(lèi)指數漲跌幅 |
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價(jià)格振幅的計算公式 |
價(jià)格振幅=（當日最高價(jià)格－當日最低價(jià)格）÷當日最低價(jià)格×100% |
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換手率的計算公式 |
換手率=成交股數（份額）÷流通股數（份額）×100% |
2.對于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券。對于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
3.對于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競價(jià)交易出現下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其累計買(mǎi)入、賣(mài)出金額：
(1)連續3個(gè)交易日內日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;
(2)ST股票和*ST股票連續3個(gè)交易日內日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(深交所為±12%);
(3)連續3個(gè)交易日內日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個(gè)交易日內的累計換手率達到20%的;
(4)證券交易所或中國證監會(huì )認定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
★異常波動(dòng)指標自復牌之日起重新計算。對于不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標的計算。
4.對于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：
(1)成交金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出數量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;
(2)股份統計信息;
(3)上海證券交易所認為應披露的其他信息。
交易行為監督(掌握)
(一)證券交易所對證券交易實(shí)時(shí)監控事項
1.上海證券交易所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監控：(13個(gè)異常交易行為)
(1)可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券;
(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易;
(3)委托、授權給同一機構或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易;
(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易;
(5)大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價(jià)格;
(6)頻繁申報或頻繁撤銷(xiāo)申報，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定;
(7)巨額申報，且申報價(jià)格明顯偏離申報時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格;
(8)一段時(shí)期內進(jìn)行大量且連續的交易;
(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉交易;
(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易;
(11)進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易;
(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報;
(13)證券交易所認為需要重點(diǎn)監控的其他異常交易。
2.深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點(diǎn)監控：
(1)涉嫌內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為;
(2)證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件及深圳證券交易業(yè)務(wù)規則等相關(guān)規定限制的行為;
(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為;
(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形;
(5)深圳證券交易所認為需要重點(diǎn)監控的其他事項。
(二)出現異常交易行為需采取的措施
對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
1.口頭或書(shū)面警示;
2.約見(jiàn)談話(huà);
3.要求提交書(shū)面承諾;
4.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易;
5.報請中國證監會(huì )凍結相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù);
6.上報中國證監會(huì )查處。
合格境外機構投資者證券交易管理(熟悉)
在我國，合格境外機構投資者境內證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。
(一)投資運作的一般規定
▲合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)(每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進(jìn)行證券交易)。
▲合格投資者應當以自身名義申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應當開(kāi)立名義持有人賬戶(hù)。
▲合格投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會(huì )規定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規定。
1.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的10%。
2.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的20%。
但境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。
(二)交易管理
▲所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
▲合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內予以平倉，以滿(mǎn)足持股限定比例要求。
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