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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》練習最新試題（附答案）
一、單項選擇題
第1題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券?一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的??。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類(lèi)證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在預測證券品種的走勢時(shí)?應進(jìn)行信息披露的內容包括??。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應當按以下要求進(jìn)行相應的信息披露??1?證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)?應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢(xún)機構需在每逢單月的前三個(gè)工作日內?將本機構及其執業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監會(huì )派出機構提供書(shū)面備案材料?證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢(xún)機構“理財工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員所在的機構在過(guò)去18個(gè)月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)?證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間?向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在從事面向社會(huì )公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例
控制的規定有??。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性?為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險?中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定?自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%?持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%?持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%?但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
第4題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
�、�.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前?買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券?或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理?保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的?應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第6題資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第7題證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)()，并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)半年，并根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第8題根據股票直接投資相關(guān)規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第9題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡(jiǎn)單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第10題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
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