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2016證券交易考點(diǎn)精選：交易席位和交易單元
(一)交易席位的含義(熟悉)
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
(二)交易席位的管理(熟悉)
1.交易席位的取得和享有的權利。
根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì )員可以向證券交易所提出申請購買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì )員之間轉讓席位。
證券交易所會(huì )員取得席位后，享有下列權利(以深交所為例)：
(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權。
(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標準流速的使用權。
(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報各2萬(wàn)筆流量的使用權。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規則規定享有的其他權利。
2.交易席位的轉讓。
▲證券交易所會(huì )員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
▲席位只能在會(huì )員間轉讓;會(huì )員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓;會(huì )員轉讓席位，應當簽訂轉讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
▲對存在欠費或不履行證券交易所規定義務(wù)的會(huì )員，證券交易所可不受理其席位轉讓申請。
(三)交易單元(熟悉)
▲交易單元是指證券交易所會(huì )員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
▲交易單元是交易權限的技術(shù)載體，會(huì )員參與交易及會(huì )員權限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
●深圳證券交易所會(huì )員取得席位后，可根據業(yè)務(wù)需要向交易所申請設立1 個(gè)或 1 個(gè)以上的交易單元。
●深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業(yè)務(wù)權限：
(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易。
(2)大宗交易。
(3)協(xié)議轉讓。
(4)交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購與贖回。
(5)融資融券交易。
(6)特定證券的主交易商報價(jià)。
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權限。
●深圳證券交易所根據會(huì )員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統資源和獲取交易系統服務(wù)的功能：
(1)申報買(mǎi)賣(mài)指令及其他業(yè)務(wù)指令。
(2)獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報。
(3)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
(4)配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪(fǎng)問(wèn)交易所交易系統。
(5)獲取交易所交易系統提供的其他服務(wù)權限。
◆會(huì )員設立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統連接。會(huì )員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報，但不得通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。
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