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2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規沖刺習題（附答案）
一、組合型選擇題
1.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交的文件有( )。
�、�.身份證
�、�.學(xué)歷證書(shū)
�、�.中國證監會(huì )統一印制的申請表
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.A[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第1 5條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②身份證;③學(xué)歷證書(shū);①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單：⑤所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國證監會(huì )要求報送的其他材料。
2.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
�、�.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
�、�.不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N(xiāo)
�、�.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
2.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定.基金財產(chǎn)的債權.不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。根據《證券投資基金法》第7條的規定，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行。
3.在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶(hù)主要享有的權利有( )。
�、�.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
�、�.根據集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.按合同約定承擔投資風(fēng)險
�、�.知情的權利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.A[解析]在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶(hù)主要享有如下權利：①除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權利。按合同約定承擔投資風(fēng)險是客戶(hù)主要承擔的義務(wù)之一。
4.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.達到規定資產(chǎn)規模
�、�.可以是單位，也可以是個(gè)人
�、�.具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力
�、�.基金份額認購金額不低于規定限額
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.D[解析]根據《證券投資基金法》第7條的規定，非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。前款所稱(chēng)合格投資者.是指達到規定資產(chǎn)規�；蛘呤杖胨�.并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。
5.開(kāi)展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有( )。
�、�.深圳證券交易所 Ⅱ.證券結算公司
�、�.上海證券交易所 Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.C[解析]開(kāi)展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。
6.下列關(guān)于基金運作方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.基金合同應當約定基金的運作方式
�、�.基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式
�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
�、�.開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.A[解析]根據《證券投資基金法》第44條的規定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據第45條的規定，基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開(kāi)放式運作方式的基金(簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務(wù)院證券監督管理機構另行規定。
7.資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監會(huì )的規定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行( )等職責。
�、�.安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn) Ⅱ.提高客戶(hù)資產(chǎn)收益
�、�.監督證券公司投資行為 Ⅳ.辦理資金收付事項
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.A[解析]資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監會(huì )的規定和定向資產(chǎn)管理合同的約定.履行安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。
8.信用交易包括( )。
�、�.融券交易 Ⅱ.期權交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
8.C[解析]信用交易指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀商信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融券交易。
9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
�、�.法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定
�、�.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下
�、�.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅣ
9.D[解析]根據《公司法》第0條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責令停止承銷(xiāo)
�、�.沒(méi)收全部財產(chǎn)
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
�、�.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
10.C[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的.責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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