2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬習題及答案
一、單項選擇題
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監督與被監督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無(wú)權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權
D.信用互換
4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
5.對買(mǎi)賣(mài)申報的逐筆連續撮合的競價(jià)方式是( )。
A.集合競價(jià)
B.協(xié)商議價(jià)
C.連續競價(jià)
D.公開(kāi)競價(jià)
6.下列關(guān)于深證成分股指數說(shuō)法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權數
D.以成分股成交量為權數
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實(shí)物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機構是洗錢(qián)的唯一渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過(guò)( )萬(wàn)股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券品種
13.下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節
C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務(wù)，并應當向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規定，通過(guò)競價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權證的，申報數量應當為( )股或其整數倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開(kāi)放后，為了更好地利用國債調節經(jīng)濟，中央政府于( )年恢復發(fā)行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機構投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會(huì )公益基金
20.如果某可轉換債券面額為1500元，規定其轉換價(jià)格為30元，則轉換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
答案及解析
1.B[解析]基金管理人與托管人的.關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運營(yíng)的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產(chǎn)并監督管理人的投資運作是否合法合規。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規定分得本期固定股息外，無(wú)權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：①由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規;③由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價(jià)交易采取集合競價(jià)和連續競價(jià)方式。集合競價(jià)是指將在規定的時(shí)間內接受的買(mǎi)賣(mài)申報一次性撮合的競價(jià)方式;連續競價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
6.B[解析]深證成分股指數南深圳交易所編制，通過(guò)對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱(chēng)為股份回購。
9.B[解析]作為現代社會(huì )資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構并不是洗錢(qián)的唯一渠道，隨著(zhù)金融監管制度的不斷嚴格和完善，洗錢(qián)逐步向非金融機構滲透。
10.B[解析]略。
11.B[解析]股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過(guò)100萬(wàn)股。
12.B[解析]我國《證券投資基金法》規定，基金資產(chǎn)應當運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續。即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉。
15.C[解析]一個(gè)交易單位俗稱(chēng)“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過(guò)競價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
16.D[解析]證券公司要根據相關(guān)法律法規，應當自每一個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內。向中國證監會(huì )報送年度報告，自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。
17.A[解析]略。
18.B[解析]進(jìn)入20世紀80年代以后，隨著(zhù)改革開(kāi)放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升，同時(shí)也為了更好地利用國債調節經(jīng)濟，中央政府于1981年恢復發(fā)行國債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機構投資者包括證券投資基金、社�；�、企業(yè)年金和社會(huì )公益基金。
20.D[解析]轉換比例=可轉換證券面值÷轉換價(jià)格，所以，當可轉換債券面額為1500元，轉換價(jià)格為30元時(shí)，轉換比例=1500÷30=50。