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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬考試題
一、單項選擇題
(1) 下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。
A: 承擔基金虧損或終止的全部責任
B: 繳納基金認購款項及規定的費用
C: 在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;
繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng);在封閉式基金存續期間，
不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、
法規的有關(guān)規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
(2) 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D: 企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
答案:A
解析:
新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據《
企業(yè)年金基金管理辦法》第7條的規定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內投資，
投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬(wàn)能保險產(chǎn)品、
投資連結保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)
(公司)債，可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產(chǎn)品。
(3) ( )是期貨市場(chǎng)的核心。
A: 股票交易所
B: 證券交易所
C: 期貨交易所
D: 債券交易所
答案:C
解析:
金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。
期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心，承擔著(zhù)組織、
監督期貨交易的重要職能。
(5) ( )是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
A: 交易大廳
B: 參與者交易業(yè)務(wù)單元
C: 交易主機
D: 交易單元
答案:B
解析:
參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，
享有及行使相關(guān)交易權利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
(5) 為資金供應者提供投資的機會(huì )是( )的基本功能。
A: 同業(yè)拆借市場(chǎng)
B: 回購協(xié)議市場(chǎng)
C: 證券流通市場(chǎng)
D: 證券發(fā)行市場(chǎng)
答案:D
解析:
政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟活動(dòng)中可能出現暫時(shí)閑置的貨幣資金，
證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機會(huì )，實(shí)現社會(huì )儲蓄向投資轉化。
(6)證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在( )個(gè)工作日內制定并報送整改計劃。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，
派出機構應當責令公司限期改正，在5個(gè)工作日內制定并報送整改計劃，
整改期限最長(cháng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報送整改計劃的，
派出機構應當立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(7) 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書(shū)且連續執業(yè)的不少于( )
人。
A: 105
B: 2010
C: 3010
D: 3020
答案:D
解析:
資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應滿(mǎn)足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，
其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書(shū)且連續執業(yè)的不少于20人等。
(8) 關(guān)于股票的敘述，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 股票本身沒(méi)有價(jià)值
B: 股票代表的是股東權利
C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D: 股票是一種真實(shí)資本
答案:D
解析:
股票不是一種現實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，
是公司用于營(yíng)運的真實(shí)資本。股票獨立于真實(shí)資本之外，
在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著(zhù)獨立的價(jià)值運動(dòng)，是一種虛擬資本。
(9) 設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
設立證券登記結算公司應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②
具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設施;③
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④
國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
(10) 一般股票基金比專(zhuān)門(mén)化股票基金的風(fēng)險( )。
A: 大
B: 小
C: 一樣大
D: 沒(méi)法比較
答案:B
解析:
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。
前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專(zhuān)門(mén)投資于某一行業(yè)、某一地區的股票
，風(fēng)險相對較大。
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