2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬題及答案

　　從金融市場(chǎng)的功能看，證券市場(chǎng)通過(guò)證券信用的方式融通資金，通過(guò)證券的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)引導資金流動(dòng)，促進(jìn)資源配置的優(yōu)化，推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)，提高經(jīng)濟效率。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》練習模擬題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、單項選擇題

　　1.首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(　　)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.動(dòng)態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標詢(xún)價(jià)

　　D.初步詢(xún)價(jià)

　　2.一般情況下，短期貼現債券多采用(　　)。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標

　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標

　　C.單一收益率的美式招標

　　D.多種收益率的美式招標

　　3.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設立證券登記結算機構

　　B.確定證券發(fā)行價(jià)格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則

　　4.關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.交易所對上市證券實(shí)行掛牌交易

　　B.證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌

　　C.股票、封閉式基金交易出現異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午9：30予以復牌

　　D.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應按照交易所的要求提交書(shū)面報告

　　5.關(guān)于中小板綜合指數，下列描述中錯誤的是(　　)。

　　A.中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　B.中小板綜合指數以可流通股本數為權數

　　C.中小板綜合指數以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日

　　D.中小板綜合指數的基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　6.中證基金指數的樣本空間為當前市場(chǎng)上的所有(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.保本型基金

　　D.封閉式基金.

　　7.下列證券投資風(fēng)險中，屬于系統性風(fēng)險的是(　　)。

　　A.財務(wù)風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.購買(mǎi)力風(fēng)險

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　8.在短期國庫券無(wú)風(fēng)險利率的基礎上，可以發(fā)現的規律有(　　)。

　　A.同一種類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

　　C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會(huì )降低或是會(huì )發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買(mǎi)力風(fēng)險的補償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　9.我國證券公司的設立實(shí)行(　　)。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　10.下列不是外資參股證券公司設立程序的是(　　)。

　　A.提交申請文件

　　B.監管機構標準

　　C.設立登記

　　D.發(fā)行證券

　　參考答案及解析:

　　1.D�！窘馕觥课覈�《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據初步詢(xún)價(jià)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計投標詢(xún)價(jià)。

　　2.A�！窘馕觥恳话闱闆r下，短期貼現債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標，長(cháng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標。

　　3.B�！窘馕觥课覈�《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監督證券交易;(5)對會(huì )員進(jìn)行監管;(6)對上市公司進(jìn)行監管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國證監會(huì )許可的其他職能。

　　4.C�！窘馕觥抗善�、封閉式基金交易出現異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。故C項錯誤。

　　5.C�！窘馕觥恐行“寰C合指數以2005年6月7日為基日，設定基點(diǎn)為1000點(diǎn)，于2005年12月1日開(kāi)始發(fā)布。故C項錯誤。

　　6.A�！窘馕觥恐凶C基金指數的樣本空間為當前市場(chǎng)上的所有開(kāi)放式基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金和保本型基金)。

　　7.C�！窘馕觥孔C券投資風(fēng)險中，政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買(mǎi)力風(fēng)險屬于系統風(fēng)險。而信用風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等屬于非系統風(fēng)險。

　　8.B�！窘馕觥吭诙唐趪鴰烊療o(wú)風(fēng)險利率的基礎上，可以發(fā)現的規律有：(1)同一種類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券高;(2)不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償;(3)在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會(huì )提高或是會(huì )發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對購買(mǎi)力風(fēng)險的補償;(4)股票的收益率一般高于債券。

　　9.B�！窘馕觥课覈�證券公司的設立實(shí)行審批制，由中國證監會(huì )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　10.D�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設立程序包括：(1)提交申請文件;(2)監管機構核準;(3)設立登記;(4)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。

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