- 相關(guān)推薦
我國證券市場(chǎng)的監管機構有哪些
我國證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監管體系，即國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。下面我們一起來(lái)了解一下我國證券市場(chǎng)的監管機構
1、國務(wù)院證券監督管理機構有哪些?
我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。國務(wù)院證券監督管理機構依法對證券市場(chǎng)實(shí)行監督管理，維護證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構組成。
2、國務(wù)院證券監督管理機構的職責有哪些?
中國證監會(huì )依據《證券法》在對證券市場(chǎng)實(shí)施監督管理中可履行下列職責：
(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權。
(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進(jìn)行監督管理。
(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理。
(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施。
(5)依法監督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。
(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督。
(7)依法對違反證券市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處。
(8)法律、行政法規規定的其他職責。
3、中國證監會(huì )有權采取的監管措施有哪些?
中國證監會(huì )在發(fā)行以上職責時(shí)，有權采取下列措施：
(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構、證券交易所、證券登記結算機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
(2)進(jìn)行涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證。
(3)詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明。
(4)查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可能予以封存。
(6)查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對有證據證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以?xún)鼋Y或者查封。
(7)在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)15個(gè)交易日。
【我國證券市場(chǎng)的監管機構有哪些】相關(guān)文章：
我國的股票類(lèi)型有哪些03-08
我國宮廷舞的類(lèi)型有哪些？03-20
我國的金融債券有哪些05-06
我國主要的債券指數有哪些03-07
我國漢族樂(lè )器阮的知識有哪些？03-20