2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》復習題及答案

　　1[單選題] 證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　�、�.利息收入

　�、�.營(yíng)業(yè)收入

　�、�.變現收入

　�、�.投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

　　2[單選題] 下列選項中，屬于操作風(fēng)險特征的是(　　)。

　�、�.操作風(fēng)險成因具有明顯的內生性

　�、�.操作風(fēng)險具有廣泛存在性

　�、�.操作風(fēng)險的表現形式具有很強的個(gè)體特性

　�、�.操作風(fēng)險的管理責任具有共擔性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：操作風(fēng)險的基本特征有：(1)操作風(fēng)險成因具有明顯的內生性。(2)操作風(fēng)險具有較強的人為性。(3)操作風(fēng)險與預期收益具有明顯的不對稱(chēng)性。(4)操作風(fēng)險具有廣泛存在性。(5)操作風(fēng)險具有與其他風(fēng)險很強的關(guān)聯(lián)性。(6)操作風(fēng)險的表現形式具有很強的個(gè)體特性或獨特性。(7)操作風(fēng)險具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點(diǎn)。(8)操作風(fēng)險具有不可預測性和突發(fā)性。(9)操作風(fēng)險的管理責任具有共擔性。

　　3[單選題] 證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括(　　)。

　�、�.基金交易費

　�、�.基金托管費

　�、�.基金運作費

　�、�.基金銷(xiāo)售服務(wù)費

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷(xiāo)售服務(wù)費。

　　4[單選題] 新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有(　　)。

　�、�.必須建立最基本的社會(huì )福利框架，加強泛福利化體制

　�、�.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場(chǎng)的有效監管體制

　�、�.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵實(shí)業(yè)投資

　�、�.經(jīng)濟體系周期性調整結構行業(yè)運行進(jìn)展

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經(jīng)濟思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng )新以應對金融危機：第一，必須建立最基本的社會(huì )福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場(chǎng)的有效監管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟體系周期性調整結構行業(yè)運行進(jìn)展。

　　5[單選題] 我國證券公司的組織形式可以是(　　)。

　�、�.有限責任公司

　�、�.無(wú)限責任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.合伙企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　6[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有(　　)。

　�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構

　�、�.抗外部沖擊的能力

　�、�.經(jīng)濟周期循環(huán)

　�、�.行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構。(2)行業(yè)可持續性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財務(wù)與融資問(wèn)題。(7)行業(yè)估值水平。

　　7[單選題] 對上市公司的監管包括(　　)。

　�、�.公司分立監管

　�、�.信息披露的監管

　�、�.公司治理監管

　�、�.并購重組監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理的監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　8[單選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專(zhuān)門(mén)機構。具體體現在(　　)。

　�、�.代理國庫

　�、�.代理政府債券發(fā)行

　�、�.為政府融通資金

　�、�.外匯頭寸調節

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項是中央銀行作為銀行的銀行的體現。

　　9[單選題] 下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì )刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì )影響調整后的股價(jià)

　�、�. 股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

　�、�.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱(chēng)拆股、拆細，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱(chēng)并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì )以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì )刺激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)拆細之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購買(mǎi);并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。

　　10[單選題] 中央銀行主要通過(guò)(　　)途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。

　�、�.票據再貼現

　�、�.票據再質(zhì)押

　�、�.抵押再貸款

　�、�.票據再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過(guò)兩種途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人：(1)票據再貼現，即商業(yè)銀行將持有的票據轉貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據再抵押.即商業(yè)銀行將持有的票據抵押給中央銀行獲取貸款。

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