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2017年證券從業(yè)資格考試備考練習（附答案）
1[、從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷(xiāo)售機構傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費、促銷(xiāo)活動(dòng)費、持有人服務(wù)費等方面的費用是( )。
A.基金交易費
B.基金銷(xiāo)售服務(wù)費
C.申購費
D.基金運作費
參考答案：B
參考解析：基金銷(xiāo)售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的，用于支付銷(xiāo)售機構傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費、促銷(xiāo)活動(dòng)費、持有人服務(wù)費等方面的費用。
2[、代辦股份轉讓系統即俗稱(chēng)的( )。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)
C.二板市場(chǎng)
D.三板市場(chǎng)
參考答案：D
參考解析：三板市場(chǎng)的全稱(chēng)是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開(kāi)辦。
3[、從運作方式看，回購交易結合了( )的特點(diǎn)。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
參考答案：A
參考解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。
4[、 假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬(wàn)元，應付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
參考答案：C
參考解析：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。由、知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬(wàn)元);基金負債=500+500=1000(萬(wàn)元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元)。
5[、按照中國證監會(huì )的規定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機專(zhuān)業(yè)人員。、
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析：外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監會(huì )的規定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機等專(zhuān)業(yè)人員。
6[、( )的存在相應地減少了銀行創(chuàng )造派生存款的能力。
A.法定準備金率
B.超額準備金率
C.現金比率
D.定期存款與活期存款的比率
參考答案：B
參考解析：商業(yè)銀行持有的超過(guò)法定準備金的準備金與存款總額之比，稱(chēng)為超額準備金率。顯而易見(jiàn)，超額準備金率的存在相應減少了銀行創(chuàng )造派生存款的能力。
7[、 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的證券交易工作人員，處以( )萬(wàn)元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
A.3～30
B.3～20
C.3～l0
D.1～10
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
8[、下列關(guān)于基金各項費用的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.基金從設立到終止都要支付一定的費用
B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費
C.目前，我國開(kāi)放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費率
參考答案：A
參考解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比率計提基金托管費，開(kāi)放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費率。
9[、馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
試、 計：本、15次 ，正確率100% ，易錯項為B 。參考解析：馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。
10[、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。
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