2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將()交由客戶(hù)簽字確認。
A.賬戶(hù)信息表
B.身份確認書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險揭示書(shū)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶(hù)。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結算賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日作出內批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監事會(huì )成員
D.股東大會(huì )成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
沖刺題二：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關(guān)于責任追究的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書(shū)面請求監事會(huì )提起訴訟
�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟
�、�.監事會(huì )、董事會(huì )在收到股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請求監事會(huì )向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，監事會(huì )、不設監事會(huì )的有限責任公司的監事，或者董事會(huì )、執行董事收到的股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì )使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當包括的內容有( )。
�、�.當事人的權利義務(wù)
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式
�、�.證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：①當事人的權利義務(wù);②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;③證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括( )。
�、�.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發(fā)售基金份額
�、�.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會(huì )的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的
�、�.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的
�、�.未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的
�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的;②未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的;③挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
�、�.通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監會(huì )統一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個(gè)交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
�、�.轉融券余額
�、�，轉融通成交數據
�、�.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業(yè)資格證書(shū)
�、�.中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件
�、�.最近12個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明
�、�.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說(shuō)明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的300%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
沖刺題三：
選擇題
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會(huì )代表
答案:A,B
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶(hù)
B:資金賬戶(hù)管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:A,B,C,D
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年
C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
答案:A,C,D
答案解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資
咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。
A:證券交易所
B:中國證監會(huì )
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
答案解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )
等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
答案:A,B,C,D
沖刺題四：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)( )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定，協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
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