2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在 ( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(3)下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務(wù)報表
D:招股說(shuō)明書(shū)
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照
答案:D
解析:參見(jiàn)《公司法》第十四條規定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書(shū)編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見(jiàn)《公司法》第三十一條規定。
(11)
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取 ( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取
3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)
、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明知(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，
由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，
發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，
應立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、
測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科學(xué)化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。
(14)下列關(guān)于監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進(jìn)行報備
B:證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關(guān)要求
，在節目中以顯著(zhù)、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
答案:B
解析:監管部門(mén)對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定之一是：
不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶(hù)
B:信用交易資金交收賬戶(hù)
C:融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D:客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，
融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查，情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè) ( )，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰。
A: 3～6個(gè)月
B: 6～12個(gè)月
C: 3～9個(gè)月
D: 3～12個(gè)月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，
由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(17)下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當符合的條件的說(shuō)法中，錯誤的是( )
。
A:經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定
D:中國證監會(huì )規定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合下列條件：(1)
經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定。(3)
客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行。(5)
最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A:客戶(hù)
B:證券公司
C:客戶(hù)的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(20)客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，
與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng) ( )批準。
A:中國證監會(huì )
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
答案:A
解析:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
(22)我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門(mén)報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門(mén)報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動(dòng)。
(23)證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢(xún)
B:書(shū)面查詢(xún)
C:電話(huà)查詢(xún)
D:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券
公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、
執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個(gè)交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、
客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金
賬戶(hù)
D:
證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券.
只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
答案:A
解析:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將( )交由客戶(hù)簽字確認
A:賬戶(hù)信息表
B:身份確認書(shū)
C:業(yè)務(wù)合同書(shū)
D:風(fēng)險揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，
并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見(jiàn)《期貨交易管理條例》第十七條的規定。
(28)
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數
據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的 ( )級賬戶(hù)。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的
賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統一
D:分部門(mén)
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
(30)
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
沖刺題二：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.證券監管部門(mén)
2.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A.對會(huì )員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事
方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會(huì )
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會(huì )，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會(huì )。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設立登記、出資證明書(shū)和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規定;經(jīng)理的聘任及職權;監事會(huì )的設立及監事的選任，監事會(huì )的職權，監事會(huì )的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會(huì )職權，國有獨資公司的董事會(huì )、經(jīng)理及其監事會(huì )成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定，上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場(chǎng)禁人規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
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