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2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》預測題及答案
預測題一：
第1題：可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
第2題：下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“市政債券”
第3題：公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過(guò)該項目總投資的( );若募集資金用于補充營(yíng)運資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
第4題：下列關(guān)于憑證式國債的表述，錯誤的是( )。
A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易
B.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數分檔計付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
第5題：關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買(mǎi)
D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機構、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機構、財政部、公司
第7題：保險公司次級定期債務(wù)是指( )。
A.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)
B.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)
C.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)
D.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)
第8題：隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展變化，我國證券市場(chǎng)監管體制經(jīng)歷了一個(gè)從( )的過(guò)程。
A.中央監管到地方監管，由分散監管到集中監管
B.地方監管到中央監管，由集中監管到分散監管
C.中央監管到地方監管，由集中監管到分散監管
D.地方監管到中央監管，由分散監管到集中監管
第9題：商業(yè)銀行( )的做法簡(jiǎn)單地說(shuō)就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔風(fēng)險。
A.風(fēng)險轉移
B.風(fēng)險規避
C.風(fēng)險補償
D.風(fēng)險對沖
第10題：以下風(fēng)險最小的債券是( )。
A.國庫券
B.長(cháng)期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
第11題：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所設總經(jīng)理1人，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院證券監督管理機構
第12題：根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶(hù)管理規則》的規定，( )對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理。
A.中國證券登記結算有限責任公司
B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D.中國證券登記結算有限責任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機構
第13題：當公司的股價(jià)低于( )時(shí)，股東最好的選擇是解散公司。
A.票面價(jià)值
B.內在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.賬面價(jià)值
第14題：企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)( )的( )。
A.凈資產(chǎn)，60%
B.總資產(chǎn)，60%
C.凈資產(chǎn)，40%
D.總資產(chǎn)，40%
第15題：( )是指在一只基金內部通過(guò)結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風(fēng)險的兩類(lèi)(級)或多類(lèi)(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。
A.ETF
B.LOF
C.分級基金
D.基金中的基金
第16題：對于基金交易費，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費用
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過(guò)戶(hù)費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規定收取
第17題：對于股票價(jià)值，下列表述不正確的是( )。
A.票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標明的金額
B.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數
C.理論上，股票的清算價(jià)值應與賬面價(jià)值一致，但大多數公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D.內在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
第18題：可轉換優(yōu)先股可以轉換成為普通股和( )。
A.另一種優(yōu)先股
B.公眾股
C.國家股
D.流通股
第19題：交易者買(mǎi)入看漲期權，是因為預期基礎金融工具的價(jià)格在合約期限內將會(huì )( )。
A.難以判斷
B.不變
C.下跌
D.上漲
第20題：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( )。
A.估值頻率
B.交易時(shí)間
C.價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題
D.估值方法的一致性及公開(kāi)性
預測題二：
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規定，當出現基金托管人( )情形時(shí)，基金托管人職責終止。
�、�.被依法取消基金托管資格
�、�.被基金份額持有人大會(huì )解任
�、�.依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)
�、�.因違法違規行為被監管機構調查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。
2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.期貨交易所的會(huì )員經(jīng)紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金
�、�.大戶(hù)報告制度便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機和操縱市場(chǎng)行為
�、�.交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍做出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買(mǎi)入(賣(mài)出)委托無(wú)效
�、�.結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說(shuō)法錯誤。
3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述，正確的有( )。
�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的
�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
�、�.金融期權買(mǎi)方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無(wú)限的
�、�.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失是無(wú)限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。相反，在金融期權交易中，由于期權購買(mǎi)者與出售者在權利和義務(wù)上的不對稱(chēng)性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱(chēng)性。從理論上說(shuō)，期權購買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無(wú)限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。
4.國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在( )。
�、�.資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險
�、�.有國家主權保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是( )。
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向對應Ⅱ.品種相同
�、�.數量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買(mǎi)賣(mài)方向對應的原則;②品種相同原則;③數量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
�、�.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動(dòng)性;④不確定性或高風(fēng)險性。
7.下列金融期權屬于實(shí)值期權的是( )。
�、�.看漲期權協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格
�、�.看漲期權協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格
�、�.看跌期權協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格
�、�.看跌期權協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權的買(mǎi)方執行期權將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權;市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權的買(mǎi)方將放棄執行期權，為虛值期權。對看跌期權而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權;市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權。
8.根據《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現下列( )情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。
�、�.信用評級機構開(kāi)展評級業(yè)務(wù)前1～2年內持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
�、�.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣
�、�.在開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買(mǎi)賣(mài)與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
�、�.交易商協(xié)會(huì )認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀(guān)、公正立場(chǎng)的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現以下情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關(guān)聯(lián)關(guān)系及開(kāi)展評級業(yè)務(wù)前6個(gè)月內持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣;③在開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買(mǎi)賣(mài)與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會(huì )認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀(guān)、公正立場(chǎng)的其他情形。
9.下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。
�、�.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價(jià)格風(fēng)險、股票價(jià)格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現金流量變動(dòng)，預期抵消被套期項目全部或部分公允價(jià)值或現金流量變動(dòng)。由此可見(jiàn)，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括( )。
�、�.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定
�、�.促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)”。
11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規則變化使社會(huì )生產(chǎn)和社會(huì )生活等遭受威脅的風(fēng)險，下列屬于自然風(fēng)險的有( )。
�、�.火災Ⅱ.價(jià)格的漲落
�、�.戰爭Ⅳ.蟲(chóng)災
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規則變化使社會(huì )生產(chǎn)和社會(huì )生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災、火災、風(fēng)災、雹災、凍災、旱災、蟲(chóng)災以及各種瘟疫等自然現象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項屬于市場(chǎng)風(fēng)險，第Ⅲ項不屬于自然風(fēng)險。
12.下列屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是( )。
�、�.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供了依據
�、�.發(fā)行價(jià)格靈活Ⅳ.轉讓價(jià)格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無(wú)面額股票的特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為( )。
�、�.擔保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財產(chǎn)性質(zhì)，可將信托分為金錢(qián)信托、動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托和金錢(qián)債權信托;按受益人性質(zhì)，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國，基金設立的兩個(gè)重要法律文件包括( )。
�、�.基金合同Ⅱ.基金財務(wù)報告
�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)Ⅳ.基金年度報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說(shuō)明書(shū)是基金設立的兩個(gè)重要法律文件。
15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.批準向合格投資者募集
�、�.期限在5年以上(含5年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任之后，其他負債之前
�、�.本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》，保險公司次級債券是指保險公司為了彌補臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項說(shuō)法錯誤。保險公司次級債應當向合格投資者募集。
16.申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿(mǎn)足下列( )規定。
�、�.申請人應該符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司
�、�.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元
�、�.公司最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
�、�.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應滿(mǎn)足的條件：①申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司;②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;⑦經(jīng)資信評級機構評級，債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。
17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標方式中，正確的有( )。
�、�.“荷蘭式”招標的標的為利率時(shí)，最高中標利率為當期國債的票面利率
�、�.“荷蘭式”招標中，標的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格
�、�.“美國式”招標中，標的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權平均中標利率為當期國債票面利率
�、�.“美國式”招標中，標的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權平均中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標中，標的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格，各中標機構均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。故第Ⅱ項說(shuō)法錯誤。
18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括( )。
�、�.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險、結算風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括：①交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險;③因市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險;④因交易對手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致的法律風(fēng)險。
19.關(guān)于國際金融市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是( )。
�、�.國際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場(chǎng)所
�、�.產(chǎn)品同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行
�、�.不受一國法令制約
�、�.離岸金融市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng)，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著(zhù)特點(diǎn)是：它們同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國際金融市場(chǎng))是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，由所在地的金融機構和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費用包括( )。
�、�.基金交易費Ⅱ.基金運作費Ⅲ.基金托管費Ⅳ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費用包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷(xiāo)售服務(wù)費。
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