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股票入門(mén)基礎知識之股票名詞解釋
股票是股份公司發(fā)行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個(gè)股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價(jià)證券。每股股票都代表股東對企業(yè)擁有一個(gè)基本單位的所有權。每支股票背后都有一家上市公司。同時(shí)，每家上市公司都會(huì )發(fā)行股票的。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的股票入門(mén)基礎知識，歡迎閱讀。
中央存管
中央存管是指中央登記結算機構以電子化賬面系統管理所有進(jìn)入該系統的證券，包括統一管理投資者證券賬戶(hù)，實(shí)行證券托管制度及進(jìn)行與投資者所存入證券相關(guān)的權益分派等等。我國的中央中央登記結算機構是中國證券登記結算公司，其下屬上海、深圳兩個(gè)分公司。
中央登記
中央登記是指中央登記結算機構作為交易所及發(fā)行人認定的市場(chǎng)唯一的證券登記機構，向發(fā)行人提供發(fā)行登記服務(wù)，為發(fā)行人提供有效的證券持有人名冊。中央登記結算機構有責任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性與完整性。
中央結算
中央結算是指中央登記結算機構在凈額清算基礎上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項和證券的收付，并保證會(huì )員層面交收完成。
指定交易
指定交易是指投資者與某一證券經(jīng)營(yíng)機構簽定協(xié)議后，指定該機構為自己買(mǎi)賣(mài)證券的唯一交易點(diǎn)。
轉托管
轉托管是指在托管券商制度下，投資者也可將其托管股份從一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機構處轉移到另一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機構處托管。
整數委托
整數委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數量為一個(gè)交易單位或交易單位的整倍數。
賬戶(hù)掛失轉戶(hù)
賬戶(hù)掛失轉戶(hù)是指由于實(shí)行無(wú)紙化流通，證券賬戶(hù)一旦遺失，即可按規定辦理掛失手續。在約定的轉戶(hù)日，登記結算機構主動(dòng)辦理轉戶(hù)手續。賬戶(hù)掛失變更不涉及財產(chǎn)轉移即可直接辦理過(guò)戶(hù)。
政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規出臺，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險。
政治風(fēng)險
政治風(fēng)險指由于證券所屬?lài)业恼问录珙I(lǐng)導人的變動(dòng)、大政方針的轉變、法令規章的更改等給投資者帶來(lái)的損失。
債券
債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映的是債權債務(wù)關(guān)系。持有者不能參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，但有權按約定的條件向債券發(fā)行人(借款人)取得利息和到期收回本金。
債券收益性
債券收益性是指債券能為投資者帶來(lái)一定的收入。這種收入主要表現為利息，即債權投資的報酬。如果債權人在債券期滿(mǎn)之前將債券轉讓?zhuān)锌赡塬@得債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差。
債券的收益率
債券的收益率是指投資者獲得的收益占投資總額的比率，其決定因素主要有利率、期限和購買(mǎi)價(jià)格。
債券持有期收益率
債券持有期收益率是指買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益，包括持有債券期間的利息收入和買(mǎi)賣(mài)價(jià)差(資本損益)與買(mǎi)入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。
債券到期收益率
債券到期收益率是指買(mǎi)入債券后持有至期滿(mǎn)得到的收益，包括利息收入和資本損益與買(mǎi)入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。
債券償還性
債券償還性是指債券有規定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權人支付利息和償還本金。
集合競價(jià)
所謂集合競價(jià)，是指在每個(gè)交易日上午9:25時(shí)，交易所電腦主機對9:15時(shí)至9:25時(shí)之間所接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過(guò)程。集合競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
(一)可實(shí)現最大成交量的價(jià)格;
(二)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報全部成交的價(jià)格;
(三)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。
兩個(gè)以上申報價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報價(jià)格為成交價(jià)格;仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
凈資產(chǎn)收益率
計算公式為： 凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/平均股東權益，是利潤額與平均股東權益的比值，凈資產(chǎn)收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指標，該指標越高，說(shuō)明投資帶來(lái)的收益越高。
記賬式國債
記賬式國債以記賬形式記錄債權，通過(guò)證券交易所的交易系統發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式國債買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設立賬戶(hù)。由于記賬式國債的發(fā)行和交易均為無(wú)紙化，所以效率高，成本低，交易安全。
績(jì)優(yōu)股
指經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)好、股東收益高、技術(shù)實(shí)力強、發(fā)展前景好、投資價(jià)值大的股份公司所發(fā)行的普通股票。一般說(shuō)，績(jì)優(yōu)股可進(jìn)行中、長(cháng)期投資。
集中交易市場(chǎng)
集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，指在一定的場(chǎng)所、一定的時(shí)間，按一定的規則，集中買(mǎi)賣(mài)一定種類(lèi)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)，主要指證券交易所市場(chǎng)。
交易過(guò)戶(hù)
交易過(guò)戶(hù)是指記名證券交易后，股權從出讓人賬戶(hù)轉移到受讓人賬戶(hù)，從而完成股權登記變更的過(guò)程。
經(jīng)紀服務(wù)
經(jīng)紀服務(wù)是指在證券交易所市場(chǎng)中，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀商買(mǎi)賣(mài)證券，證券經(jīng)紀商為投資者提供的各種服務(wù)的統稱(chēng)。
交易席位
交易席位是指證券經(jīng)營(yíng)機構在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包含了一種交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
價(jià)格優(yōu)先
價(jià)格優(yōu)先是指價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報，價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報;市價(jià)買(mǎi)賣(mài)申報優(yōu)先于限價(jià)買(mǎi)賣(mài)申報。
機構投資者
機構投資者主要指政府部門(mén)、企事業(yè)單位、金融機構和公益基金等。機構投資者一般具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)。
基金管理費
基金管理費是指支付給實(shí)際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，也就是管理人為管理和操作基金而收取的費用。
基金管理人
基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構。
基金托管費
基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而收取的費用。
基金托管人
基金托管人是指依據基金運行中"管理與保管分開(kāi)"的原則，保管基金資產(chǎn)和對基金管理人進(jìn)行監督的機構，是基金持有人權益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。
基金運作費用
基金運作費用又稱(chēng)操作費用，包括支付注冊會(huì )計師費、律師費、召開(kāi)年會(huì )費用、中期和年度報告的印刷制作費以及買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的手續費等。
基金資產(chǎn)估值
基金資產(chǎn)估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。
基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值�；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值。
記名股票
記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對應。
記賬式債券
記賬式債券是一種只在電腦賬戶(hù)中作記錄，而沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的債券。
價(jià)格發(fā)現功能
價(jià)格發(fā)現功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競爭的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)期貨交易所形成的期貨價(jià)格，具有真實(shí)性、預期性、連續性和權威性的特點(diǎn)，能夠比較真實(shí)地反映未來(lái)商品價(jià)格變動(dòng)的趨勢。
間接融資
間接融資是指以貨幣為主要金融工具，通過(guò)銀行體系吸收社會(huì )存款，再對企業(yè)、個(gè)人貸款的一種融資機制。這種以銀行金融機構為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)，主要包括中長(cháng)期銀行信貸市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。
監事會(huì )
監事會(huì )是由全體監事組成的、對公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及會(huì )計事務(wù)等進(jìn)行監督的機構。
金融機構
金融機構是指專(zhuān)門(mén)從事金融活動(dòng)的組織，包括：銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、證券交易所、登記結算公司等。在我國銀行、保險和證券業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，銀行主要從事存貸款業(yè)務(wù)，保險公司從事保險業(yè)務(wù)，證券公司從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、證券經(jīng)紀和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等，證券公司、基金公司是證券市場(chǎng)上主要的機構投資者之一。
金融機構證券
金融機構證券是指銀行、保險公司、信用社、投資公司等金融機構為籌集經(jīng)營(yíng)資金而發(fā)行的證券，主要包括金融機構股票、金融債券、定期存款單、可轉讓大額存款單和其他儲蓄證券等。
金融期貨
金融期貨是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數等作為標的物的期貨交易方式。
金融期貨合約
金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某個(gè)日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。
金融期貨的風(fēng)險轉移功能
金融期貨的風(fēng)險轉移功能是指套期保值者通過(guò)金融期貨交易將價(jià)格風(fēng)險轉移給愿意承擔風(fēng)險的投資者，從而達到為其現貨保值的目的。
金融期權
金融期權是指以金融商品或金融期貨合約為標的物的期權交易。具體地說(shuō)，其購買(mǎi)者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價(jià)格向出售者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數量的某種金融商品或金融期貨合約的權利。
金融市場(chǎng)體系
金融市場(chǎng)體系是指其子市場(chǎng)的構成形式。包括貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、回購協(xié)議市場(chǎng)、商業(yè)票據市場(chǎng)、銀行承兌匯票市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉讓存單市場(chǎng)。資本市場(chǎng)包括中長(cháng)期銀行信貸市場(chǎng)、證券市場(chǎng)(債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng))、保險市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)。
金融債券
金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
金融證券化
金融證券化指在整個(gè)金融市場(chǎng)中，證券的比率越來(lái)越大。企業(yè)的資金從主要依靠銀行貸款發(fā)展到主要依靠發(fā)行證券來(lái)籌措資金。居民儲蓄結構也出現了證券化傾向，儲蓄存款轉向證券投資。
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現失誤而導致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預期收益下降的風(fēng)險。
境內上市外資股
境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份。這類(lèi)股票稱(chēng)為B股。
境外上市外資股
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。
零股交易
不到一個(gè)成交單位(1手=100股)的股票，如1股、10股，稱(chēng)為零股.在賣(mài)出股票時(shí),可以用零股進(jìn)行委托;但買(mǎi)進(jìn)股票時(shí)不能以零股進(jìn)行委托，最小單位是1手，即100股。
利空
指能夠促使股價(jià)下跌的信息。如股票上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)惡化，銀根緊縮，銀行提高利率，經(jīng)濟衰退，通貨膨脹，天災人禍及其它政治、經(jīng)濟、財經(jīng)、軍事、外交等方面影響股價(jià)下跌的不利因素。
利多
也稱(chēng)利好，指能刺激股價(jià)上漲的信息。如股票上市公司業(yè)績(jì)好轉，經(jīng)濟復蘇，生產(chǎn)訂單增加，銀行降低利率，銀根松動(dòng)，政治穩定，市場(chǎng)繁榮以及其它政治、經(jīng)濟、軍事、外交等方面的有利消息。
連續競價(jià)
連續競價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報價(jià)格與最低賣(mài)出申報價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;(2)買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)格;(3)賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)格。
律師事務(wù)所
律師事務(wù)所是律師開(kāi)展業(yè)務(wù)的工作機構。律師是指依照有關(guān)法規取得律師資格證書(shū),經(jīng)司法行政機關(guān)批準獲得律師職業(yè)證,從事法律業(yè)務(wù)的執業(yè)人員。
藍籌股
泛指資金雄厚、技術(shù)力量強大、經(jīng)營(yíng)管理有效、盈余記錄穩定、能按期分配股利的公司所發(fā)行的、被公認為具有很高投資價(jià)值的普通股票。
例行日交收
例行日交收是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。這種交收的時(shí)間完全由相應交易所規定。例如，上海、深圳證券交易所的A股例行日交收即為次日(T+1)交收，B股例行日交收則為T(mén)+3(成交日后第三個(gè)營(yíng)業(yè)日)交收。通常，若無(wú)特別指明，交易都為例行日交收。
利率風(fēng)險
利率風(fēng)險是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。市場(chǎng)利率的變化會(huì )引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。一般情況利率下跌，股票、債券價(jià)格將上漲。
利率期貨
利率期貨指以某種與利率相關(guān)的商品為標的物的金融期貨。
利率期權
利率期權是指買(mǎi)方在支付了期權費后即取得在合約有效期內或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買(mǎi)入或賣(mài)出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長(cháng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為標的物。
每股凈資產(chǎn)
每股凈資產(chǎn)是指股東權益與股本總額的比率。其計算公式為: 每股凈資產(chǎn)= 股東權益÷股本總額。這一指標反映每股股票所擁有的資產(chǎn)現值。每股凈資產(chǎn)越高, 股東擁有的資產(chǎn)現值越多;每股凈資產(chǎn)越少, 股東擁有的資產(chǎn)現值越少。通常每股凈資產(chǎn)越高越好。
每股收益
每股收益是指稅后利潤與股本總數的比率。它是測定股票投資價(jià)值的重要指標之一。其計算公式為:每股收益=稅后利潤÷股本總數，該比率反映了每股創(chuàng )造的稅后利潤,比率越高,表明所創(chuàng )造的利潤越多。
買(mǎi)殼上市
所謂"買(mǎi)殼上市"，就是一家優(yōu)勢企業(yè)通過(guò)收購債權、控股、直接出資、購買(mǎi)股票等收購手段以取得被收購方(上市公司)的所有權、經(jīng)營(yíng)權及上市地位。目前，在我國進(jìn)行買(mǎi)殼、借殼一般都通過(guò)二級市場(chǎng)購并或者通過(guò)國家股、法人股的協(xié)議轉讓進(jìn)行的。
買(mǎi)入注銷(xiāo)
買(mǎi)入注銷(xiāo)是指債券發(fā)行人在債券未到期前按照市場(chǎng)價(jià)格從二級市場(chǎng)中購回自己發(fā)行的債券而注銷(xiāo)債券。
美國存托憑證
美國存托憑證是指主要面向美國投資者發(fā)行，在美國證券市場(chǎng)交易的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。
美式期權
美式期權是指可在期權到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日執行的期權。
募集設立
募集設立是指由發(fā)起人認購股份公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì )公開(kāi)募集或者向特定對象募集而設立公司。
盤(pán)整
是指股價(jià)經(jīng)過(guò)一段急劇上漲或下跌后，開(kāi)始小幅度波動(dòng)，進(jìn)入穩定變動(dòng)階段，這種現象稱(chēng)為整理，整理是下一次大變動(dòng)的準備階段。對于整理形態(tài)，投資者通常應保持冷靜，不可盲目運作，應分清走勢。
普通股
普通股是指在公司的經(jīng)營(yíng)管理和贏(yíng)利及財產(chǎn)的分配上享有普通權利的股份，代表滿(mǎn)足所有債權償付要求及優(yōu)先股東的收益權與求償權要求后對企業(yè)贏(yíng)利和剩余財產(chǎn)的索取權。
憑證式國債
是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國債收款憑證”記錄債權，不能上市流通，從購買(mǎi)之日起計息。在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到購買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。
配股
股份公司為了吸收資金，向老股東有償、按持股比例配給一定數量的股票。
平衡型基金
平衡型基金是指以既要獲得當期收入，又追求基金資產(chǎn)長(cháng)期增值為投資目標，把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性的基金。
NASDAQ
音譯名“納斯達克”，全稱(chēng)是美國"全國證券交易商協(xié)會(huì )自動(dòng)報價(jià)系統"。它建于1971年，是世界上第一個(gè)電子化證券市場(chǎng)。納斯達克的發(fā)展與美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(cháng)是相輔相成的，被奉為"美國新經(jīng)濟的搖籃"。
內幕信息
內幕信息指有關(guān)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機構、有收購意圖的法人、證券監督管理機構、證券業(yè)自律性管理組織以及與其有密切聯(lián)系的人員所知悉的，尚未公開(kāi)的和可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。
內幕人員
內幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監事、高級管理人員，或者由于其會(huì )員地位、管理地位、監督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。
內幕交易
內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場(chǎng)作出反應而形成的不公平交易。內幕交易又稱(chēng)內情者交易，指公司董事、監事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用其地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。
年度報告
股份公司一年一度向全體股東公布的正式財務(wù)報告。它表明公司在營(yíng)業(yè)年度內的資產(chǎn)、負債和收益狀況，本年度的利潤分派以及對股東們的其它利益情況，公司須向全體股東(包括末出席年會(huì )者)提供一份年度報告副本。
認股權證
認股權證是指由股份有限公司發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內購買(mǎi)一定數量該公司普通股票的選擇權憑證，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的看漲期權。
認股期限
認股期限是指認股權證的有效期。在有效期內，認股權證的持有人可以隨時(shí)認購股份;超過(guò)有效期，認股權自動(dòng)失效。認股期限的長(cháng)短因不同國家、不同地區以及不同市場(chǎng)而差異很大，主要根據投資者和股票發(fā)行公司的要求而定。
認股權證的"行使價(jià)"
認股權證的"行使價(jià)"是指以認股權證換取普通股的成本價(jià)。
權證
權證，是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。權證分兩種：一種是認購權證，指持有人有權利在某段期間內以預先約定的價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)特定數量的標的證券，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)看漲期權;另一種是認沽權證，指持有人有權利在某段期間內以預先約定的價(jià)格向發(fā)行人出售特定數量的標券，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)看跌期權。認股權證亦分為歐式和美式認股權證。美式認股權證允許持有人在股證上市日至到期日期間任何時(shí)間均可行使其權利，而歐式認股權證的持有人只可以在到期日當日行使其權利。目前我國主要是歐式權證。
缺口
指由于行情的大幅度上漲或下跌，致使股價(jià)的日線(xiàn)圖出現當日成交最低價(jià)超過(guò)前一交易日最高價(jià)或成交最高價(jià)低于前日最低價(jià)的現象。通常情況下，如果缺口不被迅速回補，表明行情有延續的可能。
全面指定交易制度
全面指定交易制度是指凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易的制度。
錢(qián)貨兩清原則
錢(qián)貨兩清原則又稱(chēng)款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交收，這是清算交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場(chǎng)正常運行。
企業(yè)風(fēng)險
企業(yè)風(fēng)險又稱(chēng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，是指由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起盈利水平改變，從而產(chǎn)生投資者收益下降的可能。
期貨交易
期貨交易是指買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數量的某種商品的交易方式。
期權
期權又稱(chēng)選擇權，則指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價(jià)格購買(mǎi)或出售一定數量的某種特定商品的權利。
期中償還
期中償還是指在債券最終到期日之前，償還部分或全部本金的償債方式，它包括部分償還和全額償還兩種形式，而且在償還的具體時(shí)間上，又有定時(shí)償還和隨時(shí)償還的區別。
欺詐客戶(hù)
欺詐客戶(hù)指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。
契約型基金
契約型基金又稱(chēng)單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。
全額償還
全額償還是指在債券到期之前，償還全部本金，屬于期中償還的一種情況。
QFII
QFII是Qualified foreign institutional investor (合格的境外機構投資者)的首字縮寫(xiě)。它是一國在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本項目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，得到該國有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過(guò)嚴格監管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當地證券市場(chǎng)。
QDII
QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境內機構投資者)的首字縮寫(xiě)。它是在一國境內設立，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的證券投資基金。和QFII一樣，它也是在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本項目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度安排。
收購、出售資產(chǎn)
收購、出售資產(chǎn)是指上市公司收購、出售企業(yè)所有者權益、實(shí)物資產(chǎn)或其他財產(chǎn)權利的行為。上市公司擬收購、出售資產(chǎn)達到以下標準之一時(shí)，經(jīng)董事會(huì )批準后，應在兩個(gè)工作日內向證券交易所報告并公告：
(一)收購、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額(按最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表或評估報告)占上市公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)的10%以上;
(二)收購、出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值(按最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告)占上市公司最近經(jīng)審計的凈利潤或虧損絕對值的10%以上，且絕對金額在100萬(wàn)元以上;
被收購、出售資產(chǎn)的凈利潤或虧損無(wú)法計算的，不適用本款;被收購、出售資產(chǎn)系整體企業(yè)的部分所有者權益，被收購、出售資產(chǎn)的凈利潤或虧損以與這部分產(chǎn)權相關(guān)的凈利潤或虧損計算;
(三)收購、出售資產(chǎn)的交易金額(承擔債務(wù)、費用等一并計算)占上市公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額10%以上。
上市
指股票及其衍生品種經(jīng)審查同意在證券交易所掛牌交易。
實(shí)體
當日收盤(pán)價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)之差。收盤(pán)價(jià)大于開(kāi)盤(pán)價(jià)叫做陽(yáng)實(shí)體，收盤(pán)價(jià)小于開(kāi)盤(pán)價(jià)叫做陰實(shí)體。一般情況下，出現陽(yáng)實(shí)體說(shuō)明買(mǎi)盤(pán)比較旺盛，推動(dòng)股價(jià)向上攀升，出現陰實(shí)體說(shuō)明賣(mài)盤(pán)踴躍，迫使股價(jià)節節走低。
收盤(pán)價(jià)
上海證券交易所交易規則規定滬市收盤(pán)價(jià)為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)。當日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當日收盤(pán)價(jià)。深圳證券交易所交易規則規定深市證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。當日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當日收盤(pán)價(jià)。
上影線(xiàn)
當日最高價(jià)與收盤(pán)價(jià)之差。一般說(shuō)，產(chǎn)生上影線(xiàn)的原因是空方力量大于多方而造成的。股票開(kāi)盤(pán)后，多方上攻無(wú)力，遭到空方打壓，股價(jià)由高點(diǎn)回落，形成上影線(xiàn)。帶有上影線(xiàn)的K線(xiàn)形態(tài)，可分為帶上影線(xiàn)的陽(yáng)線(xiàn)、帶上影線(xiàn)的陰線(xiàn)和十字星。不同的形態(tài)，多空力量的判斷是有區別的。
十字星
這是一種只有上下影線(xiàn)，沒(méi)有實(shí)體的K線(xiàn)圖。開(kāi)盤(pán)價(jià)即是收盤(pán)價(jià)，表示在交易中，股價(jià)出現高于或低于開(kāi)盤(pán)價(jià)成交，但收盤(pán)價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)相等。其中：上影線(xiàn)越長(cháng)，表示賣(mài)壓越重。下影線(xiàn)越長(cháng)，表示買(mǎi)盤(pán)旺盛。
深證綜合指數
由深圳證券交易所編制，以1991年4月3日為基期，其樣本為在深圳證券交易所掛牌上市的全部股票，基期指數定為100，以指數股計算日股份數為權數進(jìn)行加權平均計算
上證綜合指數
由上海證券交易所編制，以1990年12月19日為基準日，1991年7月15日開(kāi)始正式發(fā)布。該股價(jià)指數的樣本為在上海證券交易所掛牌上市的全部股票，其中新上市的股票在掛牌的第十一天納入股價(jià)指數的計算范圍。該股票指數的權數為上市公司的總股本。由于我國上市公司的股票有流通和暫時(shí)非流通之分，其流通量與總股本并不一致，所以總股本較大的股票對股票指數的影響就較大。
上證180指數
上證180指數(又稱(chēng)上證成份指數)是上海證券交易所對原上證30指數進(jìn)行了調整并更名而成的，其樣本股是在所有A股股票中抽取最具市場(chǎng)代表性的180種樣本股票，自2002年7月1日起正式發(fā)布。作為上證指數系列核心的上證180指數的編制方案，目的在于建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運行狀況、具有可操作性和投資性、能夠作為投資評價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎的基準指數。
上證50指數
上證50指數由上海證券交易所編制，于2004年1月2日正式發(fā)布，指數簡(jiǎn)稱(chēng)為上證50，指數代碼000016，基日為2003年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。上證50指數是根據科學(xué)客觀(guān)的方法，挑選上海證券市場(chǎng)規模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批優(yōu)質(zhì)大盤(pán)企業(yè)的整體狀況。
上證紅利指數
上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢。該指數2005年1月4日發(fā)布。上證紅利指數是上證所成功推出上證180、上證50等指數后的又一次指數創(chuàng )新，是滿(mǎn)足市場(chǎng)需求、服務(wù)投資者的重要舉措。上證紅利指數是一個(gè)重要的特色指數，它不僅進(jìn)一步完善了上證指數體系和指數結構，豐富指數品種，也為指數產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和金融工具創(chuàng )新創(chuàng )造了條件。
損益表
損益表又稱(chēng)利潤表, 是用以反映公司在一定期間利潤實(shí)現(或發(fā)生虧損)的財務(wù)報表。它是一張動(dòng)態(tài)報表。損益表可以為報表的閱讀者提供做出合理的經(jīng)濟決策所需要的有關(guān)資料,可用來(lái)分析利潤增減變化的原因、公司的經(jīng)營(yíng)成本、做出投資價(jià)值評價(jià)等。
ST股票
滬深交易所在1998年4月22日宣布，將對財務(wù)狀況或其它狀況出現異常的上市公司股票交易進(jìn)行特別處理(Special treatment)，由于"特別處理"，在簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以"ST"，因此這類(lèi)股票稱(chēng)為ST股票。
實(shí)時(shí)監控
實(shí)時(shí)監控是指有關(guān)管理層借助于現代化的電子監控系統，并根據預先設定的各種指標對整個(gè)交易過(guò)程實(shí)施追蹤監控，以及時(shí)發(fā)現證券交易過(guò)程中的各種異常情況。
事后監查
事后監查是指有關(guān)管理層就有關(guān)證券交易活動(dòng)實(shí)施事后的或階段性的總結、調查，去弊存利。
市價(jià)委托
市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
時(shí)間優(yōu)先
時(shí)間優(yōu)先是指同價(jià)位申報，依照申報時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報競價(jià)時(shí)按計算機主機接受的時(shí)間順序排列;書(shū)面申報競價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀商接到書(shū)面憑證的順序排列。
三公原則
三公原則指公開(kāi)原則、公平原則和公正原則。公開(kāi)原則是要求證券發(fā)行人和與發(fā)行證券相關(guān)信息真實(shí)、準確、完整地披露。公平原則是要求參與證券發(fā)行與交易活動(dòng)的一切當事人法律地位平等，合法權益受到公平保護。公正是要求國家和地方證券監管機關(guān)對一切監管對象予以公正待遇。
上市契約
上市契約是指證券獲準上市時(shí)，上市公司應與證券交易所訂立上市協(xié)議，作為確定上市公司與證券交易所各自權利和義務(wù)的依據。
上市證券
上市證券又稱(chēng)掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關(guān)批準，并向證券交易所注冊登記，獲得在交易所內公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)資格的證券。
社會(huì )公眾股
社會(huì )公眾股是指我國境內社會(huì )個(gè)人和機構，以其合法財產(chǎn)向公司上市流通股份投資所形成的股份。
適銷(xiāo)證券
適銷(xiāo)證券是指證券持有人在需要現金或希望將持有的證券轉化為現金時(shí)，能夠迅速地在證券市場(chǎng)上出售的證券。
收入型基金
收入型基金是指以獲取當期的最大收入為目的，而投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券為主的基金。
私募證券
私募證券是指向少數特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松、投資者也較少、不采取公示制度。私募證券的投資者多為與發(fā)行者有特定關(guān)系的機構投資者，也有發(fā)行公司、企業(yè)的內部職工。
隨時(shí)償還
隨時(shí)償還是指債券寬限期限過(guò)后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。
速動(dòng)比率
速動(dòng)比率也稱(chēng)為酸性測試比率，是從流動(dòng)資產(chǎn)中扣除存貨部分，再除以流動(dòng)負債的比值。速動(dòng)比率的計算公式為：速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負債，用來(lái)評價(jià)流動(dòng)資產(chǎn)總體變現能力。
市盈率
市盈率是每股市價(jià)與每股稅后凈利的比率，亦稱(chēng)本益比。其計算公式為：市盈率=每股市價(jià)/每股稅后凈利。該指標是衡量股份制企業(yè)盈利能力的重要指標，用股價(jià)與每股稅后凈利進(jìn)行比較，反映投資者對每1元凈利所愿支付的價(jià)格。
市盈率是估計普通股價(jià)值的最基本、最重要的指標之一。一般認為該比率保持在20-30之間是正常的，過(guò)小說(shuō)明股價(jià)低，風(fēng)險小，值得購買(mǎi);過(guò)大則說(shuō)明股價(jià)高，風(fēng)險大，購買(mǎi)時(shí)應謹慎。成長(cháng)性高的公司股票市盈率往往較大。
上市輔導
上市輔導是指由具有主承銷(xiāo)商資格的證券公司擔任輔導機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規范化培訓、輔導與監督。
上市公告書(shū)
上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件，通常包括要覽、緒言、發(fā)行公司概況、股票發(fā)行及承銷(xiāo)、董事、監事及高級管理人員持股情況、公司設立、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易、股本結構及大股東持股情況、公司財務(wù)會(huì )計資料、董事會(huì )上市承諾、重要事項揭示、上市推薦意見(jiàn)及備查文件目錄十三個(gè)部分。
上網(wǎng)發(fā)行
上網(wǎng)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統，由主承銷(xiāo)商作為唯一“賣(mài)方”，投資者在指定的時(shí)間內，按現行委托買(mǎi)入股票方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。按價(jià)格決定方式不同，又分為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式和上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行方式兩種。
審計報告
審計報告是審計人員向發(fā)行人及利害關(guān)系人報告其審計結論的書(shū)面文件,也是審計人員在股票發(fā)行準備中盡職調查的結論性文件。審計人員出具的審計報告應當作為招股說(shuō)明書(shū)的附錄文件，由審計人員對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性負責任。審計報告是注冊會(huì )計師根據獨立審計準則的要求，實(shí)施必要的審計程序后，對被審計單位的會(huì )計報表發(fā)表審計意見(jiàn)的書(shū)面文件。審計報告是審計工作的最終結果，具有法定的證明效力。
私募債券
私募債券是指向與發(fā)行者有特定關(guān)系的少數投資者募集的債券，私募債券一般不能在證券市場(chǎng)上交易。它與公募債券相對應。
網(wǎng)上交易
是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)渠道，進(jìn)行證券行情瀏覽并委托交易的方式，自2000年以后逐步成為投資者主要的交易方式之一。
委比
委比是衡量一段時(shí)間內場(chǎng)內買(mǎi)、賣(mài)盤(pán)強弱的技術(shù)指標。它的計算公式為：委比=(委買(mǎi)手數-委賣(mài)手數)/(委買(mǎi)手數+委賣(mài)手數)×100%，從公式中可以看出，"委比"的取值范圍從-100%至+100%。若"委比"為正值，說(shuō)明場(chǎng)內買(mǎi)盤(pán)較強，且數值越大，買(mǎi)盤(pán)就越強勁。反之，若"委比"為負值，則說(shuō)明市道較弱。為及時(shí)反映場(chǎng)內的即時(shí)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)強弱情況，"委買(mǎi)手數"是指即時(shí)向下五檔的委托買(mǎi)入的總手數，"委賣(mài)手數"是指即時(shí)向上五檔的委托賣(mài)出總手數。
無(wú)記名(實(shí)物)國債
無(wú)記名(實(shí)物)國債，是一種實(shí)物債券，以實(shí)物券的形式記錄債權，面值不等，不記名，不掛失，可上市流通。發(fā)行期內，投資者可直接在銷(xiāo)售國債機構的柜臺購買(mǎi)。在證券交易所設立賬戶(hù)的投資者，可委托證券公司通過(guò)交易系統申購。發(fā)行期結束后，實(shí)物券持有者可在柜臺賣(mài)出，也可將實(shí)物券交證券交易所托管，再通過(guò)交易系統賣(mài)出。
無(wú)形席位
無(wú)形席位和有形席位相對應，從表面看是在證券交易所內無(wú)實(shí)際工作位置的席位。從實(shí)質(zhì)看，即報盤(pán)方式看，無(wú)形席位是屬于一種場(chǎng)外報盤(pán)，它無(wú)需證券公司派駐場(chǎng)內交易員，而由投資者在場(chǎng)外通過(guò)證券公司的電腦終端向交易所電腦主機輸入買(mǎi)賣(mài)證券的指令。
委托合同
委托合同是指委托人委托受委托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。
委托買(mǎi)賣(mài)
委托買(mǎi)賣(mài)是指證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金的交易行為。
委托手續費
委托手續費是指投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)，向證券經(jīng)營(yíng)機構繳納的手續費，這筆費用主要用于通訊、設備、單證制作等方面的開(kāi)支，一般按委托的筆數計算。
違約風(fēng)險
違約風(fēng)險又稱(chēng)信用風(fēng)險，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險，它通常針對債券而言。
外國債券
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行人在一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國家。
外商投資股份有限公司
外商投資股份有限公司是指全部資本由等額股份構成，股東以其所認購的股份對公司承擔責任，公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任，中外股東共同持有公司股份，外國股東購買(mǎi)并持有的股份占公司注冊資本25%以上的企業(yè)法人。
外資股
外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。它是我國股份公司吸收外資的一種方式。
無(wú)風(fēng)險利率
無(wú)風(fēng)險利率是指將資金投資于某一項沒(méi)有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的利息率。這是一種理想的投資收益，一般認為銀行存款利率和國債利息率為無(wú)風(fēng)險利率。
梧桐樹(shù)協(xié)定
梧桐樹(shù)協(xié)定是在1792年5月17日，24名經(jīng)紀人在華爾街的一棵梧桐樹(shù)下聚會(huì )，商訂的一項協(xié)議，約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì )從事證券交易并訂出了交易傭金的最低標準及其他交易條款。這是紐約證券交易所的開(kāi)端。
停牌、復牌
出現以下情況之一的，上市公司董事會(huì )應當向證券交易所申請對其股票及其衍生品種例行停牌與復牌：
(一)上市公司于交易日公布中期報告摘要或年度報告摘要，當日上午停牌1小時(shí);
(二)公司召開(kāi)股東大會(huì )，會(huì )議期間為證券交易所開(kāi)市時(shí)間，自股東大會(huì )召開(kāi)當日起實(shí)施停牌，直至股東大會(huì )決議公告的當日上午10:30復牌;公告日為非交易日，則公告后第一個(gè)交易日復牌;
(三)公司于交易日公布董事會(huì )關(guān)于權益分派、配股、公積金轉增股本等決議，當日上午停牌1小時(shí);
(四)公司于交易日刊登獲得中國證監會(huì )核準配股或增發(fā)新股的提示公告，當日上午停牌1小時(shí)。
特別處理
上市公司出現財務(wù)狀況或其他狀況異常，導致投資者難于判斷公司前景，權益可能受到損害的，證券交易所將對公司股票交易實(shí)行特別處理。
特別處理包括以下措施：
(一)在公司股票及其衍生品種的證券簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以"ST"字樣;
(二)股票報價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
上市公司出現以下情形之一的，為財務(wù)狀況異常：
(一)最近兩個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值;
(二)最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本，即每股凈資產(chǎn)低于股票面值;
(三)最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)報告被注冊會(huì )計師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計報告;
(四)最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的股東權益扣除注冊會(huì )計師、有關(guān)部門(mén)不予確認的部分，低于注冊資本;
(五)最近一份經(jīng)審計的財務(wù)報告對上年度利潤進(jìn)行調整，導致連續兩個(gè)會(huì )計年度虧損;
(六)經(jīng)證券交易所或中國證監會(huì )認定為財務(wù)狀況異常的。
上市公司出現以下異常狀況之一，證券交易所對其股票交易實(shí)行特別處理：
(一)由于自然災害、重大事故等導致上市公司主要經(jīng)營(yíng)設施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月以?xún)炔荒芑謴偷?
(二)公司涉及其可能負有賠償責任的訴訟或仲裁案件，并已收到法院或仲裁機構的法律文書(shū)且可能涉及的賠償金額累計超過(guò)上市公司最近年度報告中列示的凈資產(chǎn)的50%的;
(三)公司主要銀行帳號被凍結，影響上市公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;
(四)公司出現其他異常情況，董事會(huì )認為有必要實(shí)行特別處理并作出決定的;
(五)人民法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告上市公司破產(chǎn)的;
(六)公司股票被暫停上市，經(jīng)中國證監會(huì )批準恢復上市的;
(七)經(jīng)證券交易所或中國證監會(huì )認定為狀況異常的其他情形。
"T+1"交收制度
自1995年1月1日起，為了保證股票市場(chǎng)的穩定，防止過(guò)度投機，股市實(shí)行"T+1"交收制度，當日買(mǎi)進(jìn)的股票，要到下一個(gè)交易日才能賣(mài)出，同時(shí)對資金仍然實(shí)行"T+0"，即當日回籠的資金馬上可以使用。這種交收方式目前適用于我國的A股、基金、國債交易。
填息
除息后股價(jià)上升，將除息的差價(jià)補回，稱(chēng)為填息。與填權相同。
填權
指股票除權后價(jià)格上漲，直到除權前的價(jià)格。由于股本的增加，造成股價(jià)正常下跌后，股價(jià)又形成上升趨勢，回補下跌的價(jià)差。
突破
指股價(jià)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的盤(pán)整后越過(guò)阻力線(xiàn)或跌破支撐線(xiàn)。前者稱(chēng)為向上突破，后者稱(chēng)為向下突破。
套牢
指投資者預測股價(jià)即將上漲或下跌而買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出股票后，股價(jià)未能如愿發(fā)展，無(wú)法按計劃將股票出手或購回而遭遇的交易風(fēng)險。在買(mǎi)進(jìn)股票后價(jià)格下跌不能出手的稱(chēng)為多頭套牢;將買(mǎi)來(lái)的股票放空賣(mài)出，但股價(jià)卻一直上漲而不能回補的稱(chēng)為空頭套牢。套牢者一般為散戶(hù)，其中尤以初入市者為多。建議廣大投資者切不可盲目入市，應先學(xué)習一些基本的知識和技巧，再入市操作。
投資基金
證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)是指一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。
托管券商制度
托管券商制度是指深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的股份需托管在自己選定的證券經(jīng)營(yíng)機構處，由證券經(jīng)營(yíng)機構管理其名下明細股票資料。
下影線(xiàn)
在K線(xiàn)圖中，從實(shí)體向下延伸的細線(xiàn)叫下影線(xiàn)。在陽(yáng)線(xiàn)中，它是當日開(kāi)盤(pán)價(jià)與最低價(jià)之差;在陰線(xiàn)中，它是當日收盤(pán)價(jià)與最低價(jià)之差。帶有下影線(xiàn)的K線(xiàn)形態(tài)，可分為帶下影線(xiàn)的陽(yáng)線(xiàn)、帶下影線(xiàn)的陰線(xiàn)和十字星。要更為精確的判斷多空雙方力量，還要根據不同的形態(tài)做出判斷。
銷(xiāo)售毛利率
銷(xiāo)售毛利率是毛利占銷(xiāo)售收入的百分比，簡(jiǎn)稱(chēng)為毛利率。其計算公式如下：銷(xiāo)售毛利率=(銷(xiāo)售收入-銷(xiāo)售成本)/銷(xiāo)售收入×100%。該項指標表示每1元銷(xiāo)售收入扣除銷(xiāo)售產(chǎn)品(或商品)成本后，有多少錢(qián)可以用于各項期間費用和形成盈利。毛利率是企業(yè)銷(xiāo)售凈利率的最初基礎。
現金流量表
現金流量表是反映公司在一定時(shí)期現金及現金等價(jià)物的流入和流出動(dòng)態(tài)狀況的報表。其組成內容與資產(chǎn)負債表和損益表相一致。通過(guò)現金流量表可以概括反映經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)對企業(yè)現金流入流出的影響。
信用評級機構
信用評級機構是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機構, 它是由專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟、法律、財務(wù)專(zhuān)家組成的對證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級評定的組織。
虛擬資本
虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。它獨立于實(shí)際資本之外，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額大于實(shí)際資本額，其變化并不反映實(shí)際資本額的變化。
限價(jià)委托
限價(jià)委托是指投資者要求經(jīng)紀商在執行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行是繼新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行后采用的一種運用交易所先進(jìn)交易系統來(lái)實(shí)施的股票發(fā)行方式，是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發(fā)行價(jià)格發(fā)售股票。
詢(xún)價(jià)制度
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)及其保薦機構應通過(guò)向詢(xún)價(jià)對象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢(xún)價(jià)對象是指符合中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監會(huì )認可的機構投資者。
發(fā)行申請經(jīng)中國證監會(huì )核準后，發(fā)行人應公告招股意向書(shū)，開(kāi)始進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機構應通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區間，通過(guò)累計投標詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
發(fā)行人及其保薦機構應向不少于20家詢(xún)價(jià)對象進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)，并根據詢(xún)價(jià)對象的報價(jià)結果確定發(fā)行價(jià)格區間及相應的市盈率區間。詢(xún)價(jià)對象應在綜合研究發(fā)行人內在投資價(jià)值和市場(chǎng)狀況的基礎上獨立報價(jià)，并將報價(jià)依據和報價(jià)結果同時(shí)提交給保薦機構。初步詢(xún)價(jià)和報價(jià)均應以書(shū)面形式進(jìn)行。
公開(kāi)發(fā)行股數在4億股(含4億股)以上的，參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對象應不少于50家。
新綜指
新上證綜指選擇已完成股改的滬市上市公司組成樣本，以反映該批股票的市場(chǎng)走勢，為投資者提供新的投資標尺。新上證綜指發(fā)布以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的市價(jià)總值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。新上證綜指簡(jiǎn)稱(chēng)“新綜指”;指數代碼為000017。
信用交易風(fēng)險
信用交易風(fēng)險是指證券經(jīng)營(yíng)機構在代理業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資融券而可能給其帶來(lái)的損失。
系統性風(fēng)險
系統性風(fēng)險是指由于政治、經(jīng)濟及社會(huì )環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)上所有證券的風(fēng)險。
系統保障風(fēng)險
系統保障風(fēng)險是指證券經(jīng)營(yíng)機構交易保障系統(如電腦設備、供電、通訊設施等)在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而完不成代理業(yè)務(wù)而可能帶來(lái)的損失。
現金股息
現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。
信用風(fēng)險
信用風(fēng)險又稱(chēng)違約風(fēng)險，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
信用公司債
信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔保證券。
小非
非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司原非流通股股份的出售，應當遵守下列規定：自股改方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內原非流通股股東不得上市交易或者轉讓持有上市公司股份;持有上市公司股份總數百分之五以上的原非流通股股東，在前項規定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在十二個(gè)月內不得超過(guò)百分之五，在二十四個(gè)月內不得超過(guò)百分之十。
持股比例小于5%的原非流通股股東叫小非,大于5%的叫大非.非流通股可以流通后, 原非流通股股東就會(huì )拋出來(lái)套現,就叫減持.因為大非一般都是公司的大股東,戰略投資者,一般不會(huì )拋,小非就不一樣了,許多年的不流通,一但流通,又有很大獲利,很多都會(huì )套現的。
一字型
即開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)在同一價(jià)位�？煞譃橐韵聨追N情況：(1)漲停：開(kāi)盤(pán)即以漲停價(jià)開(kāi)出，至收盤(pán)為止，漲停未被打開(kāi)過(guò)，全天均以最高價(jià)成交，說(shuō)明買(mǎi)盤(pán)旺盛，該股屬于強勢股。(2)跌停：開(kāi)盤(pán)即以跌停價(jià)開(kāi)出，至收盤(pán)為止，跌停未被打開(kāi)過(guò)，全天均以最低價(jià)成交，說(shuō)明賣(mài)盤(pán)沉重，該股屬于弱勢股。(3)交易非常冷清，全日交易只有一檔價(jià)位成交。
印花稅
證券交易印花稅是從普通印花稅中發(fā)展而來(lái)的,屬于行為稅類(lèi),根據一筆股票交易成交金額對買(mǎi)賣(mài)雙方同時(shí)計征，A股基本稅率為0.3%,B股為0.3%，基金和債券不征收印花稅。
傭金
傭金是指投資者在委托證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。此項費用一般由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所交易經(jīng)手費及管理機構的監管費等組成。傭金的收費標準因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。
一級市場(chǎng)
指證券發(fā)行市場(chǎng)，是證券發(fā)行者以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
有價(jià)證券
有價(jià)證券是指標有票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒(méi)價(jià)值，但有價(jià)格。
營(yíng)業(yè)部自有資金
營(yíng)業(yè)部的自有資金一般是指上級公司為保證營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展而撥入的營(yíng)運資金以及有些營(yíng)業(yè)部根據上級公司的規定從業(yè)務(wù)管理費用中列支或從利潤分配中留存的一些專(zhuān)用基金。
營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金
營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金是指投資者為進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)而事先存放于其在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)設的資金專(zhuān)戶(hù)中的資金。
以券融資
以券融資是指債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
以資融券
以資融券是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押證券的行為。
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