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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》測試題及答案
測試題一：
組合型選擇題
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
3.中國證監會(huì )派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
�、�.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規定，證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
5.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
�、�.合規風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構的職責有( )。
�、�.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構
�、�.確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構由相關(guān)高級管理人員及部門(mén)負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構，確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
7.根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.A[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
�、�.在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
�、�.泄露客戶(hù)資料
�、�.侵占、損害客戶(hù)的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.D[解析]根據《證券法》等相關(guān)法律法規和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或將客戶(hù)的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶(hù)的合法權益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶(hù)資料。
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
�、�.年滿(mǎn)18周歲Ⅱ.年滿(mǎn)20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10.C[解析]根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
測試題二：
組合型選擇題
第 1 題
公司營(yíng)業(yè)執照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：A
根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票
· A.ⅡⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：B
根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
第 3 題
下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
第 4 題
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅠⅢ Ⅳ
· 參考答案：A
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
· A.ⅠⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅢ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：C
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
第 6 題
申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅢⅣ
· C.ⅠⅢ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：C
根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第 7 題
下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的規定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
�、�.證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規則由中國證監會(huì )制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
· A.ⅠⅡⅣ
· B.ⅡⅢ
· C.ⅠⅡⅢⅣ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.Ⅰ ⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：C
根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
· A.ⅡⅢ
· B.ⅠⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅢⅣ
· 參考答案：D
上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。深圳證券交易所現有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購品種。
第 10 題
下列選項中，可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶(hù)提款
�、�.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶(hù)支付企業(yè)所得稅款
· A.ⅠⅡⅡⅠ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅡⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款;②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
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