2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》考試題及答案
考試題一：
組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發(fā)行人分配投資收益
�、�.證券發(fā)行人配售
�、�.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券
�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶(hù)融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補償的情形。
2.封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括( )。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
4.首次公開(kāi)發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
�、�.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.發(fā)行人董事會(huì )應當對募集資金投資項目的可行性進(jìn)行認真分析，確信投資項目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益
�、�.募集資金投資項目實(shí)施后，不會(huì )產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
�、�.發(fā)行人應當建立募集資金專(zhuān)項存儲制度，募集資金應當存放于董事會(huì )決定的專(zhuān)項賬戶(hù)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個(gè)選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發(fā)行人現有經(jīng)營(yíng)規模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準。
�、�.合并、分立、停業(yè)
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍
�、�.變更注冊資本且調整股權結構
�、�.新增持有5%以上股權的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機構;(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式。
7.證券公司不得( )。
�、�.代客戶(hù)下達交易指令
�、�.利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.代客戶(hù)接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬戶(hù)或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。
�、�.公司最近2年連續虧損
�、�.公司有重大違法行為
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。
9.證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交的文件有( )。
�、�.中國證監會(huì )統一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單
�、�.所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個(gè)選項內容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
11.有限責任公司的董事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.執行股東會(huì )的決議
�、�.制定公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案
�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
�、�.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會(huì )的職權。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全( )。
�、�.合規檢查制度
�、�.內部控制制度
�、�.風(fēng)險隔離制度
�、�.滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施
�、�.有公司章程
�、�.有健全的內部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內容都正確。
14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括( )
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規
�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規
�、�.融資融券方面的法律法規
�、�.從業(yè)人員管理方面的法律法規
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括：1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規
15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的股票面值總值達到人民幣五千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣四千萬(wàn)元
�、�.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實(shí)
�、�.準確
�、�.完整
�、�.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責不包括( )。
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)使用登記
�、�.自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負責。
18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)相互獨立
�、�.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
�、�.單獨設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據公司法規定，公司種類(lèi)包括( )。
�、�.有限責任公司
�、�.無(wú)限公司
�、�.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據公司法規定，公司的種類(lèi)包括有限責任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監管規定的行為包括( )。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割
�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)
�、�.收付、存取或者劃轉期貨保證金
�、�.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。
21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶(hù)提供下列哪些服務(wù)?( )
�、�.協(xié)助客戶(hù)開(kāi)戶(hù)
�、�.臨時(shí)借用客戶(hù)期貨賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.在緊急情況下代客戶(hù)修改交易密碼
�、�.提供期貨行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。
22.證券經(jīng)紀商需要對客戶(hù)資料保密，是由于( )等原因。
�、�.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施
�、�.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
�、�.證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
�、�.證券經(jīng)紀商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶(hù)資料的保密性特點(diǎn)。
23.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認定的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯
�、�.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯
�、�.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪
�、�.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
24.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
�、�.自營(yíng)規模
�、�.風(fēng)險限額
�、�.資產(chǎn)配置
�、�.業(yè)務(wù)授權
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規定的法律責任表述正確的是( )。
�、�.被中國證監會(huì )暫�？蛻�(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
�、�.被中國證監會(huì )依法取消客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)
�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任
�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關(guān)法律法規規定進(jìn)行行政處罰
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。
26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，可以向客戶(hù)( )。
�、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
�、�.解釋期貨交易流程
�、�.承諾共擔風(fēng)險
�、�.做獲利保證
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。
27.證券投資咨詢(xún)機構不得以( )為依據向客戶(hù)或投資者提供分析、預測或建議。
�、�.虛假信息
�、�.內幕信息
�、�.市場(chǎng)傳言
�、�.統計數據
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢(xún)機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據向客戶(hù)或投資者提供分析，預測或建議。
28.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括( )。
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
�、�.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券
�、�.已經(jīng)和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的私募債券
�、�.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上選項內容都正確。
29.保薦代表人出現以下( )情形之一的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
�、�.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范
�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
�、�.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。
30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司發(fā)行新股，股東大會(huì )應當對新股種類(lèi)及數額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項作出決議
�、�.公司必須經(jīng)證券交易所核準公開(kāi)發(fā)行新股
�、�.公司公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)和財務(wù)會(huì )計報告，并制作認股書(shū)
�、�.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準公開(kāi)發(fā)行新股。
31.關(guān)于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是( )
�、�.證券投資咨詢(xún)機構預測證券市場(chǎng)的走勢時(shí)，需要有充分的理由和依據
�、�.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)
�、�.證券投資者咨詢(xún)執業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力
�、�.證券投資咨詢(xún)人員有權拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節目;證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員應防止和杜絕媒體對其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。
32.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。
�、�.廣泛性
�、�.中介性
�、�.保密性
�、�.權威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶(hù)指令的權威性。4.客戶(hù)資料的保密性。
33.根據《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是( )。
�、�.未經(jīng)股東大會(huì )認可，不得公開(kāi)發(fā)行新股
�、�.對直接責任人員處以警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對負責證券承銷(xiāo)的證券公司處以警告，責令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十四條。
34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受( )資產(chǎn)。
�、�.客戶(hù)A 現金100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣
�、�.初次參與的客戶(hù)C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)D現金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
35.根據《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》相關(guān)規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規模及比例應符合( )。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規定：(―)自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%;(二)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%;(三)持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(四)持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
36.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備的條件包括( )。
�、�.公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定
�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)，準確、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。
37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法承擔民事責任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事行為責任。
38.證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。
�、�.從證券交易所取得交易權限
�、�.從中國證監會(huì )取得業(yè)務(wù)資格
�、�.經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )批準
�、�.采用結算資金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國證監會(huì )取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權限，采用結算資金第三方存管。
39.下列各項中，證券公司有( )情形的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
�、�.最近 24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近36個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
�、�.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：(一)最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;(二)最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(三)最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
40.證券投資咨詢(xún)人員，不得從事下列活動(dòng)( )。
�、�.證券欺詐
�、�.向投資人承諾保本保收益
�、�.與投資人承諾賠償投資損失
�、�.為自己買(mǎi)賣(mài)
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢(xún)人員不得買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票。
考試題二：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括( )。
�、�.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
�、�.應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機構的合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。
2[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)( )進(jìn)行審查。
�、�.收入狀況
�、�.職業(yè)狀況
�、�.申報的姓名或者名稱(chēng)
�、�.身份的真實(shí)性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
3[單選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著(zhù)控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
4[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
�、�.日常溝通 Ⅱ.定期回訪(fǎng)
�、�.事前調查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
5[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
�、�.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
6[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險
�、�.增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡
�、�.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率
�、�.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩定。
7[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
�、�.有健全的內部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
8[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱(chēng)、住所
�、�.證券公司的組織機構
�、�.證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型
�、�.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
9[單選題] 有限責任公司的監事會(huì )行使的職權包括( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
�、�.向股東會(huì )會(huì )議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會(huì )行使下列職權：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行公司法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)，召集和主持股東會(huì )會(huì )議。(5)向股東會(huì )會(huì )議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
10[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
�、�.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
�、�.上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
�、�.上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近6個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
�、�.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責。(4)上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人12個(gè)月內存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
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