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證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)注冊有關(guān)事項調整
各會(huì )員單位、各有關(guān)單位：
為做好證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革的配套工作，根據《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)，我會(huì )調整了執業(yè)注冊條件，進(jìn)一步完善執業(yè)注冊流程，對從業(yè)人員管理平臺注冊系統進(jìn)行升級改造�，F就執業(yè)注冊的有關(guān)事項通知如下：
一、注冊條件
1、申請執業(yè)注冊應當參加并通過(guò)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)規定的科目(或科目組合)考試。
2、規定科目組合之一考試合格且成績(jì)有效，具備申請執業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規定條件的，可以按規定程序申請執業(yè)注冊并獲得執業(yè)證書(shū)。
二、管理分工
1、機構負責申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。機構指定專(zhuān)人(資格管理員)登錄協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實(shí)、準確、完整;申請注冊人員應如實(shí)準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內容。
2、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))對執業(yè)注冊實(shí)行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。
3、協(xié)會(huì )根據情況對各機構的執業(yè)注冊工作開(kāi)展抽查或者檢查，并依據自律規則實(shí)施自律管理。
三、紀律要求
1、機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
2、機構未及時(shí)、準確、完整更新和維護本機構相關(guān)信息的，協(xié)會(huì )將依據自律規則暫停其執業(yè)注冊申請。
3、機構提交的申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )視情節輕重，對該機構采取自律管理措施或紀律處分，并記入誠信檔案。
4、申請注冊人員執業(yè)注冊申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )不予注冊;已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)，并記入誠信檔案。
申請注冊人員有上述情形的，協(xié)會(huì )自作出不予注冊決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請注冊人員的執業(yè)注冊申請。
四、實(shí)施日期
本通知自2015年10月21日起施行。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
2015年10月19日
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