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2016年中級經(jīng)濟師考試金融科目練習題及答案
“巴塞爾協(xié)議Ⅲ”對“巴塞爾協(xié)議Ⅱ”的發(fā)展和完善主要體現在( )。
A.重新界定監管資本
B.強調資本的流動(dòng)性
C.提高資本充足率
D.設立“資本防護緩沖資金”
E.引入杠桿率監管標準
參考答案：A,C,D,E
開(kāi)發(fā)品種繁多的金融工具的主要功能是( )。
A.規避風(fēng)險
B.價(jià)格發(fā)現
C.期限靈活
D.套利
參考答案：A
2011年9月，某不銹鋼制品有限公司董事長(cháng)失蹤，欠銀行貸款5億多元未還。這種情形對于該公司的債權銀行而言，屬于該銀行的( )。
A.流動(dòng)性風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
參考答案：D
參考解析： 本題考查對信用風(fēng)險概念的理解。廣義的信用風(fēng)險是指交易對方所有背信棄義、違反約定的風(fēng)險。狹義的信用風(fēng)險是指交易對方在貨幣資金借貸中還款違約的風(fēng)險。題干提及的“董事長(cháng)失蹤，欠銀行貸款5億多元未還”，屬于信用風(fēng)險。
金融工程的基本分析方法包括( )。
A.積木分析法
B.套利定價(jià)法
C.風(fēng)險中性定價(jià)法
D.狀態(tài)價(jià)格定價(jià)技術(shù)
E.風(fēng)險分析定價(jià)法
參考答案：A,B,C,D
金融工程的應用領(lǐng)域不包括( )。
A.金融產(chǎn)品創(chuàng )新
B.增加流動(dòng)性
C.金融風(fēng)險管理
D.投融資策略設計
參考答案：B
根據股票供求雙方在價(jià)格決定中的作用，可以將新股發(fā)行方式分為( )。
A.簿記方式
B.競價(jià)方式
C.固定價(jià)格方式
D.混合方式
E.新收訂單定價(jià)方式
參考答案：A,B,C,D
直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)的差別在于( )。
A.是否有中介機構參與
B.中介機構在交易中的地位和性質(zhì)
C.中介機構在交易中的盈利模式
D.中介機構的不同交易行為
參考答案：B
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.價(jià)格波動(dòng)性
C.證券經(jīng)紀商的中介性
D.客戶(hù)指令的權威性
E.客戶(hù)資料的共享性
參考答案：A,B,C,D
( )即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔發(fā)行風(fēng)險。
A.余額包銷(xiāo)
B.混合推銷(xiāo)
C.盡力推銷(xiāo)
D.全額包銷(xiāo)
參考答案：C
下列倍數是相對估值法采用的比率指標的有( )。
A.P/E倍數
B.P/B倍數
C.P/S倍數
D.EV/EBITDA倍數
E.EV/EBITDAR倍數
參考答案：A,B,D,E
投資銀行一詞具有四層含義，其中機構層次對應( )。
A.投資銀行
B.投資銀行業(yè)
C.投資銀行業(yè)務(wù)
D.投資銀行學(xué)
參考答案：A
我國證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。
A.時(shí)間
B.連續
C.協(xié)商
D.集合
參考答案：D
參考解析： 本題考查我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程。在我國，開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競價(jià)的結果，集合競價(jià)時(shí)間9：l5-9：25，其余時(shí)間均為連續競價(jià)。
從廣義看，并購的主要形式是( )。
A.擴張
B.售出
C.公司控制
D.購入
E.所有權結構變更
參考答案：A,B,C,E
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