有關(guān)股票承銷(xiāo)合同三篇

　　在當今社會(huì )，人們對合同愈發(fā)重視，我們用到合同的地方越來(lái)越多，簽訂合同可以使我們的合法權益得到法律的保障。那么問(wèn)題來(lái)了，到底應如何擬定合同呢？以下是小編為大家收集的股票承銷(xiāo)合同3篇，希望能夠幫助到大家。

股票承銷(xiāo)合同 篇1

　　甲方：#215;#215;股份有限公司（下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　乙方：#215;#215;證券經(jīng)營(yíng)機構（下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票一事，通過(guò)平等協(xié)商，達成如下條款：

　　一、承銷(xiāo)方式：

　　二、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格；

　　三、承銷(xiāo)期及起止日期；

　　四、承銷(xiāo)付款的日期及方式；

　　五、承銷(xiāo)費用的'計算、支付方式和日期；

　　六、違約責任；

　　七、其他。

　　#215;#215;股份有限公司#215;#215;證券經(jīng)營(yíng)機構

　�。ㄕ拢�（章）

　　法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）

　　住所住所

　　銀行帳號銀行帳號

　　一九年月日

　　股票承銷(xiāo)協(xié)議

股票承銷(xiāo)合同 篇2

　　債券發(fā)行人（以下稱(chēng)甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷(xiāo)人（以下稱(chēng)乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)義務(wù)。

　　根據《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類(lèi)與數額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條 承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)債券。

　　第三條 承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條 承銷(xiāo)款項的支付

　　乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

　　第五條 發(fā)行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

　　第六條 登記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　1、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　2、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　3、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據；

　　4、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方的權利和義務(wù)

　　甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項；

　　2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的10%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條 乙方的權利和義務(wù)

　　乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的.本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷(xiāo)債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費；

　　5、可獲得承銷(xiāo)期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標；

　　2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)；

　　3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；

　　4、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；

　　5、如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

　　6、乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　7、乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條 違約責任

　　1、乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù)；

　　2、乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

　　第十二條 協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條 附則

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議項下附件包括：

　　1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標書(shū)

　�。ǘ�）本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　�。ㄈ�）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

　�。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　�。ㄎ澹┍緟f(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________

股票承銷(xiāo)合同 篇3

　　本協(xié)議由以下當事人在_______________________市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承銷(xiāo)商，即_______________________證券公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　鑒于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監會(huì )核準發(fā)行a股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監會(huì )認可具有主承銷(xiāo)商資格，

　　2．__________股份有限公司準備向社會(huì )公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負責策劃本次承銷(xiāo)事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權利義務(wù)，根據有關(guān)法律、法規的規定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條 承銷(xiāo)方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內未能全數發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　第二條 承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會(huì )公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。

　　2．3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_(kāi)_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。

　　第三條 承銷(xiāo)期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天（不超過(guò)90天）。

　　3．2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。

　　第四條 承銷(xiāo)付款方式及日期

　　在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后，30個(gè)工作日內無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款）在扣除承銷(xiāo)費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　第五條 承銷(xiāo)手續費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷(xiāo)費用（按證監會(huì )的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）、主承銷(xiāo)協(xié)調費等。

　　5．2 承銷(xiāo)費用由乙方在向甲方支付股票款項時(shí)扣除。

　　第六條 其他費用與承銷(xiāo)有關(guān)的費用

　　與本次股票發(fā)行（承銷(xiāo)）有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續費中。

　　第七條 上市推薦費

　　上市推薦費按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條 甲方的權利義務(wù)

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規定勤勉，盡責地承銷(xiāo)股票，并有權對整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規定時(shí)間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷(xiāo)手續費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續等

　　第九條 乙方的權利義務(wù)

　　9．1 乙方的權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　9．2．2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報手續，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9．2．3 乙方負責組建承銷(xiāo)團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過(guò)程中出現的有關(guān)問(wèn)題。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進(jìn)行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的'責任。

　　第十條 甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

　　第十一條 甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　第十二條 違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過(guò)錯的，按過(guò)錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計收利息。

　　第十三條 爭議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會(huì )指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　第十四條 不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條 未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條 附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執二份，其余四份作為報審材料。

　　甲方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________

　　____________年_________月________日

【股票承銷(xiāo)合同】相關(guān)文章：

股票承銷(xiāo)協(xié)議04-02

股票承銷(xiāo)合同5篇12-25

股票承銷(xiāo)合同范本03-21

精選股票承銷(xiāo)合同三篇04-25

股票承銷(xiāo)合同三篇04-25

股票承銷(xiāo)合同集錦5篇05-03

【精華】股票承銷(xiāo)合同三篇05-05

【精品】股票承銷(xiāo)合同4篇04-29

股票承銷(xiāo)合同錦集6篇05-14