銀行員工廉潔自律管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 目的

　　為加強廉政建設，教育引導員工廉潔自律、奉公守紀，規范員工對外交往和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中收受禮品、禮金和有價(jià)證券等的管理，維護本行的名譽(yù)和利益，防止個(gè)人謀取私利，參照國家《關(guān)于對黨和國家機關(guān)工作人員在國內交往中收受的禮品實(shí)行登記制度的規定》，結合本行實(shí)際，特制訂本辦法。

　　第二條 適用范圍 ：本行所有員工（包括干部和普通員工）。

　　第三條 管理原則

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　　1.員工在公務(wù)交往和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不得接受或索取對方（與本行有合作關(guān)系或交易關(guān)系的單位或個(gè)人）各種禮品、禮金、有價(jià)證券等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)禮品、禮金）。因各種原因未能拒收或無(wú)法退還的，應當登記并按規定上交。

　　2.總行員工上交的禮品、禮金全部上交；支行員工收受的禮品、禮金，統一上交到支行，禮品由支行負責管理，禮金（含各種代幣券、卡）等必須上交總行管理。員工一次性收到的土特產(chǎn)價(jià)值未超過(guò)500元的，由所在部門(mén)或支行負責人確定處理，可不用上交。

　�。ǘ�）雙線(xiàn)管理原則

　　1.總行員工上交的禮品、禮金，由人力資源部和稽核部共同管理；

　　2.支行員工上交的禮品（除禮金外），由支行綜合員和風(fēng)險經(jīng)理負責管理，總行稽核部定期檢查。

　　第四條 管理職責

　�。ㄒ唬┛傂谢�核部

　　1.負責受理總行員工收到的禮品、禮金和支行員工收到的禮金的上交，對未標明價(jià)值的禮品、禮金等進(jìn)行價(jià)值認定，并造冊登記；

　　2.負責將員工上交禮品、禮金登記后，按照本行財務(wù)管理規定移交總行人力資源部保管和處理；

　　3.負責對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監督；

　　4.定期組織召開(kāi)廉潔自律管理工作會(huì )議，并通報接受禮品、禮金，查處違規收受禮品、禮金等情況；

　　5.負責對違規收受禮品、禮金未按規定上繳人員按照本行的有關(guān)規章制度進(jìn)行責任認定和處罰。

　　2.負責將接受的禮品、禮金登記后，按照本辦法規定移交支行綜合員保管和處理；

　　3.負責對員工收受禮品、禮金行為的檢查和監督，及時(shí)向總行稽核部報告；

　　4.定期組織召開(kāi)支行廉潔自律管理工作會(huì )議，并通報接受禮品、禮金等情況。

　�。ㄋ模┲�行綜合員職責

　　1.負責接受風(fēng)險經(jīng)理移交的員工禮品、禮金，并按照本辦法規定做好入賬登記和保管；

　　2.定期與風(fēng)險經(jīng)理對保管的禮品進(jìn)行清點(diǎn)，防止變質(zhì)、變壞和損失；

　　3.負責對上繳的禮品的使用提出方案，報支行行長(cháng)審批后用于本行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；對上交的禮金報支行行長(cháng)審核后，上交總行；

　　4. 禮品、禮金的使用應同時(shí)報風(fēng)險經(jīng)理銷(xiāo)賬，綜合員的賬實(shí)須與風(fēng)險經(jīng)理的登記賬冊保持一致，不一致的須查明原因，按照本辦法規定進(jìn)行處理；

　　5.接受總行稽核部的檢查和監督。

　　第二章 登記和上交

　　第五條 員工收受的禮品、禮金和有價(jià)證券等，按如下規定進(jìn)行登記和上交：

　�。ㄒ唬┦帐艿亩Y金以及各種代幣券、卡，如購物卡、飛機票、加油卡、股票、旅游資格等，不論數額多少，一律按本辦法規定登記并上交。

　�。ǘ�）收受的土特產(chǎn)按照本辦法規定由各支行風(fēng)險經(jīng)理收齊后上交支行綜合員。

　　第六條 受禮人在收到禮品、禮金和有價(jià)證券等后，應填制《禮品禮金上交收據》（附件1），主動(dòng)上交登記；因故不能在規定期限內辦理者，應在登記上交時(shí)說(shuō)明理由。

　　第七條 受禮人在一個(gè)月內不登記、不上交或不如實(shí)登記上交的，一經(jīng)發(fā)現，將視情節輕重予以教育批評，情節嚴重且損害本行利益的作行政處分，觸犯刑法的移送司法機關(guān)。

　　第八條 總行稽核部和人力資源部應確定專(zhuān)人兼職負責禮品、禮金的登記（附件2）、收繳、保管、處理和信息統計等工作。

　　第三章 保管和處理

　　第九條 嚴格管理上交的禮品、禮金，做到手續完備、賬目清楚、賬物相符，并按以下原則處理：

　�。ㄒ唬┧�有上交的禮品、禮金，一律由人力資源部（或支行綜合員）專(zhuān)人管理和保管。

　�。ǘ�）上交的各類(lèi)禮品，可兌現的，應上交總行稽核部轉交總行人力資源部負責兌現，作營(yíng)業(yè)外收入入賬；無(wú)法兌現的由人力資源部用于行內經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　�。ㄈ�）上交的禮品如需留在本行使用的，經(jīng)行長(cháng)（或支行行長(cháng)）批準后，作為本單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和資產(chǎn)管理使用。

　�。ㄋ模┰谑褂枚Y品、禮金時(shí)，人力資源部（或支行綜合員）應將其中一份使用支出憑證，交稽核部（或支行風(fēng)險經(jīng)理）銷(xiāo)賬。

　　第十條 對于主動(dòng)上交禮品、禮金的員工，總行將定期通報表?yè)P或獎勵。

　　第四章 檢查與通報

　　第十一條 稽核部定期對總行和支行員工收受禮品、禮金行為進(jìn)行檢查，定期與總行人力資源部和支行綜合員核對收受情況。

　　第十二條 總行定期召開(kāi)有關(guān)管理工作會(huì )議，通報全行收到禮品、禮金及處理等情況。

　　第五章 附則

　　第十三條 本辦法由總行制定，授權總行稽核部解釋和修改。

　　第十四條 本辦法自頒發(fā)之日起實(shí)施。

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