在證券公司實(shí)習總結
總結是對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書(shū)面材料,寫(xiě)總結有利于我們學(xué)習和工作能力的提高,因此我們要做好歸納,寫(xiě)好總結。你所見(jiàn)過(guò)的總結應該是什么樣的?以下是小編幫大家整理的在證券公司實(shí)習總結,僅供參考,歡迎大家閱讀。
在證券公司實(shí)習總結1
很榮幸能夠參加X(jué)X證券公司的實(shí)習項目。在兩個(gè)月的實(shí)習期內,我學(xué)到很多證券領(lǐng)域的知識,熟悉了公司的運作方式,掌握了證券營(yíng)銷(xiāo)的基本技巧,深刻了解了證券市場(chǎng)的基本知識,這段實(shí)習經(jīng)歷給我留下深刻印象,也將對我的今后的工作學(xué)習中產(chǎn)生重大的影響。
本次實(shí)習是從3月10日開(kāi)始的,歷經(jīng)65天,先將我這段實(shí)習過(guò)程中的學(xué)習內容以及期間的心得體會(huì )簡(jiǎn)單介紹一下:
第一周,我培養的是對證券市場(chǎng)的基本認識。
所學(xué)的知識包括:
1、如何擺正投資心態(tài)——在市場(chǎng)上堅持自己的判斷,理性決策,不盲目跟風(fēng)。
2、如何做決策——基于大盤(pán)走勢對個(gè)別股票進(jìn)行分析。
3、如何鑒別信息——利空消息寧可信其有,不可信其無(wú)。
4、基本面與技術(shù)面的區別和聯(lián)系——基本面優(yōu)勢在于中長(cháng)線(xiàn)分析,而技術(shù)面優(yōu)勢在于短線(xiàn)走勢判斷;久嬖谟谶x股,技術(shù)面在于選時(shí)機,但在實(shí)際應用中要把基本分析和技術(shù)分析結合起來(lái)。
此外,三大證券類(lèi)報刊的閱讀、每只股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課。經(jīng)過(guò)第一個(gè)星期的學(xué)習,我掌握了股票市場(chǎng)的基本運作模式。為更深入的學(xué)習奠定了良好的基礎。
第二周,交易大廳前臺實(shí)踐。
這是讓我們直接與客戶(hù)接觸的地方每天都有很多客戶(hù)過(guò)來(lái)辦業(yè)務(wù),了解券商的對外工作流程是實(shí)習中必不可少的。偶爾柜臺部的工作人員還讓我們自己操作一些簡(jiǎn)單的步驟,親身體驗一下工作的樂(lè )趣。當然面對的客戶(hù)都是各種各樣的,有時(shí)候出現一些客戶(hù)對工作的不理解不支持,還需要及時(shí)的處理,學(xué)習柜臺人員的處理方式也成為了我這次實(shí)習的一大收獲,同時(shí)我學(xué)習了開(kāi)立資金賬戶(hù)、申請認購新股以及資金劃撥的相關(guān)業(yè)務(wù)知識。掌握了證券交易軟件“大智慧”的基本使用方法。掌握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法,并且在閑暇的`時(shí)間閱讀了“市操作的基本原理”全面學(xué)習了k線(xiàn)理論,macd,kdj等技術(shù)分析指標的知識,并隨時(shí)查找相對應的股票走勢予以學(xué)習。
第三周,主要是在股票市場(chǎng)中實(shí)踐,判斷大盤(pán)及個(gè)股走勢。
期間,我理解了資金對于整個(gè)市場(chǎng)的影響以及股票成交量與價(jià)格的關(guān)系。進(jìn)一步學(xué)習了黃金分割線(xiàn)在走勢分析上的運用。研究了cr技術(shù)指標的公式以及用法。此外,還接觸了一些形態(tài)理論的內容,加深了對證券市場(chǎng)的理解。
第四周,學(xué)習內容為基本面分析及股評撰寫(xiě),根據大盤(pán)前期走勢來(lái)預測后市動(dòng)向。
期間,我掌握了股評的寫(xiě)作結構,已擅長(cháng)從基本面和技術(shù)面分別對大盤(pán)進(jìn)行分析并逐漸領(lǐng)悟到市場(chǎng)中各行業(yè)之間的聯(lián)系。這段時(shí)間還接觸到一些高級技術(shù),并對資金管理知識有了一定的了解。
剩下的幾周的學(xué)習內容是通過(guò)進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現的,挖掘潛在客戶(hù)、服務(wù)現有客戶(hù),是這個(gè)階段的主要學(xué)習內容。
通過(guò)學(xué)習銀行的基本業(yè)務(wù),接觸客戶(hù),了解客戶(hù)的投資意向以及風(fēng)險承受能力,并通過(guò)自己所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識和對所了解的市場(chǎng)信息為其講解現在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟運行趨勢,進(jìn)而實(shí)現客戶(hù)的挖掘和維護。這一階段的學(xué)習不僅僅掌握了銀行業(yè)務(wù)的辦理流程,接觸了客戶(hù),最重要的是這一階段對自己人際關(guān)系的處理方法的影響,增加了社會(huì )經(jīng)驗學(xué)習了學(xué)校學(xué)不到的東西。
通過(guò)這兩個(gè)月的實(shí)習,我對證券市場(chǎng)的理解更為深刻了,F已習慣用理性方法來(lái)分析各種問(wèn)題。懂得了市場(chǎng)是變幻莫測的,最重要的是抓住其中的規律。這段時(shí)間我還培養了良好的學(xué)習習慣,學(xué)會(huì )了總結的方法。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經(jīng)典走勢產(chǎn)生了一些印象,從而有機會(huì )在未來(lái)的市場(chǎng)上找出相似的頭部形態(tài)來(lái)判斷后市。
良好的開(kāi)端是成功的一半,相信這次實(shí)習能夠為我的職業(yè)生涯領(lǐng)航。兩月的實(shí)習總的來(lái)說(shuō)讓我受益匪淺,和公司正式員工以及一起來(lái)實(shí)習的同學(xué)都變成了朋友,雖然即將離開(kāi)這里,不過(guò)我們兩月的相處都會(huì )給我們留下美好的回憶。企業(yè)文化的熏陶,團隊協(xié)作與個(gè)人成長(cháng)的協(xié)調,等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了,在此期間,我一直在思考一個(gè)問(wèn)題,一個(gè)人,一個(gè)企業(yè),乃至一個(gè)國家的競爭優(yōu)勢究竟在哪里?這就可以從廣發(fā)證券的精神,以精求發(fā)展的理念,一個(gè)草根券商的發(fā)展歷程的真實(shí)寫(xiě)照找到答案。
這次實(shí)習也讓我感受到學(xué)校里不能學(xué)到的東西是更需要我們用心去學(xué)的,這些才是真正以后在社會(huì )中我們將要用到的知識,也讓我們認清了以后要努力的方向,讓我有機會(huì )更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規劃,并給予我實(shí)現它們的動(dòng)力。感謝證券給外這次實(shí)習機會(huì ),也希望XX證券能夠在國內的證券市場(chǎng)上具有日益強大的影響力,為構建和諧穩定的證券市場(chǎng)貢獻力量,為國家經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻。
在證券公司實(shí)習總結2
在不斷的發(fā)展中,我們國家的股票市場(chǎng)在不斷的開(kāi)放,不斷的發(fā)展,不過(guò)由于金融危機的影響,我們國家的股票市場(chǎng)最近不是很景氣。我也是抱著(zhù)這種好奇開(kāi)始我的實(shí)習的。因為我學(xué)的是金融管理專(zhuān)業(yè),所以我一直以來(lái)都是對股票市場(chǎng)研究,因為這些都是切合自己實(shí)際的專(zhuān)業(yè),我想要通過(guò)實(shí)習來(lái)進(jìn)步。
經(jīng)過(guò)了這短暫的證券實(shí)訓課我真真切切地了解又接觸了股票買(mǎi)賣(mài)。在這個(gè)學(xué)期里面,我經(jīng)歷了賺錢(qián)的喜悅,又嘗到了錯失機會(huì )痛心。我認為我們證券實(shí)訓的目的就是通過(guò)有關(guān)證券投資課程的學(xué)習,并結合理論與實(shí)踐,對證券投資市場(chǎng)有大體的了解,掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法,使得系統地掌握投資理論知識和實(shí)踐操作,從而進(jìn)一步加強投資理財觀(guān)念。
本次實(shí)訓中,通過(guò)股票模擬實(shí)訓交易深切體會(huì )到股市存在的風(fēng)險。真是印證了那句“股市多風(fēng)險,入市需謹慎”。股票的風(fēng)險是多樣的,所謂風(fēng)險,是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言,風(fēng)險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風(fēng)險的定義來(lái)看,證券投資風(fēng)險主要有兩種:一種是投資者的收益和本金的可能性損失;另一種是投資者的收益和本金的購買(mǎi)力的可能性損失。從風(fēng)險與收益的關(guān)系來(lái)看,證券投資風(fēng)險可分為市場(chǎng)風(fēng)險和非市場(chǎng)風(fēng)險兩種。
市場(chǎng)風(fēng)險是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)相聯(lián)系的風(fēng)險,它是由影響所有同類(lèi)證券價(jià)格的因素所導致的證券收益的變化。經(jīng)濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場(chǎng)風(fēng)險的原因。市場(chǎng)風(fēng)險包括購買(mǎi)力風(fēng)險、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險和貨幣市場(chǎng)等。非市場(chǎng)風(fēng)險是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險,它是某一企業(yè)或某一個(gè)行業(yè)特有的那部分風(fēng)險。例如,管理能力、勞工問(wèn)題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場(chǎng)風(fēng)險與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)相聯(lián)系,因此,無(wú)論投資者如何分散投資資金都無(wú)法消除和避免這一部分風(fēng)險;非市場(chǎng)風(fēng)險與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)無(wú)關(guān),投資者可以通過(guò)投資分散化來(lái)消除這部分風(fēng)險。不僅如此,市場(chǎng)風(fēng)險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔較高的市場(chǎng)風(fēng)險可以獲得與之相適應的較高的非市場(chǎng)風(fēng)險并不能得到的`收益補償。
雖然投資證券有一定的風(fēng)險,但通過(guò)專(zhuān)業(yè)性的分析大多數是可避免的。例如,較好的掌握如何分析k線(xiàn)圖。如果我們將每天的k線(xiàn)都畫(huà)在一張圖上,則稱(chēng)之為日k線(xiàn)圖,同樣也可以畫(huà)出周k線(xiàn)圖和月k線(xiàn)圖。在電腦軟件的幫助下,在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線(xiàn)圖。通過(guò)對k線(xiàn)圖的實(shí)體是陰線(xiàn)還是陽(yáng)線(xiàn),上、下影線(xiàn)的長(cháng)短等的分析,?梢杂脕(lái)判斷多空雙方力量的對比和后市的走向。一般來(lái)說(shuō),陽(yáng)線(xiàn)說(shuō)明買(mǎi)方的力量強過(guò)賣(mài)方,經(jīng)過(guò)一天多空雙方力量的較量,以多方的勝利而告終。陽(yáng)線(xiàn)越長(cháng),說(shuō)明多方力量勝過(guò)空方越多,后市繼續走強的可能性就越大。相反,若是收成陰線(xiàn)表示賣(mài)方力量強過(guò)買(mǎi)方力量,陰線(xiàn)越長(cháng),說(shuō)明空方力量勝過(guò)多方越多,后市走弱的可能性就越大。
我覺(jué)得選擇股票首先應該從以下標準考慮:
1、公司成長(cháng)性是否高,產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應用;
2、公司的管理水平如何,是否有品牌優(yōu)勢;
3、公司的業(yè)績(jì)如何,是否為績(jì)優(yōu)股。當我選擇的股票滿(mǎn)足上述的標準時(shí),我會(huì )堅定地買(mǎi)入并持有它們。
當我買(mǎi)賣(mài)股票的時(shí)候,我時(shí)刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn):
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場(chǎng)的變化。
3、要做到快,準,狠。股票不單是錢(qián)的“游戲”,更是人的心理“游戲”,所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
這次簡(jiǎn)單的實(shí)驗,卻給了我不一般的體驗,相信會(huì )對我以后的投資理財觀(guān)產(chǎn)生重大的影響。相信這個(gè)只是我的第一步,我會(huì )繼續努力,在實(shí)踐中總結經(jīng)驗,不斷地提高自己。
實(shí)習中有很多的事情需要自己不斷加的了解,我也知道自己的能力不是很強,需要更多的實(shí)習、實(shí)踐,這些才是我們一直以來(lái)不斷的進(jìn)步的成果,這些都是我們的強項,我想要做好的事情就是這些,我會(huì )努力的!
在證券公司實(shí)習總結3
不知不覺(jué),我加入XX這個(gè)大家庭已經(jīng)半年,這半年來(lái)的工作是愉快的、緊張的,充實(shí)的,讓我學(xué)到很多東西,但同時(shí)也存在著(zhù)一些可以改進(jìn)的地方,于是站在8月的開(kāi)頭,對這段時(shí)間的工作做一個(gè)小小的總結,并對下半年的工作做出規劃,以勉勵自己在未來(lái)的工作中越來(lái)越努力,為公司做出更多的貢獻。
一、上半年工作內容與業(yè)績(jì)表現
對我個(gè)人來(lái)說(shuō)上半年的工作可以劃分成為兩個(gè)階段,第一階段是學(xué)習和實(shí)習階段,第二階段是正式上手工作階段。
在第一階段,主要是熟悉整個(gè)公司工作環(huán)境和企業(yè)文化,了解合規部的工作內容和分工安排,學(xué)習與工作相關(guān)法律法規,并在營(yíng)業(yè)部實(shí)習了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程和風(fēng)險。第一天上班,X總就安排我對當天的xx部09年工作安排會(huì )議進(jìn)行記錄,并指派耐心熱情的xxx作為我實(shí)習階段的老師。此后,我在xxx的指導下學(xué)習了整個(gè)公司的人事、財務(wù)、會(huì )計、投資銀行等制度和與證券公司風(fēng)險控制相關(guān)的法律法規。工作的大體環(huán)境了解后,xx就安排我到愚園路營(yíng)業(yè)部實(shí)習,對這段時(shí)間的學(xué)習,領(lǐng)導提出兩個(gè)具體要求,一是每周提交本周的學(xué)習內容,二是撰寫(xiě)三篇關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的文章,通過(guò)完成這兩個(gè)具體要求,我對證券業(yè)務(wù)的柜臺操作流程有了更深入的了解,仔細思考了經(jīng)紀業(yè)務(wù)常見(jiàn)法律訴訟原因及對策和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的政策監管歷史演變及現狀。營(yíng)業(yè)部的一個(gè)月,我在營(yíng)業(yè)部的計劃財務(wù)部,理財中心和柜臺進(jìn)行了學(xué)習,在計劃財務(wù)部的工作主要是幫助進(jìn)行會(huì )計憑證的錄入,在理財中心我旁聽(tīng)了研究所晨會(huì ),整理晨會(huì )中有用的資訊,協(xié)助xxx將資訊傳導至客戶(hù),協(xié)助進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)和客戶(hù)電話(huà)交流工作,在投資者中進(jìn)行東海講壇的宣傳。從營(yíng)業(yè)部回來(lái)之后,我被安排到風(fēng)險監控部門(mén)進(jìn)行工作,開(kāi)始正式上手進(jìn)行工作。首先學(xué)習的是固定收益業(yè)務(wù)監控日志和凈資本監控報表的做法,剛開(kāi)始上手時(shí)遇到很多的問(wèn)題,部門(mén)的同事xx給了我很多的指導,在他的無(wú)私和耐心的幫助下我開(kāi)始逐漸能夠獨立完成這兩種報表。此后xxx安排我和xxx學(xué)習和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監控日志的做法,月底的時(shí)候又安排我制作集合資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監控報告和定向資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監控報告。公司根據監管部門(mén)的要求并結合證券公司風(fēng)控部門(mén)的實(shí)際需求,對凈資本監控系統進(jìn)行較大規模的調整的時(shí)候,我又學(xué)習了風(fēng)險控制指標壓力測試報告的做法。
除了風(fēng)險監控各種報表的制作,我還負責整個(gè)合規部門(mén)的檔案整理工作,擔任本部門(mén)的固定資產(chǎn)管理員和證券從業(yè)人員資格管理聯(lián)絡(luò )員,負責每月月中部門(mén)辦公用品的領(lǐng)取,月末部門(mén)員工考勤表的制作,部門(mén)餐費和通訊費報銷(xiāo)等工作。
二、工作經(jīng)驗總結
這半年的工作中,最大的經(jīng)驗是認真對待交到手上的每一件工作,從簡(jiǎn)單的工作也能學(xué)到很多的東西,比如會(huì )議記錄和檔案整理,這兩項工作看起來(lái)很容易,其實(shí)用心去做,對新員工熟悉工作環(huán)境很有用處。會(huì )議記錄時(shí)需要記錄下領(lǐng)導對各個(gè)同事任務(wù)分配,通過(guò)這個(gè)過(guò)程馬上能認識新同事,會(huì )議上領(lǐng)導會(huì )指出最近一段時(shí)間工作的'重點(diǎn),通過(guò)會(huì )議記錄能把握工作中的主要矛盾,對工作的內容和性質(zhì)有更加直觀(guān)的了解。檔案整理的過(guò)程能接觸到部門(mén)同事審查過(guò)的合同,學(xué)習同事在合同審查中關(guān)注的法律風(fēng)險,還能接觸到合規總監對公司各項業(yè)務(wù)和制度發(fā)表的意見(jiàn),學(xué)習領(lǐng)導看待問(wèn)題的方式和角度。
三、可改進(jìn)之處
工作中最大的缺陷是工作效率不高,有時(shí)會(huì )瀏覽一些與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)頁(yè),后來(lái)受到信息技術(shù)中心屏蔽開(kāi)心網(wǎng)的啟發(fā),我在網(wǎng)上專(zhuān)門(mén)搜索了一個(gè)叫做網(wǎng)絡(luò )爸爸的軟件,這個(gè)軟件可以設置一些關(guān)鍵字,如小說(shuō),淘寶,購物,文學(xué),娛樂(lè ),電影等,然后將出現這些關(guān)鍵字的網(wǎng)頁(yè)屏蔽掉,并且可以控制MSN,QQ等聊天工具的登錄時(shí)間。自從用了這個(gè)軟件,我上班時(shí)間的工作效率明顯提高,下班之后也能看看書(shū),學(xué)習學(xué)習,大大減少了我的娛樂(lè )時(shí)間。
四、下半年工作設想
在下半年的工作中,一方面服從命令聽(tīng)指揮,認真完成領(lǐng)導交代的工作,另一方面在業(yè)余時(shí)間還要多學(xué)習和充實(shí)自己,通過(guò)剩下的三門(mén)證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試,使自己的能力更能勝任目前的工作。
最后,感謝這半年來(lái)給了我許多幫助的領(lǐng)導和親愛(ài)的同事們,他們的存在,讓我更愛(ài)這份工作,更愛(ài)xxx這個(gè)家。
在證券公司實(shí)習總結4
很榮幸能夠參加廣發(fā)證券公司的實(shí)習項目。在兩個(gè)月的實(shí)習期內,我學(xué)到很多證券領(lǐng)域的知識,熟悉了公司的運作方式,把握了證券營(yíng)銷(xiāo)的基本技巧,深刻了解了證券市場(chǎng)的基本知識,這段實(shí)習經(jīng)歷給我留下深刻印象,也將對我的今后的工作學(xué)習中產(chǎn)生重大的影響。
本次實(shí)習是從3月10日開(kāi)始的,歷經(jīng)65天,先將我這段實(shí)習過(guò)程中的學(xué)習內容以及期間的心得體會(huì )簡(jiǎn)單形容一下:
第一周,我培養的是對證券市場(chǎng)的基本熟悉。
所學(xué)的知識包括:
1、如何擺正投資心態(tài)——在市場(chǎng)上堅持自己的判定,理性決策,不盲目跟風(fēng);
2、如何做決策——基于大盤(pán)走勢對個(gè)別股票進(jìn)行分析;
3、如何鑒別信息——利空消息寧可信其有,不可信其無(wú);
4、基本面與技術(shù)面的區別和聯(lián)系——基本面上風(fēng)在于中長(cháng)線(xiàn)分析,而技術(shù)面上風(fēng)在于短線(xiàn)走勢判定;久嬖谟谶x股,技術(shù)面在于選時(shí)機,但在實(shí)際應用中要把基天職析和技術(shù)分析結合起來(lái)。
此外,三大證券類(lèi)報刊的閱讀、每只股票走勢圖的瀏覽也是天天要做的作業(yè)。經(jīng)過(guò)第一個(gè)星期的學(xué)習,我把握了股票市場(chǎng)的基本運作模式。為更深進(jìn)的學(xué)習奠定了良好的`基礎。
第二周是交易大廳前臺實(shí)踐。這是讓我們直接與客戶(hù)接觸的地方天天都有很多客戶(hù)過(guò)來(lái)辦業(yè)務(wù),了解券商的對外工作流程是實(shí)習中必不可少的。偶然柜臺部的工作職員還讓我們自己操縱一些簡(jiǎn)單的步驟,親身體驗一下工作的樂(lè )趣。當然面對的客戶(hù)都是各種各樣的,有時(shí)候出現一些客戶(hù)對工作的不理解不支持,還需要及時(shí)的處理,學(xué)習柜臺職員的處理方式也成為了我這次實(shí)習的一大收獲,同時(shí)我學(xué)習了開(kāi)立資金賬戶(hù)、申請認購新股以及資金劃撥的相關(guān)業(yè)務(wù)知識;把握了證券交易軟件“大聰明”的基本使用方法;把握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法,并且在閑暇的時(shí)間閱讀了“市操縱的基本原理”全面學(xué)習了K線(xiàn)理論,MACD,KDJ等技術(shù)分析指標的知識,并隨時(shí)查找相對應的股票走勢予以學(xué)習。
第三周主要是在股票市場(chǎng)中實(shí)踐,判定大盤(pán)及個(gè)股走勢。期間,我理解了資金對于整個(gè)市場(chǎng)的影響以及股票成交量與價(jià)格的關(guān)系;進(jìn)一步學(xué)習了黃金分割線(xiàn)在走勢分析上的運用;研究了CR技術(shù)指標的公式以及用法。此外,還接觸了一些形態(tài)理論的內容,加深了對證券市場(chǎng)的理解。
第四周的學(xué)習內容為基本面分析及股評撰寫(xiě),根據大盤(pán)前期走勢來(lái)猜測后市動(dòng)向。期間,我把握了股評的寫(xiě)作結構,已擅長(cháng)從基本面和技術(shù)面分別對大盤(pán)進(jìn)行分析并逐漸領(lǐng)悟到市場(chǎng)中各行業(yè)之間的聯(lián)系。這段時(shí)間還接觸到一些高級盤(pán)***術(shù),并對資金治理知識有了一定的了解。
剩下的幾周的學(xué)習內容是通過(guò)進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現的,挖掘潛伏客戶(hù)、服務(wù)現有客戶(hù),是這個(gè)階段的主要學(xué)習內容。通過(guò)學(xué)習銀行的基本業(yè)務(wù),接觸客戶(hù),了解客戶(hù)的投資意向以及風(fēng)險承受能力,并通過(guò)自己所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識和對所了解的市場(chǎng)信息為其講解現在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟運行趨勢,進(jìn)而實(shí)現客戶(hù)的挖掘和維護。這一階段的學(xué)習不僅僅把握了銀行業(yè)務(wù)的辦理流程,接觸了客戶(hù),最重要的是這一階段對自己人際關(guān)系的處理方法的影響,增加了社會(huì )經(jīng)驗學(xué)習了學(xué)校學(xué)不到的東西。
通過(guò)這兩個(gè)月的實(shí)習,我對證券市場(chǎng)的理解更為深刻了,F已習慣用理性方法來(lái)分析各種題目。懂得了市場(chǎng)是變幻莫測的,最重要的是捉住其中的規律。這段時(shí)間我還培養了良好的學(xué)習習慣,學(xué)會(huì )了總結的方法。天天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經(jīng)典走勢產(chǎn)生了一些印象,從而有機會(huì )在未來(lái)的市場(chǎng)上找出相似的頭部形態(tài)來(lái)判定后市。
良好的開(kāi)端是成功的一半,相信這次實(shí)習能夠為我的職業(yè)生涯領(lǐng)航。兩月的實(shí)習總的來(lái)說(shuō)讓我受益匪淺,和公司正式員工以及一起來(lái)實(shí)習的同學(xué)都變成了朋友,固然即將離開(kāi)這里,不過(guò)我們兩月的相處都會(huì )給我們留下美好的回憶;企業(yè)文化的熏陶,團隊協(xié)作與個(gè)人成長(cháng)的協(xié)調,等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了,在此期間,我一直在思考一個(gè)題目,一個(gè)人,一個(gè)企業(yè),乃至一個(gè)國家的競爭上風(fēng)究竟在哪里?這就可以從廣發(fā)證券的精神,以精求發(fā)展的理念,一個(gè)草根券商的發(fā)展歷程的真實(shí)寫(xiě)照找到答案。
這次實(shí)習也讓我感受到學(xué)校里不能學(xué)到的東西是更需要我們專(zhuān)心往學(xué)的,這些才是真正以后在社會(huì )中我們將要用到的知識,也讓我們認清了以后要努力的方向,讓我有機會(huì )更深進(jìn)地往思考今后的人生和職業(yè)規劃,并給予我實(shí)現它們的動(dòng)力。感謝廣發(fā)證券給外這次實(shí)習機會(huì ),也?磸V發(fā)證券能夠在國內的證券市場(chǎng)上具有日益強大的影響力,為構建穩定的證券市場(chǎng)貢獻,為國家經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻。
在證券公司實(shí)習總結5
一.工作
我每天看申銀萬(wàn)國,國泰君安,國金的各種報告。早上開(kāi)盤(pán)前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀(guān)到行業(yè)到個(gè)股的順序看報。開(kāi)盤(pán)后繼續看報告,和流動(dòng)新聞(上證報,中證報,金融時(shí)報),聯(lián)系當日盤(pán)面,了解基礎知識,發(fā)掘問(wèn)題。收盤(pán)后,問(wèn)問(wèn)題,聽(tīng)講解。上周五,跟隨聽(tīng)取申銀萬(wàn)國分析師對保險、銀行、地產(chǎn)、投資策略的講座。
二.知識總結
1,一級市場(chǎng)運作
近日,IPO重啟讓我學(xué)到一些基礎知識。例如IPO會(huì )在網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。機構和個(gè)體投資者可以在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。今年因為國家政策使更多機構投資者撤出網(wǎng)上。使的網(wǎng)上中簽率升高。按規定,網(wǎng)下中簽者需要在三個(gè)月后才能對手中持有股票進(jìn)行交易,那時(shí)已有部分股票在二級市場(chǎng)流通交易,所以網(wǎng)下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門(mén)對于公司未來(lái)EPS、PE,、PB的估值,例如運用類(lèi)比法。然后做出合理價(jià)格,同申購數量的估計,進(jìn)入詢(xún)價(jià)流程。如果通過(guò)競價(jià)中簽,就可以把資金匯去。過(guò)去,投資者買(mǎi)新股是一定會(huì )賺到利潤。而現在會(huì )有些公司因為策略不當導致新股虧損。
另外,國家在市場(chǎng)初期對公司股量限制發(fā)售,國家為保護投資者利益,而對公司進(jìn)行分時(shí)段解禁,對每次解禁數量進(jìn)行限制,并且對現有流通股東進(jìn)行補償。因為如果一次性解禁數量太大,企業(yè)從流通市場(chǎng)套利太大,這是我對限售股的了解。
2。二級市場(chǎng)運做
我國股市尚處于初級階段,股市參與者包括各種各樣的個(gè)體和機構,有專(zhuān)業(yè)的,有外行,有莊家。投資需要關(guān)注經(jīng)濟PE、EPS和個(gè)人心理等因素。盤(pán)面我了解成交量、大盤(pán)指數、當日開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等
長(cháng)線(xiàn)價(jià)值投資
機構投資經(jīng)理是長(cháng)線(xiàn)投資主流,他們關(guān)注更多是宏觀(guān)經(jīng)濟行業(yè)企業(yè)未來(lái)發(fā)展前景和投資心理等,從多方因素考慮得到是一個(gè)穩定的目標增長(cháng)價(jià)格。
·首先,要觀(guān)看大的經(jīng)濟環(huán)境。具體來(lái)說(shuō),今年經(jīng)濟經(jīng)過(guò)前期繁榮和衰退,進(jìn)入到復蘇時(shí)期(與國家4萬(wàn)億投資拉動(dòng)項目有關(guān))。宏觀(guān)經(jīng)濟最大的指標是GDP,是由投資,消費和凈出口組成,中國下半年經(jīng)濟增長(cháng)預測為8%以上。此外需關(guān)注CPI,M0,M1等重要指標。在今年政府寬松政策下,資金流動(dòng)性充裕,大家就會(huì )把存款取出來(lái)進(jìn)行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增貸款7萬(wàn)億,對于金融投資(股票,債券等)和實(shí)體投資(房地產(chǎn)等)和銀行業(yè)績(jì)都有支撐。另外,消費者能力提高了,消費信心指數也上升,物價(jià)就漲,需求量就慢慢回升,企業(yè)利潤提高。另外,中國股市與國外市場(chǎng)相關(guān),當國外不好的,中國就會(huì )調整,跟隨世界步伐,港股是最為密切相關(guān)。對于出口業(yè)務(wù)較多的企業(yè),會(huì )因美國,歐洲等進(jìn)口大國因為經(jīng)濟回暖困難受負面影響,進(jìn)而影響企業(yè)業(yè)績(jì)。另外,海外資金流入中國資金和實(shí)體市場(chǎng)也會(huì )有影響。而藍籌股是影響大盤(pán)的主要力量,跟宏觀(guān)經(jīng)濟緊密相關(guān)的行業(yè)龍頭股能有較好的'投資機會(huì )。
·其次,關(guān)注行業(yè)。宏觀(guān)經(jīng)濟能直接判斷必然會(huì )漲的行業(yè),例如銀行,房地產(chǎn),保險,汽車(chē)。但是如果市場(chǎng)走勢過(guò)熱,低估值、低漲幅,在上季度已見(jiàn)底,這季度將回升的板塊(鋼鐵,鋁)也值得重點(diǎn)關(guān)注。微觀(guān)影響也不能忽視。例如,不管經(jīng)濟如何,人都是要看病吃藥,那么醫藥行業(yè)總的營(yíng)利就能保持增長(cháng);下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會(huì )影響到空調,冰箱,洗衣機銷(xiāo)售增高。所以證券公司都有各行的分析師來(lái)對行業(yè)同個(gè)股進(jìn)行專(zhuān)業(yè)研究分析。行業(yè)間有著(zhù)關(guān)聯(lián),例如,汽車(chē)生產(chǎn)量增速大幅上升導致鋼鐵行業(yè)增幅大升。重點(diǎn)關(guān)注注前期漲幅滯后,且行業(yè)復蘇預期較強的板塊。行業(yè)板塊在近幾日表現為,大盤(pán)翻紅,被重點(diǎn)關(guān)注的銀行,地產(chǎn),大盤(pán)股等權重股帶動(dòng);大盤(pán)調整,被次要關(guān)注或者過(guò)去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類(lèi)會(huì )補漲。
·最后具體到公司和個(gè)股。投資者從公司背景、基本素質(zhì)等方面(來(lái)自調研,和研究別家公司報告)多加分析,對市盈率水平進(jìn)行合理判斷,需要對企業(yè)產(chǎn)品利潤(價(jià)格,產(chǎn)量,成本費用)增減幅和未來(lái)需求量預測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響,而長(cháng)期影響需要深入研究公司運營(yíng)等各方面。所以在個(gè)股投資報告中,筆者提到關(guān)鍵假設點(diǎn)、估值和投資評級、核心假定的風(fēng)險、股價(jià)上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股,就從保險公司的保費、保量等問(wèn)題從公司投資狀況來(lái)分析。例如中國平安是投資大部分藍躊股,收益潛力較大,有養老金優(yōu)惠政策對養老金需求增加的扶持,或者是牌照的出臺。另外一個(gè)地產(chǎn)例子是需要對房?jì)r(jià)、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個(gè)股選擇?梢赃x擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤(pán)、P E偏低、業(yè)績(jì)增幅穩定且明確的企業(yè)(例如華域汽車(chē))。
短線(xiàn)
對于短線(xiàn)投資者來(lái)說(shuō),正面消息的發(fā)布,一般會(huì )對一只股票價(jià)格在短時(shí)間內出現快速增長(cháng),在當日后段時(shí)間基本是處于跌的狀態(tài)。因為市場(chǎng)遵循低買(mǎi)高賣(mài)的原則,所以在什么時(shí)間投入,以什么價(jià)格買(mǎi)入是很難預測的,投機性質(zhì)很強,但是仍然可以研究K線(xiàn)趨勢,和短期現象對某只概念股特別關(guān)注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物,在豬流感特別時(shí)期或者四維控股,在K線(xiàn)圖中近期買(mǎi)入,上升周期頻率都大于下跌時(shí)期)。但是短線(xiàn)投資具有高風(fēng)險性。
股票交易容易出現跟風(fēng)現象,市場(chǎng)并不完全規范,有些有錢(qián)人有意操縱某支小股,在很低價(jià)位的情況下買(mǎi)入幾乎所有股建倉。于是便有K線(xiàn)圖出現長(cháng)時(shí)間只漲不跌,只進(jìn)不出的現象,然后有些人判斷錯誤就在升的時(shí)候買(mǎi)進(jìn),跟風(fēng)抬高股價(jià),莊家很易非法賺取差價(jià)。國家會(huì )打擊這種行為。如果找到確切證據,會(huì )發(fā)出起訴
3。投資技巧。
因為股價(jià)波動(dòng)性很大,而且有時(shí)間性,一般很難判斷如何去判斷最低成本。有兩種方法去攤低成本,從而獲得最大利益?梢苑蛛A段投資,在一個(gè)認為有價(jià)值的點(diǎn)位買(mǎi)進(jìn),在股價(jià)下跌再買(mǎi)進(jìn)一部分,在股價(jià)低于初價(jià)位的時(shí)候,買(mǎi)進(jìn)的部分可以使得平均成本變低,這樣降低了一擲孤注的風(fēng)險。另外相似的就是合理配置。不單一投資。配置可以使投資更加穩健,收益可以彌補虧損部分。減低風(fēng)險。
要理解資源共享,團隊合作的重要性。一個(gè)人可以因為合作而提高效率,一個(gè)公司更加如此。公司買(mǎi)入別家公司的報告,再綜合自己分析部分的報告,可以讓投資建議,計劃變的更加可靠,成功的機率也會(huì )變大。投資經(jīng)理經(jīng)常聯(lián)絡(luò )調研人員,或其他專(zhuān)業(yè)相關(guān)人員,獲取更多信息,以經(jīng)驗對來(lái)源信息的合理選取和理性判斷。
三.感想
因為時(shí)間太短,學(xué)到東西有限。經(jīng)驗不足,消化知識也比較困難,所以只能被動(dòng)跟蹤市場(chǎng)。通過(guò)了解影響時(shí)常因素來(lái)判斷大市和個(gè)股漲跌,今后仍需繼續學(xué)習。了解到書(shū)本知識只是簡(jiǎn)單大體介紹,實(shí)際聯(lián)系不多,應用價(jià)值也不高。而金融行業(yè)需要頭腦敏銳、和對更多相關(guān)知識的理解、經(jīng)驗的積累、反復鉆研、反省。投資對經(jīng)濟、數學(xué)、財務(wù)心理學(xué)等聯(lián)系較多,并非短期內可以精通。而投資從業(yè)者思維也應開(kāi)擴,也必須要有能力去預測,這樣才能成功投資。
在證券公司實(shí)習總結6
20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××證券有限公司××營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習,實(shí)習內容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情。
一、公司介紹
××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司,是在原××證券有限責任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎上,吸收國內多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。
20xx年4月30日,經(jīng)中國證監會(huì )《關(guān)于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準,××證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱(chēng)為渤海證券股份有限公司。
公司總部設在××,下設××管理總部,在全國擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念、“團隊拼搏,創(chuàng )新圖強”的企業(yè)精神和“客戶(hù)至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則,在團結高效的經(jīng)營(yíng)團隊帶領(lǐng)下,全體員工通過(guò)自身的不懈努力,始終堅持守法合規經(jīng)營(yíng)、嚴格控制各類(lèi)風(fēng)險、大力拓展各項業(yè)務(wù)、為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區開(kāi)發(fā)開(kāi)放的歷史性機遇,立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商,以?xún)?yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)回報股東、回報社會(huì )。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開(kāi)立帳戶(hù)、委托買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)環(huán)節。
(一)開(kāi)立證券帳戶(hù)
不論機構或個(gè)人,在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易,首先需要開(kāi)立證券帳戶(hù)卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的帳冊,是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)卡。
1、證券帳戶(hù)的分類(lèi)
上海證券交易所的證券帳戶(hù)根椐投資者的性質(zhì)分為五類(lèi)。各類(lèi)證券帳戶(hù)通過(guò)編號加以區別(證券帳戶(hù)的編號由一個(gè)大寫(xiě)英文字母與9位數字組成,最后一位數字為校驗位)。
2、開(kāi)立證券帳戶(hù)的地點(diǎn)
、俑鞔笞C券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
、谧C券中央結算公司指定的各地代理開(kāi)戶(hù)機構
3、開(kāi)立證券帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡(jiǎn)稱(chēng)身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開(kāi)立深、滬b股帳戶(hù)。由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。
機構投資者:辦理人須提供下列資料:①法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件; ②法定代表人授權委托書(shū)與法人代表證明書(shū);③法定代表人身份證明文件復印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
4、開(kāi)立證券帳戶(hù)的處理流程
、俚綘I(yíng)業(yè)柜臺辦理時(shí),如實(shí)填寫(xiě)《自然人證券帳戶(hù)注冊申請表》或《機構證券帳戶(hù)注冊申請表》的"申請人填寫(xiě)"欄;
、诮患{費用;
、鄞_(kāi)戶(hù)柜員輸入資料,合法開(kāi)戶(hù)信息返回后,打印,領(lǐng)回證券帳戶(hù)卡。
(二)開(kāi)立資金帳戶(hù)
有了證券帳戶(hù)您就可以申請開(kāi)立資金帳戶(hù)了,資金帳戶(hù)是用于記載您買(mǎi)賣(mài)證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶(hù)。資金帳戶(hù)由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部,作為自己買(mǎi)賣(mài)證券的代理人,并與它簽定《證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開(kāi)立資金帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證、證券帳戶(hù)及其復印件;
機構投資者:須提供工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執照副本原件和復印件或民政部門(mén)或其它主管部門(mén)頒發(fā)的法人注冊登記證書(shū)原件和復印件、法定代表人授權委托書(shū)和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
2、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程
、賹⑸顪C券帳戶(hù)卡原件、身份證原件及簽署的《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》等資料交柜臺審核;
、诠駟T將資料輸入,客戶(hù)自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶(hù);身份證、證券帳戶(hù)卡復印留底;
、郢@得某券商的證券客戶(hù)號或資金帳號。
3、預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)
大多數的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)
(三)資金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶(hù)。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金轉回您的`銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會(huì )按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9:00-15:30。
1、買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中的資金變動(dòng)
當您每次委托買(mǎi)入指令成功,交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣(mài)出成功后,交易系統將立即把相應的賣(mài)出金額添加到保證金帳上,這稱(chēng)為“資金當日回轉”,當日回轉資金可以用于買(mǎi)入,用于其他用途(如轉入銀行帳戶(hù))需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定:a股、基金、債券為t+1日(即t日賣(mài)出返回的資金余額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。
(四)委托買(mǎi)賣(mài)
1、交易時(shí)間和委托時(shí)間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至9:25(集合競價(jià)時(shí)間);9:30至11:30(連續競價(jià)時(shí)間)。下午(后市): 13:00至15:00(連續競價(jià)時(shí)間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對應,投資者下達委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-15: 00。
2、委托方式
證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有:
a.當面柜臺委托:需要投資者本人提供資金帳戶(hù)卡,填寫(xiě)委托單并簽章。委托完畢,請投資者注意妥善保存委托單。
b.自助終端委托:通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設備進(jìn)行委托與查詢(xún)。
c.電話(huà)委托:通過(guò)撥打券商提供的專(zhuān)用委托電話(huà)進(jìn)行交易與查詢(xún):
d、網(wǎng)上交易:網(wǎng)上交易是通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的簡(jiǎn)稱(chēng)。
3、委托申報
委托通常應在規定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內辦理。委托一般當天有效,即委托有效期從委托申報開(kāi)始至當天閉市結束。在辦理委托時(shí),請您注意申報清楚以下內容:
a、證券的名稱(chēng)或證券交易代碼;
b、買(mǎi)賣(mài)方向:即買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出;
c、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的數量;
d、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數量和委托價(jià)格的相關(guān)規定
證券交易所對委托的數量和價(jià)格有特定的要求。委托數量的規定主要包括:
(1)交易單位,即委托數量應該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數倍。
(2)最高申報上限,單筆委托的委托數量不得超過(guò)一定的上限。不同證券種類(lèi)的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說(shuō)明的是:對股票和基金買(mǎi)入數量須是一個(gè)交易單位的整數倍,但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣(mài)出。
委托價(jià)格的規定主要包括:
(1)幣種的規定,通常情況下,委托價(jià)格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報價(jià)幣種。
(2)價(jià)格檔位的規定,即委托價(jià)格所應遵循的最小變動(dòng)單位。
(3)漲跌停板的規定,為防范股價(jià)異常波動(dòng),證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類(lèi)的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執行
證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統將有關(guān)指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià),并根據價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,并向證券營(yíng)業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續執行,直到有效期結束。委托成交后,投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,并請按期履行交割手續。
6、委托的撤銷(xiāo)與變更
在委托未成交之前,您有權變更或撤銷(xiāo)委托。變更委托,視同重新辦理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前,證交所對a股股票、基金、債券及其回購,實(shí)行t+1交割制度,即在委托買(mǎi)賣(mài)的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對b股股票,則實(shí)行t+3交割制度,即在委托買(mǎi)賣(mài)后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。
2、辦理交割手續
為確定成交與否,請您在委托后及時(shí)到開(kāi)戶(hù)的證券營(yíng)業(yè)部,辦理證券清算交割手續,領(lǐng)取書(shū)面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時(shí)了解證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù)的庫存余額情況。
(六)指定交易
上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構,并將該投資者的證券帳戶(hù)指定于該營(yíng)業(yè)機構所屬的席位號,然后才可以進(jìn)行證券的交易。
由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí),則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請辦理撤銷(xiāo)原指定交易,再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買(mǎi)賣(mài)。指定交易一般在指令送達交易所時(shí)即時(shí)生效。
(七)轉托管
投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí),如果涉及深圳股票的轉移,必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營(yíng)業(yè)部辦理,辦理轉托管時(shí)須持有三證,而且還需要填寫(xiě)轉入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號。
(八)非交易過(guò)戶(hù)
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時(shí),在經(jīng)過(guò)公證后,需要進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)。上海證券過(guò)戶(hù)時(shí),證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)及公證書(shū)到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請辦理證券的非交易過(guò)戶(hù)。深圳證券的非交易過(guò)戶(hù)目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
(九)分紅配股
1、紅股上市流程
(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開(kāi)始,投資者可以賣(mài)出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶(hù)上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳情況。
深市紅利派發(fā)流程:
(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r);
(2)r+2日,各券商收到中央證券登記結算公司轉來(lái)的派息款,并將其劃入投資者開(kāi)設的資金帳戶(hù);
(3)r+3日起,投資者可通過(guò)查詢(xún)其資金帳戶(hù)變動(dòng)情況,了解紅利到帳情況;
(4)特別說(shuō)明:深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶(hù)。
滬市紅利派發(fā)流程:
(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)和現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);
(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶(hù)。
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