2017年證券從業(yè)《證券基礎知識》鞏固沖刺題及答案

　　證券投資學(xué)著(zhù)重介紹證券投資方面的基本理論和相關(guān)知識，主要涉及證券投資工具、證券市場(chǎng)及其運行、證券交易的程序和方式、證券投資的風(fēng)險與收益、證券投資的分析方法和證券投資管理與評價(jià)等內容。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎知識》鞏固沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習。

　　一、多項選擇題

　　1.下列屬于債券所規定的借貸雙方的權利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證’

　　C.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　　D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　2.銀行和非銀行金融機構發(fā)行債券的目的主要有(　　)。

　　A.籌資用于某種特殊用途

　　B.改變金融機構本身資產(chǎn)負債結構

　　C.提高波動(dòng)負債

　　D.增加核心資本

　　3.流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.自由轉讓

　　B.主要吸納儲蓄資金

　　C.短期性

　　D.自由認購

　　4.可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定(　　)。

　　A.轉換期限

　　B.轉換條件

　　C.轉換利率

　　D.轉換價(jià)格

　　5.外國債券的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)

　　B.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構批準

　　C.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國家

　　D.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　6.基金與股票的區別在于(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.籌集資金的投向不同

　　C.收益風(fēng)險水平不同

　　D.投資數量不同

　　7.一般來(lái)講，下列各項中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有(　　)。

　　A.商業(yè)票據

　　B.銀行承兌票據

　　C.國庫券

　　D.銀行短期存款

　　8.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運服務(wù)

　　B.除基金管理公司外，其他金融機構經(jīng)授權也可以依法募集基金

　　C.基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

　　D.基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　9.關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)，下列說(shuō)法中錯誤的有(　　)。

　　A.基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)需報經(jīng)中國證監會(huì )審批

　　B.基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)

　　C.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶(hù)的合法權益的行為

　　D.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應先與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益

　　10.關(guān)于基金的管理費，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。。

　　A.基金管理費是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用

　　B.基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用

　　C.我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

　　D.一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

　　參考答案及解析:

　　1.ABCD�！窘馕觥總�券所規定的借貸雙方的權利義務(wù)關(guān)系包含四個(gè)方面的含義：(1)發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體;(2)投資者是出借資金的經(jīng)濟主體;(3)發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本;(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

　　2.AB�！窘馕觥裤y行和非銀行金融機構是社會(huì )信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：(1)籌資用于某種特殊用途;(2)改變本身的資產(chǎn)負債結構。

　　3.AD�！窘馕觥苛魍▏鴤�的特點(diǎn)是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)�通常不記名，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。

　　4.AD�！窘馕觥靠赊D換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。

　　5.BD�！窘馕觥客鈬鴤�券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)有：(1)債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家;(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo);(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準;(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　6.ABC�！窘馕觥孔C券投資基金與股票的區別包括：(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同;(2)籌集資金的投向不同;(3)收益風(fēng)險水平不同。

　　7.ABCD�！窘馕觥控泿攀袌�(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以?xún)�，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業(yè)票據等貨幣市場(chǎng)工具。

　　8.AD�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動(dòng)，故B項錯誤�；�金管理公司應當按照基金合同的約定，對基金進(jìn)行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。故C項錯誤。

　　9.AD�！窘馕觥�2006年2月，中國證監會(huì )基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規定，基金管理公司無(wú)需報經(jīng)中國證監會(huì )審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。同時(shí)規定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶(hù)的合法權益、承諾投資收益、與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢(xún)客戶(hù)以及代理投資咨詢(xún)客戶(hù)從事證券投資的行為。

　　10.ABC�！窘馕觥磕壳�，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故D項錯誤。

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