- 相關(guān)推薦
案件防控責任書(shū)范文
還在為不知道怎么寫(xiě)案件防控責任書(shū)煩惱嗎?下面是應屆畢業(yè)生小編為大家搜集整理出來(lái)的有關(guān)于案件防控責任書(shū)范文，歡迎閱讀!
案件防控責任書(shū)范文【1】
根據20XX年吐魯番銀監分局銀行業(yè)金融機構案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機構，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控工作責任，鄯善縣郵政局與各部門(mén)、支局(所)簽訂20XX年度案件防控工作目標責任書(shū)：
一、案件專(zhuān)項治理工作責任目標：圍繞防范操作風(fēng)險“十三條”意見(jiàn)和內控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”要求，繼續鞏固成果，風(fēng)險排查常抓不懈，嚴肅制度執行有力，提高案件成功堵截率嚴防新案，堅決杜絕大案要案，實(shí)現無(wú)案件。
二、案件專(zhuān)項治理工作原則:堅持標本兼治重在治本;堅持查防結合重在防范;堅持改革管理并舉重在加強內控。
三、案件專(zhuān)項治理工作責任人：鄯善郵政局市場(chǎng)部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營(yíng)業(yè)支局支局長(cháng)、老城營(yíng)業(yè)所所主任(柳中路支局)、新城郵政所所主任、火車(chē)站中心支局支局長(cháng)、七克臺郵政支局支局長(cháng)、雙水磨郵政支局支局長(cháng)、連木沁郵政支局支局長(cháng)、地質(zhì)隊郵政支局支局長(cháng)、魯克沁郵政支局支局長(cháng)、達浪坎郵政支局支局長(cháng)、潘家坎郵政支局支局長(cháng)。
四、案件專(zhuān)項治理工作責任：
(一)各部門(mén)、支局(所)要高度認識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴肅性強化制度執行力度增強依法合規經(jīng)營(yíng)意識，認真排查案件風(fēng)險隱患遏制各類(lèi)案件發(fā)生;將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營(yíng)管理工作的總體規劃建立健全案件治理和防控工作考核機制。不斷完善夯實(shí)案件防控“五大機制”：即建立健全組織保障機制、內控和風(fēng)險排查機制、激勵和全員約束機制、信息反饋和科學(xué)處置機制、跟蹤督查和責任追究機制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向發(fā)展。
(二)建立并執行季度案件警示分析列會(huì )制度。各部門(mén)、支局(所)要嚴格執行季度案件警示分析列會(huì )制度，對發(fā)生的'案件及內外部檢查發(fā)現的風(fēng)險隱患進(jìn)行通報并分析，及時(shí)總結案件特點(diǎn)和風(fēng)險原因，制定有針對性的解決措施。
(三)建立并執行定期匯報制度。各部門(mén)、支局(所)要按季向局安全保衛匯報案件治理和防控工作情況，報送材料內容包括本季度案件治理和防控工作開(kāi)展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續處理情況等。
(四)建立案件快速報送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機構要在第一時(shí)間內迅速向局安全保衛報告，安全保衛要在第一時(shí)間向郵儲銀行鄯善縣支行進(jìn)行報告。
(五)嚴肅案件責任追究制度加大問(wèn)責力度實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機構要嚴肅追究相關(guān)責任人員的責任并追究相關(guān)領(lǐng)導的領(lǐng)導責任。認真落實(shí)案件防控“一把手”負責制對發(fā)生大案要案的機構實(shí)施“先行引咎辭職”制度并“上追兩級”責任涉嫌違規人員要堅決及時(shí)移送司法機關(guān)。
本責任書(shū)一式叁份，縣局、郵儲銀行鄯善縣支行、各部門(mén)、支局(所)各執一份。
鄯善縣郵政局
各部門(mén)、支局(所)局領(lǐng)導：
20XX年1月8日
負責人：
20XX年1月8日
案件防控責任書(shū)范文【2】
為深入持久地開(kāi)展我縣行案件防控工作，增強案件查防工作緊迫感、責任感、提高內部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險，遏制案件和違規違紀行為發(fā)生，確保各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結合我縣實(shí)際，特簽訂本責任書(shū)。
一、責任目標
樹(shù)立科學(xué)、合規的經(jīng)營(yíng)管理指導思想，在嚴控新案和大要案的基礎上，繼續挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機制建設層次，開(kāi)展執行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證我行穩步健康的發(fā)展，實(shí)現案件防控機制的更新、完善。
二、職責及工作要求
1、成立案防工作領(lǐng)導小組，加強案防教育，牢固樹(shù)立依法合規經(jīng)營(yíng)理念。各部、室負責人必須將上級下發(fā)的各類(lèi)文件以及每次會(huì )議精社及時(shí)組織職工學(xué)習，深入領(lǐng)會(huì )，做到學(xué)習有紀錄。
2、繼續按照上級行要求深入開(kāi)展排查活動(dòng)，對照風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)一步認真梳理問(wèn)題，糾正有章不循、違規操作行為，落實(shí)整改責任人和督辦責任人，鞏固案件專(zhuān)項治理成果。
3、堅持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線(xiàn)和監督線(xiàn)“雙線(xiàn)”問(wèn)責制和上追兩級領(lǐng)導責任制�？h行各職能部門(mén)是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機構案件防范的直接管理監督責任人，一線(xiàn)業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監督責任人。
4、切實(shí)抓好案件查防工作，務(wù)必做到“五個(gè)管住，五個(gè)不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投(融)資業(yè)務(wù)、管住會(huì )計出納、管住安全保衛，不漏一個(gè)機構、不漏一個(gè)柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)隱患、不漏一個(gè)問(wèn)題。
5、按季開(kāi)展對本單位的`案件排查：一是認真如實(shí)地對本機構、本部門(mén)“九種人”進(jìn)行排查，并按時(shí)上報排查表格;二是加強對本行員工八小時(shí)以外的行為監督;三是建立職工親屬經(jīng)濟檔案，推進(jìn)領(lǐng)導對職工的“家訪(fǎng)制”。
6、按時(shí)上報排查整改報告，發(fā)現案件、違規違紀苗頭及時(shí)上報，上報內容要求事實(shí)清楚、證據確鑿、內容真實(shí)完整。
三、考核及獎懲
1、案件專(zhuān)項治理工作納入年度綜合績(jì)效目標考核。
2、凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計出現與上報事實(shí)不符的，將按審計問(wèn)責制進(jìn)行問(wèn)責，并給予相應的經(jīng)濟處罰和行政處分。
3、責任追究實(shí)行雙線(xiàn)問(wèn)責及上追領(lǐng)導責任制。
4、案件損失實(shí)行全額賠償制。對案件造成經(jīng)濟損失的，根據相關(guān)管理和監督人員的責任大小，分攤損失金額，實(shí)行全額賠償。
5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應對、落實(shí)整改不力的，將對責任人給予嚴肅處理。
6、對排查不力或有意隱瞞事實(shí)真相的，將追究負責人和核對人的經(jīng)濟責任和行政責任，特別是對信貸資產(chǎn)風(fēng)險(跨地區、一戶(hù)多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規行為)排查不力或走過(guò)場(chǎng)、敷衍了事的，將嚴肅查處并承擔一切責任。
7、對主動(dòng)交待問(wèn)題，及時(shí)整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。
8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻和勇于檢舉揭發(fā)違法違規違紀行為的，給予表彰和獎勵。
四、本責任書(shū)有效期從____年____月____日起至____年____月____日止。
縣行(部、室)
責任人簽字：
____年____月____日
責任人簽字：
____年____月____日
案件防控責任書(shū)范文【3】
為切實(shí)做好全轄案件防控及反洗錢(qián)工作，有效防范案件和洗錢(qián)犯罪的發(fā)生，提升農村信用社服務(wù)水平，維護農村金融穩定，確保農村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責任書(shū)。
一、案件防控工作
(一)各信用社、營(yíng)業(yè)部當年新發(fā)生或發(fā)現各類(lèi)經(jīng)濟案件的，實(shí)行“一票否決”，取消發(fā)案單位當年“雙先”評選資格，并視情節輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責任人予以問(wèn)責。
(二)凡發(fā)現各信用社、營(yíng)業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶(hù)轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營(yíng)、私設“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規經(jīng)營(yíng)行為的，依法依規對各社、部主任和相關(guān)責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
二、反洗錢(qián)工作
(一)各信用社、營(yíng)業(yè)部必須成立反洗錢(qián)工作組織，設立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確反洗錢(qián)專(zhuān)管員和信息聯(lián)絡(luò )員，遵守有關(guān)反洗錢(qián)的`規章、法規和法律，嚴格遵守客戶(hù)身份識別等15項內控制度，并做好反洗錢(qián)年初工作安排和年終總結工作。
(二)建立反洗錢(qián)宣傳和培訓機制，將反洗錢(qián)工作責任落實(shí)到一線(xiàn)工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實(shí)完整準確的交易信息，保守反洗錢(qián)工作秘密，做好資料存檔工作。
(三)凡因工作人員違規被監管部門(mén)給予經(jīng)濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。
三、本責任書(shū)一式兩份，雙方各執一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農村信用合作聯(lián)社理事長(cháng)(簽字)：
信用社(部)
主任(簽字)：
20XX年XX月X日
【案件防控責任書(shū)】相關(guān)文章：
案件防控的會(huì )議紀要(精選)07-06
案件防控的會(huì )議紀要11-17
【熱】案件防控的會(huì )議紀要07-08
案件防控心得體會(huì )05-16
銀行案件防控學(xué)習心得01-25
案件防控的會(huì )議紀要3篇11-27
案件防控的會(huì )議紀要(3篇)11-27
銀行案件防控心得體會(huì )11-02