全面加強內控制度建設防范國庫風(fēng)險隱患的有效措施
為全面防范國庫匯劃清算資金風(fēng)險，適應新會(huì )計核算業(yè)務(wù)需要，總行國庫風(fēng)險防范電視、電話(huà)會(huì )議召開(kāi)后，**中支立即召開(kāi)會(huì )議認真落實(shí)《國庫風(fēng)險防范實(shí)施意見(jiàn)》，組織開(kāi)展以提高人員素質(zhì)，加強內控管理，規范業(yè)務(wù)操作為目的的國庫制度、業(yè)務(wù)、案件等業(yè)務(wù)的學(xué)習教育活動(dòng)，以此增強風(fēng)險防范意識和道德觀(guān)念，樹(shù)立良好的工作作風(fēng)。在此基礎上認真開(kāi)展自查，仔細查找本崗位工作的薄弱點(diǎn)和風(fēng)險點(diǎn)，提出具體完善建議。同時(shí)，**中支黨委專(zhuān)門(mén)成立了國庫風(fēng)險防范工作領(lǐng)導小組，以文件形式明確了成員責任分工，根據“四級目標管理責任制”，逐級簽定責任書(shū)，切實(shí)做到任務(wù)到崗、風(fēng)險防范責任到人。通過(guò)采取一系列措施，切實(shí)提高轄區國庫風(fēng)險防范能力，保障新業(yè)務(wù)開(kāi)通后轄區國庫資金的安全完整。
一是充實(shí)和調整國庫人員，進(jìn)一步落實(shí)崗位責任制。
年初重新調整充實(shí)國庫中層領(lǐng)導，使長(cháng)期由科長(cháng)代理的會(huì )計主管崗位人員得到具體確定；整合縣支行人員，將工作重點(diǎn)向國庫業(yè)務(wù)崗位傾斜。并對現有人員重新進(jìn)行崗位合理分工，實(shí)行人員崗位大輪換制度。保障了縣國庫崗位與人員的匹配，杜絕了人員兼崗的風(fēng)險性。
二是加強國庫憑證移交前審查工作。
**中心支庫制定了核算崗對憑證進(jìn)行審查、綜合崗對憑證進(jìn)行復查、檢查監督崗對憑證進(jìn)行全面檢查的“三崗審查制”連環(huán)檢查辦法，保證每日移交事后監督科的國庫憑證準確無(wú)誤，直接起到了防范風(fēng)險的作用。
三是改進(jìn)國庫內部管理工作。
重點(diǎn)落實(shí)轄區國庫人員業(yè)務(wù)培訓、知識考核制度。扭轉國庫人員知識結構單一的局面，培養知識全面的復合型人才；加強轄區印章、密押、重要憑證的保管、使用和崗位口令保密、定期更換工作；查補完善各項制度，加強風(fēng)險易發(fā)環(huán)節的監督檢查，明確崗位間的責任牽制和崗位業(yè)務(wù)范圍，使國庫的'各項工作都有章可循，環(huán)環(huán)相扣，建立確保國庫資金安全的制度屏障。
四是切實(shí)落實(shí)自查和監督檢查制度。
建立縣支庫和代理支庫業(yè)務(wù)月查工作制度。中心支庫按季對縣支庫要害崗位進(jìn)行深度檢查，通過(guò)經(jīng)常性檢查來(lái)加強國庫管理，最大限度規避?chē)鴰祜L(fēng)險。
五是改進(jìn)鄉鎮金庫管理方式，提高鄉鎮金庫業(yè)務(wù)質(zhì)量。
實(shí)行統一管理方式，撤銷(xiāo)了存在問(wèn)題的21家銀行代理鄉鎮金庫資格，收歸由縣人民銀行直接經(jīng)理。自年初運行以來(lái)，初見(jiàn)成效，21家鄉鎮金庫業(yè)務(wù)質(zhì)量全面提高，鄉鎮金庫資金風(fēng)險得到全面防范。在此基礎上，加大檢查力度，逐步引導代理銀行規范業(yè)務(wù)操作行為，提高防范和化解風(fēng)險的能力。
六是實(shí)施國庫工作獎懲辦法。
完善了轄內國庫業(yè)務(wù)管理考核具體辦法，將國庫人員工作質(zhì)量與獎勵、責任追究查處結合起來(lái)，調動(dòng)國庫人員執行制度的自覺(jué)性。同時(shí)加大責任追究處理力度，對國庫人員的行為產(chǎn)生約束力。
七是構建國庫外部風(fēng)險防線(xiàn)。
加強各級國庫與財稅對賬制度和內部往來(lái)查詢(xún)查復制度的執行工作，與各級財稅部門(mén)明確雙方對賬和查復的制約責任，做到真實(shí)對賬；加強各級國庫與事后監督、內審等相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調機制，制定切實(shí)可行的互控監督防范措施，通過(guò)各部門(mén)責任分工和多角度監督，共同防范國庫風(fēng)險隱患，促進(jìn)**國庫工作健康有序發(fā)展。
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