投資管理制度
在現在社會(huì ),大家逐漸認識到制度的重要性,制度是指要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。那么你真正懂得怎么制定制度嗎?以下是小編精心整理的投資管理制度,歡迎閱讀與收藏。
投資管理制度1
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”)安全生產(chǎn)應急管理工作,提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力,最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響,保障職工群眾生命財產(chǎn)安全,根據國家有關(guān)法律規定,結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際,特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求,建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制,開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責,充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”)安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。
自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的,其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的,適用其規定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組,公司董事長(cháng)擔任組長(cháng),總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng),其他領(lǐng)導為小組成員,全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室,辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責,統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng),開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估,制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施,并組織實(shí)施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件,編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案,并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準,組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍,不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè),應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議,為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通,確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位,足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓,通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練,提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境,定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng),并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查,對于發(fā)現的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素,應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作,加強事故防范措施,完善應急預案,做好應急監測預警。
第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度,接報信息后應當按照規定時(shí)限報送,落實(shí)領(lǐng)導批示,協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備,并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。
第十六條各分(子)公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí),應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域,配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾,勸離與救援無(wú)關(guān)的人員,對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí),應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護,重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下,采取有效措施保護事故現場(chǎng),及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況,不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí),事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮,并持續做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結,并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核,按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查,將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據本制度,結合企業(yè)實(shí)際,修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
投資管理制度2
第一章 總 則
第一條 為了加強****股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”或“公司”)基本建設項目管理,規范項目建設程序和行為,提高投資項目質(zhì)量和效益,根據集團公司《基本建設項目管理辦法》,結合公司實(shí)際,制訂本制度。
第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、****地面建設工程(包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設)及廠(chǎng)區配套、職工住宅建設以及技術(shù)改造等項目的管理。
第三條 投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書(shū)及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實(shí)施、驗收及項目后評價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。
第四條 公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則,制定統一的管理制度,明確統一的管理職責和權限。
第二章 組織機構與職責
第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、相關(guān)職能部門(mén)、項目實(shí)施單位在投資項目管理中的主要職責是:
。ㄒ唬h政聯(lián)席會(huì )是公司投資項目的決策管理機構,行使所有投資項目的決策管理權,負責審查公司中長(cháng)期發(fā)展規劃及年度分批投資計劃。
。ǘ┛偨(jīng)理辦公會(huì )是公司中長(cháng)期發(fā)展規劃編制、投資項目方案編制和實(shí)施的組織機構,負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案,并提請黨政聯(lián)席會(huì )審定。
。ㄈ┕卷椖吭u審領(lǐng)導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構,負責公司擬建項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、技術(shù)設計審查工作。
。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門(mén)。負責公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實(shí)及調整工作,建立設計單位準入資源庫;負責項目建議書(shū)及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作;負責組織完成****公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價(jià)工作;負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見(jiàn)備案工作;負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見(jiàn)等。
。ㄎ澹┛碧讲控撠熓涂碧巾椖拷ㄔO所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作;負責組織年度勘探方案編制,并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)。
。╅_(kāi)發(fā)部負責****開(kāi)發(fā)方案編制;負責組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制,并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià);參與注水及相關(guān)工程建設規模、標準、工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作。
。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕D審查,負責組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作;負責****地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作;負責限上項目開(kāi)工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查;參與項目竣工驗收和后評價(jià)等工作。
。ò耍┴攧(wù)資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實(shí),工程財務(wù)決算;參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價(jià)等工作。
。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負責估算、概算、預算、結算計價(jià)定額、指標及其他相關(guān)費用標準的制定;負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價(jià)、概算調整審查。
。ㄊ⿲徲嫴控撠燀椖抠Y金到位與使用的監督、工程結(決)算審計,負責對初步設計、項目開(kāi)工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監督。
。ㄊ唬┌踩h(huán)保質(zhì)監部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節能和職業(yè)衛生專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理;督促和指導所屬各單位按照國家相關(guān)規定開(kāi)展投資項目“三同時(shí)”工作;參與限上項目的竣工驗收和后評價(jià)。
。ㄊ┪镔Y裝備部負責設備購置專(zhuān)業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理。
。ㄊ┛萍寂c信息化管理部負責科研項目專(zhuān)業(yè)范疇內的項目(包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目)論證、實(shí)施監督、指導、驗收和效果評價(jià)。
。ㄊ模┛碧介_(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負責勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證;負責信息工程專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。
。ㄊ澹┥a(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作,參與項目預驗收和竣工驗收等;負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作;負責鉆前費、鉆前轉征費審核,參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實(shí)。
。ㄊ┱袠宿k負責指導、監督所屬各單位(部門(mén))在授權范圍內組織項目招投標工作,包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務(wù)的招標;組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。
。ㄊ撸┍Pl部負責投資項目中與消防相關(guān)的布局、設施、裝備、器材方案審查;協(xié)調項目建設的消防建審,參與項目預驗收工作。
。ㄊ耍┓墒聞(wù)部負責工程項目合同管理,以及合同爭議、糾紛申報處理等專(zhuān)業(yè)管理工作。
。ㄊ牛┘o檢監察部負責對基建項目的招投標、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監督,并對項目實(shí)施中的違紀行為提出處理建議。
。ǘn案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作,參與項目竣工驗收工作。
。ǘ唬┕舅鶎俑鲉挝皇蔷唧w項目的實(shí)施單位,承擔項目建設方的職責,實(shí)行項目長(cháng)負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制,負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門(mén)核準、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務(wù)。
第三章 管理權限
第六條 根據集團公司管理權限層級,投資項目分為限額以上項目和限額以下項目(簡(jiǎn)稱(chēng)“限上項目”和“限下項目”)。
。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目:油、氣(頁(yè)巖氣)資源新區勘探項目;油、氣(頁(yè)巖氣)****產(chǎn)能建設項目;投資在3500萬(wàn)元以上(含3500萬(wàn)元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路(新建、擴建)等項目;投資在1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)的技術(shù)改造項目;投資在200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排、信息化建設項目;職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房,職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目;未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類(lèi)投資項目。
。ǘ┮韵马椖繛****公司限上項目:投資在1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上3500萬(wàn)元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目;投資在500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元) 以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元) 以上200萬(wàn)元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排; 200萬(wàn)元以下的信息化建設項目。
。ㄈ┥鲜鲰椖恳酝獾耐顿Y項目均為限下項目。
以上投資項目管理限額,****公司可以根據集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調整。
第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。
第八條 ****公司限上項目由****公司負責審批,項目所屬單位負責具體管理和現場(chǎng)實(shí)施。
第九條 限下項目實(shí)行備案制(特殊要求的除外),由****公司授權所屬各單位管理和實(shí)施。
第四章 項目前期工作
第十條 投資項目前期工作包括項目中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場(chǎng)開(kāi)工報告等環(huán)節。
第十一條 中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。應當確定投資方向和結構,明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及****公司相關(guān)戰略規劃,以每2-3年滾動(dòng)編制,并建立****公司投資項目?jì)鋷。?jīng)公司投資管理部綜合平衡,提請總經(jīng)理辦公會(huì )審查、黨政聯(lián)席會(huì )審議通過(guò)后,上報集團公司列入中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃投資項目庫。
公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開(kāi)展項目前期(在立項之前開(kāi)展的前期調研、論證工作以及評價(jià))工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目,原則上不得組織立項審批。
第十二條 項目建議書(shū)。根據集團公司和****公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要,各項目建設單位提出項目建議書(shū)。集團公司限上項目的項目建議書(shū)需報****公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn),報集團公司批準;其他項目(不分****公司限上項目和限下項目)由****公司審查通過(guò)后,提請****公司黨政聯(lián)席會(huì )審定,并在提交****公司年度投資建議計劃時(shí)一同上報集團公司,作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。
石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、****開(kāi)發(fā)方案,列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實(shí)施。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書(shū)批復超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設項目,應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據,重點(diǎn)研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。
項目建議書(shū)批準后,各項目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司,****公司限上項目按本辦法第八條規定進(jìn)行審批,限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查,報****公司備案。
可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例:勘探、****開(kāi)發(fā)項目?jì)炔渴找媛蔬_到12%以上,資本金比例為60%;內部配套的安全、環(huán)保、節能、信息化建設等項目,原則上內部收益率達到5%以上。
可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書(shū)投資估算之內。超出批復的項目建議書(shū)投資估算10%以上的,項目責任單位應當重新編制項目建議書(shū)并按本制度規定權限重新報批。
按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告,其投資主體、建設規模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化,或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的,應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設計階段,是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案,提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進(jìn)度提供條件。
可行性研究報告審查批準后,各項目建設單位即可進(jìn)行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司,****公司限上項目按本辦法第六條規定進(jìn)行審批,限下項目初步設計由項目建設單位審查,報****公司備案。初步設計未經(jīng)批準,不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況,可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。
對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容,以及項目建設過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化,或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的,應當按照本制度規定權限重新報批或取消。
第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價(jià)的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據,經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資,計劃總投資就是該項目投資的最高限額。
初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的,項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。
第十六條 初步設計概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內容,計價(jià)標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行:
。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算,由集團公司依據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計的審查意見(jiàn)進(jìn)行復核,并提供書(shū)面確認意見(jiàn),由集團公司投資管理部會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以批復。
。ǘ****公司限上項目的初步設計概算,由投資管理部會(huì )同財務(wù)資產(chǎn)部,根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn),按本辦法第六條規定進(jìn)行審批。
。ㄈ┫尴马椖康某醪皆O計概算,由各項目責任單位預算管理部門(mén)根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn),按照項目管理權限報****公司投資管理部備案。
第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進(jìn)行調整。符合下列條件之一的,可按照本辦法第十六條的規定程序進(jìn)行調整:
。ㄒ唬┏鲈醪皆O計范圍的重大變更(如工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發(fā)生變化的);
。ǘ┮虿豢煽咕艿闹卮笞匀粸暮蚱渌豢煽沽σ蛩貙е鹿こ套儎(dòng)或費用增加的;
。ㄈ┮驀艺咦兓ㄖ饕ǘ~、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動(dòng)等)導致投資費用發(fā)生變化的;
。ㄋ模┮蚴袌(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化,特別是主要材料、設備價(jià)格變動(dòng)導致工程費用變化的。
第十八條 投資概算的調整程序是:對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整,應當先由建設單位內部預審,與原設計單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報告,報****公司投資管理部重新審查,按本辦法第五條及第六條規定進(jìn)行審批。在未獲批準前不得實(shí)施投資調整方案。
第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進(jìn)行限額設計,施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以?xún)取?/p>
第二十條 現場(chǎng)開(kāi)工報告。已批準初步設計的投資項目具備開(kāi)工條件后,項目責任單位應當根據市場(chǎng)和資金情況,及時(shí)編制現場(chǎng)開(kāi)工報告,按照管理權限審批通過(guò)后,適時(shí)啟動(dòng)建設。投資項目應當具備的開(kāi)工條件是:
。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭蟹ㄈ艘呀(jīng)設立,項目組織管理機構和規章制度健全,項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位,項目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓,具備承擔所任職工作的條件;
。ǘ╉椖康某醪皆O計已批復;
。ㄈ╉椖抠Y本金和其他建設資金已經(jīng)落實(shí),資金來(lái)源符合國家有關(guān)規定,承諾手續完備;
。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定,施工承包合同已簽訂;
。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成;
。╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定,施工承包合同已簽訂;
。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭蟹ㄈ伺c項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議;
。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過(guò)招標選定;
。ň牛╉椖空鞯、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成,有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議;
。ㄊ╉椖拷ㄔO需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨,項目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運輸條件,并已備好連續施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標采購的設備、材料,其招標組織機構落實(shí),采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。
第二十一條 當各種施工條件完備時(shí),建設單位應當按照計劃批準的開(kāi)工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門(mén)辦理施工許可證手續,領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。
第二十二條 現場(chǎng)開(kāi)工報告審批程序是:
。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開(kāi)工前準備工作就緒后,由項目實(shí)施單位上報開(kāi)工申請報告,****公司工程管理部復核,報集團公司審批。
。ǘ****公司限上項目開(kāi)工申請報告由****公司工程管理部審批。
。ㄈ┫尴马椖块_(kāi)工申請報告由基層項目管理部門(mén)審批,報****公司工程管理部備案。
第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門(mén)職能,嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目,對****生產(chǎn)急需建設的項目,可以加快工作節奏,但不能超越規定程序。
第二十四條 建設單位在****公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質(zhì)的設計單位,通過(guò)招標程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。
第五章 年度投資計劃
第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全(含消防)、環(huán)保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。
第二十六條 年度綜合計劃按時(shí)間順序分為框架計劃、建議計劃、實(shí)施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。
第二十七條 列入年度實(shí)施計劃的條件是,項目已按規定審查程序獲得立項批準,未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實(shí)施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場(chǎng)情況,按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。
第二十八條 專(zhuān)項投資項目計劃(節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程)實(shí)行歸口集中管理。由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)提出計劃意見(jiàn),由投資管理部復審后,納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃,經(jīng)生產(chǎn)運行部審核,提出審核意見(jiàn),報投資管理部復審后,納入****公司年度投資計劃。
第六章 項目實(shí)施管理
第二十九條 嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及****公司招投標有關(guān)規定,對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進(jìn)行招標。
第三十條 推行工程項目監理制(包括石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目)。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監理機構進(jìn)行工程監理,并嚴格執行工程監理規范。
第三十一條 集團公司、****公司限上項目實(shí)行項目長(cháng)負責制。由項目長(cháng)對項目策劃、建設實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過(guò)程負責。
第三十二條 建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價(jià)辦法,并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。
。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環(huán)工作方法,不斷改進(jìn)過(guò)程控制,滿(mǎn)足工程項目設計和相關(guān)施工技術(shù)標準的要求;
。ǘ╉椖抠|(zhì)量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制;
。ㄈ┦┕み^(guò)程均應當按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的,嚴禁轉入下道工序;分項工程完成后,必須經(jīng)監理單位檢驗和認可。
第三十三條 施工單位應當加強項目過(guò)程控制。必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進(jìn)行施工,嚴格遵守技術(shù)標準和操作規程,建立健全施工質(zhì)量檢驗制度,嚴格工序管理,對建筑材料、建筑構配件、設備進(jìn)行檢驗,未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用;做好隱蔽工程的檢查和記錄,隱蔽工程在隱蔽前,必須通知建設單位和質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行隱蔽工程驗收,并對本單位施工質(zhì)量負責。
第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序,杜絕先建后報、邊建邊報,擅自提高標準、增加內容,或擅自改變設計內容,降低建設標準,致使項目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿(mǎn)足設計要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù):
。ㄒ唬⿲Ω鞣植抗こ、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實(shí)到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改;
。ǘ﹫猿止澕s支出、全面控制、責權利相結合原則,采用目標管理的方法,對實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制;
。ㄈ└鶕杀究刂埔,做好施工采購和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理,有效控制實(shí)際成本。
第三十五條 建設單位應當加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應當以實(shí)現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進(jìn)度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標,也可以按承包的專(zhuān)業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標。
建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機械及其他保證性計劃等因素,綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程,明確項目建設的關(guān)鍵控制點(diǎn)。
當項目工程進(jìn)度出現偏差時(shí)(不必要的提前或延誤),建設單位和施工單位應當及時(shí)進(jìn)行調整,并不斷預測未來(lái)進(jìn)度狀況。
項目建設任務(wù)全部完成后,建設單位應當責成施工單位提交進(jìn)度控制總結報告。
第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理;椖勘仨殘猿帧鞍踩谝、預防為主”的方針,按照國家相關(guān)標準和集團公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系,實(shí)行全員安全生產(chǎn)責任制,嚴肅安全事故處理。
。ㄒ唬┦┕挝槐仨毥⑹┕ぐ踩a(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專(zhuān)業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序,應當編制專(zhuān)項安全施工方案及技術(shù)措施。
。ǘ┙ㄔO單位和施工單位應當遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規,采取有效措施,控制和處理施工現場(chǎng)的各種污染和危害,保護施工現場(chǎng)范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。
第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專(zhuān)項審批手續及批復文件、各階段會(huì )議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理,由項目建設單位指定專(zhuān)人負責,嚴格按照工程建設檔案管理有關(guān)規定執行,并接受集團公司、****公司相關(guān)檔案管理部門(mén)的監管。
第三十八條 投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。
第三十九條 項目實(shí)施過(guò)程中應當嚴格執行相關(guān)國家標準和施工規范。由各級工程管理部門(mén)負責監督、檢查、協(xié)調,及時(shí)處理項目建設中的問(wèn)題。
第七章 項目驗收、投用與后評價(jià)
第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位,核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額,依據財務(wù)相關(guān)規定和要求,督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門(mén)辦理入賬手續,為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據。
第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的,應當依據國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個(gè)步驟進(jìn)行。
第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成,為使項目建成投用而進(jìn)行的預先審查工作。
。ㄒ唬⿲瘓F公司限上項目,在各單項驗收手續辦理完成后,由集團公司組織進(jìn)行整體預驗收。
。ǘ⿲****公司限上項目,在各單項驗收手續辦理完成后,由****公司投資管理部組織,會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整體預驗收。
。ㄈ┫尴马椖考八秀@前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收,并形成驗收報告,報公司投資管理部備案。
第四十三條 需要預驗收的項目,應當先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專(zhuān)項驗收,并在政府相關(guān)部門(mén)辦理各項專(zhuān)項驗收手續,獲得同意試生產(chǎn)的批復。
第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后,方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。
第四十五條 項目試生產(chǎn)的規定如下:
。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負責組織,項目建設單位具體實(shí)施;
。ǘ****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負責組織,投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛等部門(mén)參與,項目建設單位具體實(shí)施;
。ㄈ****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門(mén)負責組織實(shí)施。
建設單位應當成立專(zhuān)門(mén)的試生產(chǎn)組織機構,負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫(xiě)、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用,除設計文件中列入的投資外,其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。
第四十六條 投資項目必須達到以下要求后,方可實(shí)施竣工驗收:
。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢,達到設計要求并能夠正常投入使用;
。ǘ┚幹仆瓿煽⒐Q算報告,完成各項財務(wù)、物資以及債權債務(wù)的清理工作;
。ㄈ┚哂型暾⒔(jīng)核定的工程竣工資料,并符合驗收規定;
。ㄋ模┚哂锌辈、設計、施工、監理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監督部門(mén)的竣工驗收意見(jiàn)書(shū);
。ㄎ澹┯邢、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門(mén)簽署的專(zhuān)項驗收合格文件;
。┙ㄔO項目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門(mén)核查;
。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整,符合國家有關(guān)建設項目檔案驗收規定;
。ò耍┥a(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負荷試車(chē)合格,經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力,生產(chǎn)出設計文件所規定的產(chǎn)品。
第四十七條 項目竣工驗收程序如下:
。ㄒ唬⿲瘓F公司限上項目,竣工驗收由集團公司負責組織,建設單位負責準備各項所需材料,驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)。
。ǘ⿲****公司限上項目,竣工驗收由****公司投資管理部負責組織,建設單位負責準備各項所需材料,驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū),同時(shí)報集團公司備案。
。ㄈ⿲ο尴马椖,竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收,形成驗收報告,報公司投資管理部備案。
第四十八條 項目后評價(jià)是指在項目建設完成并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容,與項目建成后所達到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析,找出差距及原因,總結經(jīng)驗教訓,提出相應對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要,也可以針對項目建設的某一問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。
第四十九條 集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目先由建設單位組織項目預后評價(jià),由****公司編制預后評價(jià)報告并報集團公司審查。其他項目的后評價(jià)根據工作需要,由****公司投資管理部負責組織有關(guān)部門(mén)完成。
第五十條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當從以下范圍中選擇:
。ㄒ唬⿲****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目;
。ǘ⿲澕s資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續發(fā)展有重大影響的項目;
。ㄈ⿲(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目;
。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式,以及其他具有特殊示范意義的項目;
。ㄎ澹****公司認為需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目。
第五十一條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當同時(shí)具備以下條件:
。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ、建設實(shí)施和運營(yíng)效益等方面的文件資料完備;
。ǘ╉椖客旯ね懂a(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計部門(mén)審計和竣工驗收;
。ㄈ╉椖空酵懂a(chǎn)運營(yíng)1~3年。
第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的具體項目(包括項目的名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、詳略程度、實(shí)施單位),制定項目后評價(jià)年度計劃及費用,根據項目管理職責和權限,確定實(shí)施部門(mén)及單位。
第五十三條 按照投資項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和建設規模,以及后評價(jià)工作內容的廣度和深度,根據詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評價(jià)和詳細后評價(jià)。
。ㄒ唬┖(jiǎn)化后評價(jià)由建設單位按照****地面工程簡(jiǎn)化后評價(jià)模版和格式編寫(xiě)報告。
。ǘ┰敿毢笤u價(jià)由****公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù),但不得委托參加過(guò)同一項目前期工作和建設實(shí)施工作的工程咨詢(xún)機構承擔該項目的后評價(jià)任務(wù)。
第五十四條 對不能按期建成(超過(guò)設計工期1年以上)或建成后長(cháng)期(1年以上)不能投產(chǎn)項目應當組織開(kāi)展階段評價(jià)工作。
第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或****公司后評價(jià)管理部門(mén)出具的意見(jiàn),其中改擴建項目應當有對原項目的后評價(jià)報告,作為改擴建項目立項審批的重要依據。
第八章 財務(wù)和資金管理
第五十六條 各級財務(wù)部門(mén)在項目開(kāi)工前應當對項目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí),審計部門(mén)應當對資金到位情況進(jìn)行監督。
第五十七條 財務(wù)部門(mén)根據年度項目建設計劃籌措資金,工程管理部門(mén)根據項目建設合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃,財務(wù)部門(mén)按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監督使用,同時(shí)負責編報集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目有關(guān)財務(wù)報表。
第五十八條 投資項目資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用,任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。
第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度,嚴格執行項目財務(wù)管理規定,建立專(zhuān)賬管理并按項目進(jìn)行明細核算,加強使用管理和監督檢查。
第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審,****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價(jià)由各單位審定。
第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進(jìn)行初審,****公司投資管理部、工程管理部審核,審計部進(jìn)行內部審計,對集團公司抽查審計的部分重點(diǎn)項目,需報集團公司組織審計。其他項目(****公司限上項目和限下項目)由基層單位進(jìn)行初審,****公司投資管理部、工程管理部審核,審計部組織審計。工程結算送審及審計時(shí)效性為項目驗收投用后12個(gè)月內完成,對送審工程總造價(jià)超過(guò)計劃總投資的,由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明,在剔除材料價(jià)格、政策性費用調整等合理因素外,仍然超計劃的建設項目,提請公司黨政聯(lián)席會(huì )審議。
第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后,由基層單位財務(wù)部門(mén)編制財務(wù)決算報表,****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核,審計部進(jìn)行審計,最后報集團公司組織審定。其他項目(****公司限上項目和限下項目)由基層單位進(jìn)行初審,****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核,審計部組織審計。
第九章 責任追究與獎懲
第六十三條 ****公司開(kāi)展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng),對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。
第六十四條 違反本制度規定,有下列行為之一的,按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進(jìn)行處罰,并納入項目責任單位及其主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導等人員的業(yè)績(jì)考核。
。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目,未經(jīng)批準或授權對外投資;
。ǘ┰綑鄬徟蛘呱米粤㈨;故意造成單項工程缺漏,擴大范圍“搞搭車(chē)”項目,弄虛作假;擅自擴大建設規;蛞M(jìn)范圍、變更建設地點(diǎn)或內容;
。ㄈ└潘愠浪,預算超概算,決算超預算;
。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟;
。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設,或未經(jīng)批準提前開(kāi)展設備訂貨;
。┻`反本制度規定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規定;
。ㄆ撸⿲ν顿Y項目未進(jìn)行有效監管,發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施;
。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。
第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務(wù)職責造成項目損失的,除追究其合同違約責任外,列入****公司黑名單,三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務(wù)談判。
第十章 附 則
第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。
投資管理制度3
第一條為適應公司戰略發(fā)展需要,增強公司核心競爭力,確定公司發(fā)展規劃,健全投資決策程序,加強決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規定,參照《上市公司治理準則》,公司特設立董事會(huì )戰略與投資發(fā)展委員會(huì ),并制定本管理制度。
第二條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )是董事會(huì )下設的專(zhuān)門(mén)工作機構,主要負責對公司中長(cháng)期發(fā)展戰略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )由五名董事構成。
第四條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )委員由董事長(cháng)或者全體董事的三分之一提名,并由董事會(huì )選舉產(chǎn)生。
第五條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )設主任委員一名,主任委員負責召集委員會(huì )會(huì )議。主任委員由董事長(cháng)在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )委員任期與董事會(huì )任期一致,委員任期屆滿(mǎn),連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動(dòng)失去委員資格,委員會(huì )應根據本制度第三至四條的規定補充委員人數。
第七條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )職責權限如下:
(一)對公司長(cháng)期發(fā)展戰略規劃進(jìn)行研究并提出建議;
(二)對《公司章程》規定須經(jīng)董事會(huì )批準的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;
(三)對《公司章程》規定須經(jīng)董事會(huì )批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項目進(jìn)行研究并提出建議;
(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并提出建議;
(五)對以上事項的實(shí)施進(jìn)行檢查;
(六)董事會(huì )授權的其他事宜。
第八條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )可以在舉行會(huì )議前,邀請有關(guān)行業(yè)專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)進(jìn)行深入細致的研究、規劃,提供公司規劃發(fā)展決策項目。
第九條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )應會(huì )同或責成公司有關(guān)部門(mén)對重大投資融資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項目的意向,編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等,簽發(fā)立項意見(jiàn)書(shū)等書(shū)面意見(jiàn),以供戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議審議。
第十條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議分為常規會(huì )議和特別會(huì )議,常規會(huì )議每年召開(kāi)兩次,特別會(huì )議可根據需要由委員提議隨時(shí)召開(kāi)。
第十一條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議在召開(kāi)前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開(kāi)會(huì )議;委員會(huì )會(huì )議由委員會(huì )主任招集,委員會(huì )主任無(wú)法招集,可以委托其他委員負責招集;每一名委員有一票的表決權;會(huì )議做出的決議,必須經(jīng)全體委員過(guò)半數通過(guò)。
第十二條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì )議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。
第十三條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議,可邀請公司董事、監事及其他高級管理人員列席會(huì )議。
第十四條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議應由董事會(huì )秘書(shū)做會(huì )議記錄,會(huì )議記錄由董事會(huì )秘書(shū)保存。委員會(huì )成員應在會(huì )議記錄上簽名。
第十五條戰略與投資發(fā)展委員會(huì )會(huì )議通過(guò)的議案和表決結果應以書(shū)面提案的形式上報董事會(huì )供董事會(huì )審議。
第十六條董事會(huì )根據戰略委員會(huì )提案召開(kāi)會(huì )議,進(jìn)行審議,并將審議結果,同時(shí)反饋給戰略委員會(huì )。
第十七條出席戰略與投資發(fā)展委員會(huì )的委員對所議事項負有保密責任,未經(jīng)批準不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋?zhuān)远聲?huì )批準頒布之日起實(shí)施。
投資管理制度4
保利地產(chǎn)投資管理制度
第三十一條 公司實(shí)行統一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項目投資、股權投資、委托理財、風(fēng)險投資等統一由股份公司股東大會(huì )、董事會(huì )按各自權限審批。
第三十二條公司的投資應符合國家法律法規的規定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰略要求和現有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟效益。
第三十三條 股份公司董事會(huì )有權批準在最近經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以?xún)鹊姆康禺a(chǎn)項目投資,公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%以?xún)鹊墓蓹嗤顿Y以及不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的風(fēng)險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過(guò)上述標準的投資需經(jīng)股東大會(huì )批準。
第三十四條 為了控制投資風(fēng)險,保證投資項目的經(jīng)濟效益,相關(guān)公司的經(jīng)營(yíng)班子應對擬投資項目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報告報董事會(huì )或股東大會(huì )立項、審查和決策,重大投資項目應組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規定。
第三十五條 經(jīng)批準的投資項目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴格按照項目的可行性研究報告、投資實(shí)施方案以及股東大會(huì )、董事會(huì )審批意見(jiàn)落實(shí)項目投資節點(diǎn)計劃,加強項目開(kāi)發(fā)管理,采取有效措施嚴格控制成本,確保預期經(jīng)濟效益的按時(shí)實(shí)現。
第三十六條 項目投資結束后,具體實(shí)施投資的公司應對項目的經(jīng)濟效益進(jìn)行后評估。
第三十七條 公司通過(guò)并購、注資等方式進(jìn)行股權投資或取得其他公司的控制權時(shí),應對目標企業(yè)進(jìn)行盡職調查,并聘請中介機構進(jìn)行審計和評估,以經(jīng)審計評估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據。
投資管理制度5
第一章總則
第一條本辦法所稱(chēng)項目公司,是指簽訂正式投資協(xié)議,并已完成劃款、工商變更登記等工作,正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理(以下簡(jiǎn)稱(chēng):投后管理),是指對項目公司及影響風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續監控和分析,提供增值服務(wù),處理突發(fā)重大事件的管理過(guò)程。包括投后監督管理、管理咨詢(xún)、風(fēng)險預警及退出。
第三條投后管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投后經(jīng)理,負責所投項目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中,可根據具體工作需要,申請獲得咨詢(xún)公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內容
1、監督管理
、亠L(fēng)險管理
、趫绦型顿Y合同中約定的權利;
、鄢鱿椖抗径聲(huì )議。
2、管理咨詢(xún)---增值服務(wù)
、賲f(xié)助項目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員;
、趯椖抗镜娜粘_\作管理提供咨詢(xún)與建議;
、蹖椖抗镜陌l(fā)展戰略提供咨詢(xún)與建議,并協(xié)助其完成;
、軈f(xié)助項目公司與關(guān)鍵的原料供應商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩定的關(guān)系;
、輰椖抗臼袌(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略提出建議;
、迣椖抗镜呢攧(wù)管理提供建議;
、邽轫椖抗咎峁┤谫Y方案與建議。
3、投資退出設計與實(shí)施
、偻顿Y退出設計
根據項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機會(huì ),選擇適當時(shí)機、選擇投資退出方式,依據最有利的方式設計投資退出方案。
、谕顿Y退出實(shí)施
a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。
b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。
第二章對接協(xié)調會(huì )
第五條投資完成,投資總監負責組織召開(kāi)項目公司和投后管理對接會(huì ),參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的`高級管理人員,對接會(huì )上主要有以下兩項內容:
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求;
2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門(mén)負責人、財務(wù)部門(mén)負責人(財務(wù)總監)等人員作為日常對接人,建立日常對接的長(cháng)效機制。
第三章日常性管理
第六條財務(wù)信息收集
1、投后管理部門(mén)定期收集匯總項目公司月報、季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告。月、季度報告應在月度、季度結束后的15天內完成收集,年度報告應在年度結束后的30天內完成收集,報告以紙質(zhì)版(需加蓋公章)+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門(mén)對財報進(jìn)行簡(jiǎn)單分析,根據實(shí)際情況編寫(xiě)分析報告,提出改進(jìn)建議。
3、如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異,應及時(shí)向投資總監匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪(fǎng)
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪(fǎng)項目一次,并向投資總監書(shū)面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃執行情況以及書(shū)面形式訪(fǎng)談紀要。
2、投后管理經(jīng)理應拜訪(fǎng)項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、財務(wù)等負責人,直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)等信息;對于中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會(huì )議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì )等。
第八條突發(fā)或重大事項變異處理
如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約,投后經(jīng)理應立即向投資總監報告,提出妥善處理對策,經(jīng)領(lǐng)導審核同意后執行。
如發(fā)生以下情況,視為重大突發(fā)事項和重大違約:
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的;
2、項目公司單項投資虧損超過(guò)100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)或雖不足100萬(wàn)元但投資虧損額達到賬面投資額20%以上的;未能按照合同完成預定利潤目標的60%以上的;
3、對投資額、資金來(lái)源及構成進(jìn)行重大調整,致使項目公司負債過(guò)高,超出項目公司經(jīng)濟承受能力的;導致銀行到期資金不能歸還的;
4、參、控股股權比例發(fā)生重大變化,導致控制權轉移的;
5、項目公司嚴重違約,出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門(mén)每年一次對投資項目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究,重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響,與投資總監共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿(mǎn)6個(gè)月對項目進(jìn)行總體運行評估,對項目運行實(shí)際結果與年度經(jīng)營(yíng)計劃進(jìn)行對比分析,找出偏離原因;此后每年一次,出具書(shū)面的評估報告,并提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異,可即時(shí)上報公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括:
1、對項目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧;
2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進(jìn)行分析評價(jià);
3、對項目存在問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和責任追究建議;
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會(huì )、股東會(huì )或監事會(huì ),聽(tīng)取審查項目公司經(jīng)營(yíng)報告并行使權力參與項目公司的決策管理,具體由投后管理部門(mén)負責安排,要求項目公司提前通知會(huì )議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì )議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門(mén)牽頭對會(huì )議資料進(jìn)行討論,所有涉及要行使表決權的議案,都要經(jīng)過(guò)投資總監審查決定;重大事項要提交合伙人會(huì )議(項目投資決策委員會(huì ))決定,出席會(huì )議必須按照會(huì )議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與,可指定投資總監或投后經(jīng)理列席參加,代表本公司立場(chǎng)表達意見(jiàn)提出建議并按照公司會(huì )議精神行使投票權,所有與會(huì )人員應及時(shí)將相關(guān)會(huì )議情況向投資總監報告,所有會(huì )議資料應留存投后管理部門(mén)歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應及時(shí)了解項目公司對增值服務(wù)的需求,并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務(wù),投后管理經(jīng)理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應當積極參與推動(dòng)項目公司規范化工作以及再融資工作;每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書(shū)面管理建議,作為對所負責項目公司提供增值服務(wù)的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長(cháng)效機制,以項目公司核心高管定期來(lái)公司或不定期電話(huà)溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心,投后管理部門(mén)對每一個(gè)項目建立獨立檔案并妥善保管,便于公司或部門(mén)隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實(shí)現有限資源的最優(yōu)化配置,將項目公司分為A類(lèi)(重點(diǎn)關(guān)注)和B類(lèi)(一般關(guān)注)。特殊情況下,項目發(fā)生嚴重突發(fā)事項或重大違約程度,可召開(kāi)會(huì )議討論將項目公司列入A類(lèi),A類(lèi)項目公司投后管理采取個(gè)案個(gè)議的模式討論確定;B類(lèi)項目公司采取2-4章規定。
第八章投后管理部門(mén)匯報
第十八條投后管理部門(mén)每月組織召開(kāi)投后管理運營(yíng)分析會(huì ),編制經(jīng)營(yíng)分析報告,次月20日匯報,報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營(yíng)情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過(guò)之日起實(shí)施。
投資管理制度6
第1章總則
第1條為加強對公司對外投資活動(dòng)的管理,規范公司的投資行為,保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性,提高資金運作效率,防范投資風(fēng)險,結合公司具體情況,特制定本制度。
第2條本制度所稱(chēng)投資,是指本公司對外進(jìn)行的投資行為,即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實(shí)物,以及專(zhuān)利權、技術(shù)、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資,進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(cháng)短,公司對外投資分為短期投資和長(cháng)期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現且持有時(shí)間不超過(guò)1年(含)的投資,包括股票、債券、基金等。
2、長(cháng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年,不能隨時(shí)變現或不準備變現的各種投資,包括債券投資、股權投資和其他投資等,其包括但不限于下列類(lèi)型。
。1)公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營(yíng)項目。
。2)公司出資與其他境內、外獨立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項目。
。3)參股其他境內、外獨立法人實(shí)體。
。4)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規規定。
2、符合公司的發(fā)展戰略。
3、投資規模適度、量力而行,不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對外投資的職責分工
第5條公司董事會(huì )為對外投資的決策機構,對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì ),由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成,負責統籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究,為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì )下設投資評審小組,主要負責投資委員會(huì )決策的前期準備工作,對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核,形成立項意見(jiàn)書(shū),提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總任組長(cháng),負責對新項目實(shí)施的人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監控,并應及時(shí)匯報投資進(jìn)展情況,提出調整建議等。
第9條公司財務(wù)部負責公司對外投資管理相關(guān)事宜,具體工作職責如下。
1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審,提出投資建議。
3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預算體系。
4、辦理出資手續、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)、出資證明文件管理等工作。
5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項目監管。
第10條公司法務(wù)部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長(cháng)期發(fā)展規劃。
2、經(jīng)濟效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續完善、上報資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務(wù)部負責按照短期投資類(lèi)別、數量、單價(jià)、應計利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬,并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的,公司必須執行嚴格的聯(lián)合控制制度,即至少要由2名以上人員共同操作,且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離,相互制約,不得一人單獨接觸投資資產(chǎn),任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當日記入公司名下。
第17條公司財務(wù)部需定期與董事會(huì )核對證券投資資金的使用及結存情況,應將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(cháng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議,長(cháng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核,并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。
第19條公司對長(cháng)期投資項目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監管相結合,公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。
第20條投資委員會(huì )根據公司確定的投資項目編制投資開(kāi)發(fā)計劃,對項目實(shí)施進(jìn)行指導、監督與控制,參與投資項目審計、終(中)止清算與交接工作,并進(jìn)行投資評價(jià)與總結,及時(shí)將相關(guān)信息上報董事會(huì )。
第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責人按長(cháng)期投資合同或協(xié)議規定投入現金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續,并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。
第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報表,及時(shí)向公司領(lǐng)導報告。
第24條項目在投資建設執行過(guò)程中,可根據實(shí)施情況的變化合理調整投資預算,投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。
第25條審計人員應依據其職責對投資項目進(jìn)行監督,對違規行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn),對監督檢查過(guò)程中發(fā)現的薄弱環(huán)節,應要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善,對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告,提請投資委員會(huì )討論處理。
第5章投資評價(jià)與責任
第26條公司財務(wù)部、投資委員會(huì )根據項目可行性研究報告對投資結果進(jìn)行評價(jià)。
第27條投資項目負責人對投資項目存在問(wèn)題故意隱瞞不報的,一經(jīng)發(fā)現,公司將追究其行政責任,造成重大損失的,要追究其法律責任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的,要追究相關(guān)責任人的責任。
第29條因投資項目決策失誤或審查、把關(guān)不嚴,造成經(jīng)濟損失的,公司追究相關(guān)責任人的責任。
第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊,造成嚴重損失的,公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責任。
第6章投資轉讓與收回
第31條出現或發(fā)生下列情況之一時(shí),公司可以收回對外投資。
1、按公司規定,該投資項目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)。
2、由于投資項目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)不善,無(wú)法償還到期債務(wù),依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項目(企業(yè))無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)。
4、合同規定投資終止的其他情況出現或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現下列情況之一時(shí),公司可以轉讓對外投資。
1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項目出現連續虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補充資金時(shí)。
4、本公司認為有必要的其他情形。
第33條投資轉讓?xiě)獓栏癜凑諊遗c公司的有關(guān)轉讓投資規定辦理。
第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實(shí)施對外投資的程序與權限相同。
第35條財務(wù)部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作,防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財務(wù)管理及審計
第36條長(cháng)期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責,公司財務(wù)部根據分析和管理的需要取得被投資單位的財務(wù)報告,以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析,維護公司的權益,確保公司利益不受損害。
第37條財務(wù)部應對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄,進(jìn)行詳盡的會(huì )計核算,按每個(gè)投資項目分別建立明細賬簿,詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對外投資的會(huì )計核算方法應符合會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定。
第39條公司應每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會(huì )計報表,并按照公司編制合并報表和對外披露會(huì )計信息的要求,及時(shí)報送會(huì )計報表和提供會(huì )計資料。
第40條公司在每年度末對長(cháng)、短期投資進(jìn)行全面檢查,進(jìn)行定期或專(zhuān)項審計。
第8章內部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務(wù),提供的信息應當真實(shí)、準確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員,在信息尚未對外公開(kāi)披露之前,負有保密義務(wù)。
第43條對于擅自公開(kāi)公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員,公司董事會(huì )將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響,追究有關(guān)人員的責任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜,遵照國家有關(guān)法律法規和公司相關(guān)規定執行。
投資管理制度7
國家將預算內基本建設投資由撥款制改為有償使用貸款制,是我國建國30多年來(lái)在基本建設投資管理體制上的一次重大改革。這項改革對于充分發(fā)揮投資效益,刺激企業(yè)增強時(shí)間觀(guān)念、資金周轉觀(guān)念、利息觀(guān)念、投入產(chǎn)出觀(guān)念,促進(jìn)企業(yè)通過(guò)內涵擴大再生產(chǎn),努力提高經(jīng)濟效益,起到了推動(dòng)作用。但是,林業(yè)企業(yè)有其自己的特點(diǎn)和內在的規律。因此,林業(yè)投資管理體制的改革應從我國林業(yè)特點(diǎn)出發(fā),應從我國林業(yè)現狀出發(fā),應從林業(yè)企業(yè)現有生產(chǎn)力發(fā)展水平出發(fā),制定出切實(shí)可行的、適應于林業(yè)發(fā)展的改革方案。而完全套用一般性工業(yè)企業(yè)投資管理體制的改革辦法,顯然是不相適應的,F就林業(yè)實(shí)行“撥改貸”投資管理制度談幾點(diǎn)意見(jiàn)和建議,供參考。
一、“撥改貸,制度和我國林業(yè)的特點(diǎn)是不相適應的
林業(yè)企業(yè)同其它一般性工業(yè)企業(yè)一樣生產(chǎn)著(zhù)有形的、可用貨幣形式表現的、用來(lái)進(jìn)行商品交換的工業(yè)產(chǎn)品,同時(shí)還創(chuàng )造著(zhù)人們賴(lài)以生存的生態(tài)環(huán)境。因此,林業(yè)生產(chǎn)的最終目的不完全是商品生產(chǎn)。創(chuàng )造有形產(chǎn)品的投入,可通過(guò)商品交換收回,而林業(yè)企業(yè)所創(chuàng )造的生態(tài)效益、社會(huì )效益卻不能作為商品進(jìn)行交換,從而不能得以實(shí)現。林業(yè)企業(yè)是一個(gè)綜合性的企業(yè),與工、農業(yè)企業(yè)既有聯(lián)系又有區別。作為林業(yè)生產(chǎn)的主要勞動(dòng)對象森林資源是可以再生的,這是林業(yè)的突出特點(diǎn)。但是,森林資源的再生產(chǎn)要經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(cháng)的時(shí)間才能完成,在這漫長(cháng)的生長(cháng)周期中,林木不可能隨時(shí)參加商品交換,取得補償,而又必須不斷地投入。還由于我國沒(méi)有建立林價(jià)制度,因此形成了森林資源再生產(chǎn)周期長(cháng)、投入多、效益低的特點(diǎn)。由于我國森林資源分布狀況及林業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn),決定了建設一個(gè)林業(yè)企業(yè)不僅僅是單純的企業(yè)自身建設,而是伴隨林業(yè)企業(yè)的建設還要相應地建設一個(gè)完整的林區社會(huì )。據測算,建設一個(gè)大中型林業(yè)森工企業(yè),其社會(huì )性建設項目就占林業(yè)企業(yè)總體投資的10%左右。建成投產(chǎn)后企業(yè)每年還要拿出實(shí)現利潤的30%來(lái)支付這些社會(huì )性項目所需的一切費用。這是林業(yè)企業(yè)社會(huì )負擔重的特性。企業(yè)經(jīng)濟效益提高的最主要途徑是靠擴大再生產(chǎn),增加產(chǎn)品產(chǎn)量來(lái)實(shí)現的。而林業(yè)企業(yè)卻不能通過(guò)此途徑來(lái)提高經(jīng)濟效益。因為《森林法》明確規定了用材林的消耗量要低于生長(cháng)量,實(shí)行限量采伐,以確保我國森林資源再生產(chǎn)實(shí)行良性循環(huán)。這就規定了林業(yè)企業(yè)只能在一定木材生產(chǎn)量的前提下去進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從而也就相對地固定了企業(yè)的經(jīng)濟效益,也就形成了林業(yè)企業(yè)經(jīng)濟效益相對固定性的特點(diǎn)。
二、“撥改貸”制度同我國林業(yè)現狀不相適應
我國是一個(gè)森林資源比較貧乏的國家,在一個(gè)較長(cháng)的時(shí)期內,大力培育和保護森林資源是我國林業(yè)生產(chǎn)的首要任務(wù)和主要生產(chǎn)目的。從我國整個(gè)林業(yè)企業(yè)現狀來(lái)看,70%是老林業(yè)企業(yè)。雖然這些企業(yè)上交國家的利稅早已超過(guò)了國家給企業(yè)的投資,為國家的經(jīng)濟建設和人民生活做出了巨大的貢獻。但由于歷史和客觀(guān)的原因,造成了目前森林過(guò)伐嚴重,生產(chǎn)、生活項目大量欠帳,部分企業(yè)已到了連簡(jiǎn)單再生產(chǎn)都難以維持的資源危機和經(jīng)濟危困的局面。這些企業(yè)正是急需補還建設欠帳,休養生息。增強發(fā)展后勁的時(shí)候,而實(shí)行了“撥改貸”制度后,一方面按國家現行的貸款政策對無(wú)經(jīng)濟效益企業(yè)不給予貸款,企業(yè)生產(chǎn)力得不到恢復;另一方面,國家即使給予貸款,企業(yè)也是無(wú)法償還的。新開(kāi)發(fā)的林業(yè)企業(yè)從表面上看是有一定的經(jīng)濟效益的,但是,這是由于在木材銷(xiāo)售成本中不包含原料費用,也就是說(shuō)林業(yè)企業(yè)所創(chuàng )造的利潤很大部分是靠無(wú)償使用國家的森林資源而獲得的。而且,就是這部分收入也都被企業(yè)的社會(huì )負擔、上級管理、補貼該林區其它老企業(yè)虧損等項目吃掉,所剩無(wú)幾。按現行國家對林業(yè)的經(jīng)濟政策和還款辦法,對一個(gè)大中型企業(yè)的建設資金獨立測算,一般要在20年左右的時(shí)間才能還清本息。而國家規定貸款的還款期不得超過(guò)15年,企業(yè)勢必會(huì )將自有資金的大部分用于還款。這樣15年后,企業(yè)將重新走到經(jīng)濟危機的老路上。
三、實(shí)行“撥改款”制度將加劇林業(yè)生產(chǎn)的短期行為
林業(yè)企業(yè)作為木材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者,由于受林業(yè)特點(diǎn)的影響和經(jīng)濟體制上的缺陷,缺期行為一直存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中。實(shí)行“撥改貸”制度將進(jìn)一步刺激企業(yè)輕視營(yíng)林生產(chǎn),把精力和資金轉向木材或經(jīng)濟效益較高的生產(chǎn)中去,大大地影響森林資源的生產(chǎn)。林業(yè)企業(yè)的建設工期由于受客觀(guān)條件以及國家財力的限制是比較長(cháng)的;還由于我國目前的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較粗放,生產(chǎn)能力的形成彈性是比較大的,以及各項經(jīng)濟制度的不健全。因此,實(shí)行“撥改貸”制度后,將造成企業(yè)建設上的短期行為,如盲目貸款,注重生活項目的建設,輕視生產(chǎn)項目的建設,建設布局不合理,損失浪費嚴重等!瘜(shí)行“撥改貸”也將加劇林業(yè)企業(yè)木材生產(chǎn)上的短期行為。企業(yè)為了獲得更高的經(jīng)濟效益,只顧眼前利益,不顧長(cháng)遠利益,只顧本企業(yè)利益,不顧國家和消費者利益,打亂合理的布局,甚至想方設法超采超伐,造成森林資源消長(cháng)比例失調。綜上所述,“撥改貸”投資管理制度既不適應林業(yè)的特點(diǎn)也不符合林業(yè)的現狀,都是不相適應的。這項制度的實(shí)施給企業(yè)在經(jīng)濟上套上了一道枷鎖,影響了林業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。
四、幾點(diǎn)建議
1。我國是一個(gè)貧林國家,發(fā)展林業(yè)應作為我國的基本國策。就我國林業(yè)現狀來(lái)看,靠林業(yè)自身的努力是遠遠不夠的,更重要的是靠國家對林業(yè)的扶植,給予一系列的優(yōu)惠政策,世界上許多林業(yè)發(fā)達國家都是在財政上對林業(yè)給予支持的,我國為扶植林業(yè)的發(fā)展,也給予了一系列優(yōu)惠政策。但是,目前我國還是一個(gè)林業(yè)落后的國家,需要國家繼續扶植。因此,建議國家對林業(yè)的基本建設投資仍然實(shí)行撥款制,采取指令性計劃管理。
2。任何企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需要有一個(gè)良好的生態(tài)環(huán)境,因此,建議國家建立征收林業(yè)稅制度,以保證林業(yè)發(fā)展所需的建設資金。
3。鑒于國家財力較為困難,建議國家還可采取撥貸結合的辦法,將林業(yè)建設的經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性項目分開(kāi),對有經(jīng)濟效益的項目實(shí)行有償使用,采取貸款制度,對非經(jīng)營(yíng)性的項目實(shí)行撥款制度。
4。價(jià)格和價(jià)值的背離,一直影響著(zhù)林業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟效益。林業(yè)是一個(gè)特殊行業(yè),如果實(shí)行貸款制度,建議國家在木材產(chǎn)品的價(jià)格上采取特殊的政策,即放開(kāi)價(jià)格的政策。這樣一方面遵循了價(jià)值規律,使企業(yè)增強生產(chǎn)發(fā)展的活力,提高企業(yè)的還款能力,另一方面可抑制木材市場(chǎng)供大于求的矛盾,叢而達到控制森林資源消耗,進(jìn)而擴大森林資源的目的。
投資管理制度8
某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度
1.目的:
規范總部項目投資管理工作,為總部戰略發(fā)展提供土地儲備支撐,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,穩健發(fā)展,贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益,
2.范圍:
2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。
3.名詞解釋:
投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級開(kāi)發(fā)之前的所有工作,包括一級開(kāi)發(fā)項目和二級開(kāi)發(fā)項目。
3.1一級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,須經(jīng)過(guò)一級開(kāi)發(fā),再通過(guò)“招拍掛”取得一級開(kāi)發(fā)收益或自?huà)熳哉M(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。
3.2二級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級開(kāi)發(fā),直接進(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。4.職責:
4.1發(fā)展中心職責:
4.1.1項目拓展:總部發(fā)展中心可根據總部年度項目拓展戰略,獨立開(kāi)展項目拓展工作。對收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項等工作。
4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對各項目公司的項目拓展工作負有管理職責,各項目公司上報的項目進(jìn)行立項備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì )和投資決策會(huì )上參與投資項目審核工作,發(fā)表獨立意見(jiàn)。
4.2各項目公司職責各項目公司按各自負責的區域獨自開(kāi)展項目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導。
5.作業(yè)內容:
5.1初選收集項目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調查研究后,認為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。
5.2:立項:
5.2.1各項目公司上報發(fā)展中心申請立項的資料包括:
1)、項目立項申請單
2)、項目建議書(shū)(可研報告)
3)、項目原始資料復印件
5.2.1立項項目必須有結案報告。在經(jīng)過(guò)深入談判后,各項目公司判斷是否繼續深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒(méi)必要,須向發(fā)展中心上報立項項目結案報告及相關(guān)資料。
5.3可研
5.3.1.在經(jīng)過(guò)深入談判后,認為可以進(jìn)行可研階段的項目,由下屬各項目公司編制詳細可行性報告及實(shí)施方案,報送總經(jīng)理辦公會(huì )并抄報總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出審核意見(jiàn)。
5.3.2各項目公司并提前3周將可研報告及相關(guān)資料報送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對各單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的,應盡快并報總經(jīng)理辦公會(huì )進(jìn)入決策程序。
5.3.3各投資項目均應經(jīng)過(guò)充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
5.3.4總部公司發(fā)展中心對項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,投資分析的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核,并獨立完成審核報告。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
5.4決策
5.4.1各立項項目在充分論證的基礎上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導可研初審后,上報總經(jīng)理辦公會(huì ),由總經(jīng)理辦公會(huì )決定上報決策委員會(huì )進(jìn)行項目決策。
5.4.2各立項項目進(jìn)入項目決策程序后,應向決策委員會(huì )上報詳細可研報告及項目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據獨立完成的審核報告發(fā)表意見(jiàn)與建議,決策委員會(huì )決定項目投資與否。
5.4.3通過(guò)決策委員會(huì )的項目,按照決策建議與意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。
6.獎懲條例:見(jiàn)項目拓展獎勵制度
7.注意事項:
8.附件項目審核流程圖
投資管理制度9
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者(以下合稱(chēng)“投資者”)之間的信息溝通,切實(shí)建立公司與投資者(特別是社會(huì )公眾投資者)的良好溝通平臺,完善公司治理結構,切實(shí)保護投資者(特別是社會(huì )公眾投資者)的合法權益,形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系,提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力,實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)及其他有關(guān)規定,特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流,并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通,增進(jìn)投資者對公司的了解和認同,提升公司治理水平,以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則,平等對待全體投資者,保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機制,促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系,增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉,并獲得認同與支持。
。ǘ┙⒎定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎,獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。
。ㄈ┬纬煞⻊(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露,增加公司信息披露透明度,不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外,公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
。ǘ┖弦幣缎畔⒃瓌t。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定,保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密,一旦出現泄密的情形,公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。
。ㄈ┩顿Y者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者,避免進(jìn)行選擇性信息披露。
。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確,避免過(guò)度宣傳和誤導。
。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí),公司應充分考慮提高溝通效率,降低溝通成本。
。┗(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議,實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通,形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓,公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象:
。ㄒ唬┩顿Y者(包括在冊和潛在投資者)。
。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
。ㄈ┴斀(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。
。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機構。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下,及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息,投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括:
。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰略,包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。
。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明,包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。
。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕(jīng)營(yíng)管理信息,包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。
。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马,包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。
。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于:
。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時(shí)公告。
。ǘ┠甓葓蟾嬲f(shuō)明會(huì )。
。ㄈ┕蓶|大會(huì )。
。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
。ㄎ澹┓治鰩煏(huì )議和說(shuō)明會(huì )。
。┮粚σ粶贤。
。ㄆ撸┼]寄資料。
。ò耍╇娫(huà)咨詢(xún)。
。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
。ㄊ┟襟w采訪(fǎng)和報道。
。ㄊ唬┈F場(chǎng)參觀(guān)。
。ㄊ┢渌现袊C監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通,并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率,降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定,公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布,如有必要,也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站,不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道,必要時(shí)可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容,并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分?蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件,充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構,負責制定投資者關(guān)系管理的制度,并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。
第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén),由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導,在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下,負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì):
。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
。ǘ┚哂辛己玫闹R結構和業(yè)務(wù)素質(zhì),熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。
。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調能力。
。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸、誠實(shí)信用。
。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。
經(jīng)董事長(cháng)授權,董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下:
。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定,及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露;根據公司實(shí)際情況,通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng),與投資者進(jìn)行溝通;通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。
。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
。ㄈ┗I備會(huì )議:籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議,準備會(huì )議材料。
。ㄋ模┓治鲅芯。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況;持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。
。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布;舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng),接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún);接待投資者來(lái)訪(fǎng),與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò ),提高投資者對公司的參與度。
。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系;在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案,積極維護公司的公共形象。
。ㄆ撸┟襟w合作:加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系,安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。
。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設:在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄,在網(wǎng)上披露公司信息,方便投資者查詢(xún)。
。ň牛┪C處理:在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà),確保與投資者之間的溝通暢通,并責成專(zhuān)人接聽(tīng),回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。
第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者,公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄,并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū),建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介,公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿,并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng),擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護方面,公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系,及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題,并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員,并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下,公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的,刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì ),公司董事長(cháng)(或總經(jīng)理)、財務(wù)負責人、獨立董事(至少1名)、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì ),會(huì )議包括以下內容:
。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
。ǘ┕景l(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
。ㄈ┕矩攧(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。
。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知,公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式(現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò ))、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓,在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí),還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度,投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容:
。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>
。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔(如有)。
。ㄋ模┢渌麅热。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前,公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息,或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的(弘投資),公司應拒絕回答,不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng),防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息,應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告,并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí),應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉:
。ㄒ唬┕净蚱鋵(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。
。ǘ┙(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
。ㄈ┢渌樾。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜,按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
投資管理制度10
為加強對工程建設過(guò)程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負責具體實(shí)施。
一、工程部應根據工程進(jìn)度計劃編制工程年、季、月資金需求計劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。
二、對施工單位提出的施工圖預算經(jīng)監理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報分管副總經(jīng)理審定。
三、對施工單位、監理單位、工程部提出的優(yōu)化設計、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進(jìn)行審核,批準后實(shí)施。
四、對施工單位提出的各種材料、設備計劃,由工程部根據定額和市場(chǎng)信息進(jìn)行認質(zhì)認價(jià),并及時(shí)反饋給材料設備采購人員,進(jìn)場(chǎng)檢驗合格后方可支付材料設備款。
五、對因設計變更簽證而超出施工圖預算的各種費用,由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導批準后按有關(guān)規定程序進(jìn)行支付。
六、工程部對工程實(shí)施過(guò)程中的各項成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制,階段性地提供成本分析報告,報公司有關(guān)領(lǐng)導。
七、監理單位上報的工程進(jìn)度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導審批后支付。
八、工程結(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導批準后組織有關(guān)審計部門(mén)進(jìn)行審計,.并將審計結果通報有關(guān)部門(mén)。
九、正確處理違約索賠事宜,對監理單位、施工單位的違約事項應按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠,同時(shí)積極預防被索賠事件的發(fā)生。
十、工程部對工程實(shí)施過(guò)程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。
投資管理制度11
1、根據當前的經(jīng)濟形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;
2、制定具體的短、中、長(cháng)期戰略規劃,負責具體的規劃執行情況,根據形勢的變化,隨時(shí)修正和調整戰略規劃;
3、分析企業(yè)內外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來(lái)企業(yè)發(fā)展可能遇到的機遇和威脅做出揭示;
4、根據戰略規劃,進(jìn)行各種招商活動(dòng),參加各種招商活動(dòng),負責獲取項目工作,制定項目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;
5、負責指導相關(guān)人員對項目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門(mén)對提交的可行性報告進(jìn)行評審;
6、對總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結,提出發(fā)現的問(wèn)題及解決問(wèn)題的具體方案;
7、在企業(yè)面臨新的投資或轉產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見(jiàn);
8、研究公司的發(fā)展規劃,負責公司對外收購兼等工作,管理集團下屬公司的資產(chǎn)轉讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);
9、通過(guò)有效并正規渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機或者可以開(kāi)發(fā)的項目,包括宏觀(guān)調查和微觀(guān)取證,比如說(shuō)各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數據資料后提出具體的文字資料;
10、建立健全完善的管理機制,促進(jìn)公司的快速穩定發(fā)展;
12、完成上級交辦的其他工作。
投資管理制度12
1我國投資者適當性管理制度出臺背景與實(shí)施
我國投資者適當性管理制度并非近期提出,其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制確立后,個(gè)人普通投資者占比較大,而隨著(zhù)資本市場(chǎng)持續發(fā)展,其產(chǎn)品服務(wù),結構愈發(fā)復雜,風(fēng)險也越來(lái)越大。在這種背景下,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當性制度指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“老指引”)。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看,盡管存在一些問(wèn)題,但在推動(dòng)證券行業(yè)規范發(fā)展方面起到了一定的積極作用,積累了一些好的經(jīng)驗。20xx年12月,中國證監會(huì )正式頒布《證券期貨投資者適當性管理辦法》,首次以部門(mén)規章的形式對證券期貨投資者適當性管理提出統一規范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依照其相關(guān)規定,對“老指引”進(jìn)行了全面修訂,并在行業(yè)內廣泛征求意見(jiàn),形成了《證券經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。從適用主體看,《指引》不僅適用于證券公司,還適用于證券公司子公司及投資咨詢(xún)機構等;從適用客體看,《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易,還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售及金融服務(wù)等!吨敢芬笞C券經(jīng)營(yíng)機構應當結合自身實(shí)際,建立健全投資者適當性管理制度和具體落實(shí)措施。
2對投資者適當性制度的核心理念的理解
2.1投資者分類(lèi)及其風(fēng)險承受能力的考察
對于普通投資者,《指引》規定,其風(fēng)險承受能力的等級標準分為五級,即:C1、C2、C3、C4、C5。具體分類(lèi)標準、方法及其變更等證券經(jīng)營(yíng)機構應當事先告知投資者!锻顿Y者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷》由投資者本人或合法授權人填寫(xiě)。證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導、誤導、欺騙投資者,影響其填寫(xiě)結果。證券經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)《投資者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷》等方案對投資者財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí),還要結合自身實(shí)際,采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶(hù)”。在其基礎上,可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù),幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù),包括合理配置資產(chǎn),以減少投資損失,增加投資收益。
2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險分級的確定
證券經(jīng)營(yíng)機構應結合《辦法》第十六、十七條規定,通過(guò)科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估,確定其風(fēng)險等級。通常情況下,可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為:R1、R2、R3、R4、R5,即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險等級。具體劃分方法、標準及其變更應當事先告知投資者。證券經(jīng)營(yíng)機構向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),涉及投資組合或資產(chǎn)配置的,應當對整體風(fēng)險進(jìn)行評估,確定其等級。須指出的是,《指引》根據產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復雜性、可理解性、流動(dòng)性、透明度以及損失程度等因素,形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》,而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險特征作了一個(gè)概要描述,至于具體哪一類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級,則需要證券經(jīng)營(yíng)機構根據實(shí)際情況來(lái)具體確定。
2.3適當性匹配原則的落實(shí)
對于證券經(jīng)營(yíng)機構而言,堅持適當性匹配原則,就是要求證券經(jīng)營(yíng)機構必須在遵守法律法規和行政規章以及投資者準入要求的前提下,根據前述確認的投資者的風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級,提出適當性匹配意見(jiàn)。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù),C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù),以此類(lèi)推;專(zhuān)業(yè)投資者可以購買(mǎi)或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
3對落實(shí)好投資者適當性管理制度的幾點(diǎn)思考
3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機構的風(fēng)險承受能力評估結果不一致
按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《指引》對投資者風(fēng)險承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分,投資者在不同機構獲得的評級可能有差別,但不應相差甚遠。當然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規范的機構出現惡意競爭的現象,低者高評或者高者低評都是沒(méi)有盡到適當性義務(wù)的表現。對于這種情況,監管部門(mén)一經(jīng)查實(shí),應嚴肅處理,甚至追究其法律責任,讓其付出沉重代價(jià)。當然,客戶(hù)的評級分級是持續動(dòng)態(tài)的過(guò)程,必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)!掇k法》要求證券經(jīng)營(yíng)機構必須建立客戶(hù)風(fēng)險承受能力評估數據庫,客戶(hù)基本信息和影響風(fēng)險承受能力評估的信息發(fā)生變化,比如收入增加、專(zhuān)業(yè)知識提高等都應當在數據庫中及時(shí)更新。
3.2如何界定風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者
根據投資者客觀(guān)真實(shí)的風(fēng)險承受能力的相關(guān)因素,《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無(wú)風(fēng)險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規規定的其他情形的自然人作為風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者。實(shí)踐中,這類(lèi)投資者數量是極少的,當證券經(jīng)營(yíng)機構遇到時(shí),應當按照相關(guān)法律和《指引》要求,結合客戶(hù)實(shí)際情況,加以嚴格把握。
3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當性不匹配的情況
《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求,指導證券經(jīng)營(yíng)機構如何識別投資者的風(fēng)險承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級,如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配,如何做好內部控制工作等。實(shí)踐中,證券經(jīng)營(yíng)機構對投資者只是給出匹配性建議,不能代替投資者決定。如果投資者執意購買(mǎi)高于其風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù),證券經(jīng)營(yíng)機構應向投資者做好勸導工作;在勸導無(wú)效的情況下,須向其充分揭示投資風(fēng)險,同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示及投資者確認書(shū)》,自行承擔投資風(fēng)險。
3.4如何履行適當性義務(wù)做好內部控制工作
開(kāi)展投資者保護宣傳活動(dòng)是新形勢下普及投資維權和理性投資知識,提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式!吨敢芬幎,證券經(jīng)營(yíng)機構應當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息;充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等可能影響投資者權益的主要風(fēng)險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險,還包括每年抽取不低于上一年度末購買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(含購買(mǎi)或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者,不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)投資者)的10%進(jìn)行回訪(fǎng);定期或不定期對相關(guān)崗位人員開(kāi)展與適當性管理有關(guān)的培訓等!吨敢访鞔_了自查的內容包括但不限于適當性管理制度建設及落實(shí)、人員培訓及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現問(wèn)題及整改等情況。所有這些,為適當性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí),監管部門(mén)和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開(kāi)展專(zhuān)項檢查,對落實(shí)不到位的,要督促其及時(shí)改進(jìn)。除此之外,證券經(jīng)營(yíng)機構要持續加大人力、物力投入,設置適當性管理專(zhuān)崗,充實(shí)專(zhuān)職人員隊伍;配備必要的錄音錄像設備,完善系統配置,滿(mǎn)足適當性管理工作需要。綜上所述,投資者適當性制度是投資者保護的一項根本制度,將投資者適當性制度落到實(shí)處,關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā),本著(zhù)對投資者高度負責的態(tài)度,采取正確的方式,把合適的金融產(chǎn)品與專(zhuān)業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者,切實(shí)保護好投資者合法權益。
投資管理制度13
一章總則
一條為了規范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,穩健發(fā)展,贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí),均須遵守本制度。
三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
四條本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)湛(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部),其職責范圍另文規定。
二章項目的初選與分析
五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據,綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡,以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項目分析內容包括:1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險);4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預期成本;、投資項目的籌資能力;、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實(shí)施方案,按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核?偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目,最遲五天內給予明確答復,并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
三章項目的審批與立項
八條投資項目的審批權限:萬(wàn)元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批;萬(wàn)元以上,萬(wàn)元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;萬(wàn)元以上項目,由董事會(huì )審批。
九條凡投資萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目,應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn),報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì ),進(jìn)行復審或全面論證。
十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續;凡確定為二級單位實(shí)施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同,均視無(wú)效。
十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負責。
十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣,報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū),明確責、權、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
四章項目的組織與實(shí)施
十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
。、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項目的實(shí)施工作,設立辦事機構,制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務(wù)檢查,同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
。、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著(zhù)加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開(kāi)工作,并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理,確保利益如期回收。
五章項目的運作與管理
十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理,項目負責人對主管副總經(jīng)理負責,副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括:合并會(huì )計報表,財務(wù)監督控制;度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或專(zhuān)項審計等。
十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的,應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作,并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護公司權益;委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度(最長(cháng)不超過(guò)半)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告,度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì )計報表部分)的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定
六章項目的變更與結束
二十條投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。
二十一條投資項目變更,由項目負責人書(shū)面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。
二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng),應主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內部調動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔相應的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個(gè)人責任。
二十三條投資項目的中止或結束,項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理,并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續;屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后,責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。
七章附則
二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
投資管理制度14
第一章
總則
第一條
為規范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,根據國家法規、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱(chēng)投資業(yè)務(wù),包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金(基金)投資等一切投資行為。受托管理資金(基金)投資,是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人,依據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議,對外進(jìn)行投資,以實(shí)現受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條
本辦法規范投資業(yè)務(wù)的基本原則,適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程,包括但不限于項目開(kāi)發(fā)與立項、立項項目的執行、項目投資決策、項目投資決策的執行、項目投資后的持續管理、投資項目退出等。
第二章
投資管理的內部機構設置
第四條
公司投資管理內部機構包括:董事會(huì )、投資決策委員會(huì )、總裁辦公會(huì )、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。
第五條
由總裁向董事會(huì )提交公司年度投資計劃,由總裁根據董事會(huì )決議組織實(shí)施。
第六條
公司投資決策委員會(huì )是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構,其成員由董事會(huì )任命,受總裁直接領(lǐng)導,對總裁和董事會(huì )負責,根據總裁和董事會(huì )的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權范圍內對公司的投資進(jìn)行決策。
第七條
公司總裁辦公會(huì )負責對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷,對投資項目立項進(jìn)行決策,對投資項目的相關(guān)執行事項進(jìn)行審議。
第八條
投資管理部負責投資項目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調查、投資方案設計與談判、項目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負責制,每一項目指派專(zhuān)職投資經(jīng)理,承擔具體工作。
第九條
風(fēng)險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況,對投資項目進(jìn)行法律合規審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險審查,并提出相應的風(fēng)險控制意見(jiàn);確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行;制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,確保合同的規范性和合法性。
第十條
綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì )的會(huì )議籌備以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
第三章
項目開(kāi)發(fā)
第十一條
公司獲得項目資源信息后,應當登記相關(guān)項目資源信息,包括信息來(lái)源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條
投資總監根據項目資源信息,組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷,并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價(jià)值,即由指定的投資經(jīng)理(“項目開(kāi)發(fā)負責人”)負責跟蹤并進(jìn)行初步盡職調查。
第十三條
項目開(kāi)發(fā)負責人定期對項目開(kāi)發(fā)情況做出總結,報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱。
第三章
項目立項
第十四條
投資項目由總裁辦公會(huì )決定是否立項。
第十五條
項目開(kāi)發(fā)負責人根據初步盡職調查情況,形成《投資項目可行性報告》!锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷:
。1)投資項目是否符合公司的投資理念;
。2)投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍;
。3)與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進(jìn)行初步溝通,討論是否具有可操作性;
。4)投資項目是否具備投資價(jià)值。
第十六條
進(jìn)入立項階段的項目,項目開(kāi)發(fā)負責人應當及時(shí)向投資總監提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。
第十七條
投資總監收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后,投資總監應對項目做出評價(jià),將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條
對擬提請立項的投資項目,風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結合項目的《投資項目可行性報告》,對提請立項的潛在投資項目的合規風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價(jià),形成《投資項目立項合規風(fēng)險報告》,提交風(fēng)險控制總監,風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn),投資項目退回投資管理部,由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)提交至總裁,并由總裁提交總裁辦公會(huì )。
第十九條
總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)后,應當及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì ),并根據《總裁辦公會(huì )議事規則》對該立項申請予以審議,并在五個(gè)工作日內做出決議。
第二十條
總裁辦公會(huì )對投資項目立項的決議可以是:批準立項、暫緩立項和不予立項三種。
。1)對于批準立項的,總裁辦公會(huì )應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續工作提出指導性意見(jiàn)。
。2)對于總裁辦公會(huì )認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的,總裁辦公會(huì )可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的,該項目開(kāi)發(fā)工作繼續進(jìn)行。項目開(kāi)發(fā)負責人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項申請。
。3)對于總裁辦公會(huì )決定不予立項的開(kāi)發(fā)項目,該項目開(kāi)發(fā)工作終結。由項目開(kāi)發(fā)負責人編制《項目開(kāi)發(fā)總結》,報投資總監、總裁審閱并將項目資料歸檔。
第五章
立項項目的執行
第二十一條
項目批準立項后應成立項目組,項目組由投資經(jīng)理負責,項目組對擬投資對象開(kāi)展盡職調查,并組織相關(guān)中介機構進(jìn)場(chǎng)工作。
第二十二條
項目組對擬投資對象的盡職調查的方式包括但不限于調查問(wèn)卷、內外部相關(guān)資料搜集、現場(chǎng)調查、內外部相關(guān)人士訪(fǎng)談、購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機構或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等,盡職調查結束項目組應當形成《盡職調查報告》。
第二十三條
投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開(kāi)始的全部項目資料并形成工作底稿,完成盡職調查工作后,將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條
對擬投資企業(yè)可聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計,必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問(wèn),并對項目出具法律意見(jiàn)書(shū)。會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會(huì )批準。
第二十五條
項目負責人應當根據《盡職調查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續管理等形成《投資項目建議書(shū)》,提交投資總監,投資總監對項目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項目建議書(shū)》及評價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì ),由總裁辦公會(huì )進(jìn)行評價(jià)并提出意見(jiàn)。
第二十六條
項目組應當根據總裁辦公會(huì )的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的談判,談判結果應及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監匯報,并得到相應指導意見(jiàn)。
第二十七條形成初步談判結果后,應當即時(shí)形成最終投資方案,并由風(fēng)險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調查和談判過(guò)程中,根據項目需要,可召開(kāi)一次或多次的項目討論會(huì ),就項目?jì)r(jià)值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項目討論會(huì )可以由項目負責人召集,也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。
第二十九條項目負責人如認為該項目不能實(shí)現原有投資目標或無(wú)法按既定條件達成協(xié)議時(shí),可以提出終止立項項目的執行。項目負責人提出終止申請,應詳細說(shuō)明理由,編制《已立項項目終止申請》并由投資總監提交總裁辦公會(huì ),總裁辦公會(huì )做出是否終止的決定。
第三十條
對于決定予以終止的項目,由項目負責人編制《項目總結報告》,經(jīng)總裁、投資總監審閱后,連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六章
項目投資決策
第三十一條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目投資作出決策。
第三十二條提請投資決策的項目必須同時(shí)滿(mǎn)足以下基本條件:
。1)已完成盡職調查;
。2)已完成項目可行性論證,具有投資價(jià)值;
。3)已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見(jiàn)。
第三十三條
對于提請投資決策的項目,項目組應當提交《項目投資決策申請》!俄椖客顿Y決策申請》的內容包括:
。1)項目立項執行過(guò)程回顧;
。2)需要提請特別關(guān)注的關(guān)鍵事項;
。3)下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排;
。4)其他需要說(shuō)明的事項。
第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書(shū)》、《盡職調查報告》、中介機構的報告(如有)、相關(guān)交易之法律文件等(以下統稱(chēng)“投資決策申請文件”)提交投資總監,投資總監應對項目做出評價(jià),并將投資決策申請文件及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條
對擬提請投資決策的項目,風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規審查,并向風(fēng)險控制總監提交《投資項目合規風(fēng)險報告》,風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn),投資項目退回投資管理部,由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第三十六條
總裁收到投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后,應召集總裁辦公會(huì )應對項目做出評價(jià),并將投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第三十七條
投資決策委員會(huì )主席召集投資決策委員會(huì )會(huì )議,并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第三十八條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資項目進(jìn)行審議。
第三十九條
投資決策委員會(huì )對投資決策的決議可以是:批準投資、不予投資和暫緩表決三種。
。1)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)批準投資的,由總裁負責組織實(shí)施。
。2)對于投資決策委員會(huì )設定約束的決定不予投資的項目,該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí),由項目負責人編制《項目總結報告》,經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后,連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合事務(wù)部組織歸檔。
。3)對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目,待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第七章
項目投資的執行
第四十條
在公司做出投資決議之后,由總裁負責組織實(shí)施。
第四十一條
對于批準投資的項目,項目組應當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現重大變化,應按上節有關(guān)規定重新履行投資決策程序。
第四十二條
最終談判達成一致,項目組應對相關(guān)交易之法律文件文本定稿,經(jīng)風(fēng)險控制部門(mén)確認后,報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準,相關(guān)交易法律文件應當由董事長(cháng)或授權總裁簽署。
第四十三條
相關(guān)交易法律文件生效后,項目負責人提出申請,公司財務(wù)總監根據申請進(jìn)行復核,經(jīng)總裁審批后,辦理投資款項的劃轉事宜。
第四十四條
項目組應當及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規定,取得投資項目的股權或債權及其他法律文件,并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續。
第四十五條
項目投資執行后,由項目負責人編制《項目總結報告》,經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后,連同所有項目資料文件由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第八章
投資后的管理
第四十六條
投資管理部應當根據《投資項目建議書(shū)》中載明的投資后持續管理的主要思路、方式、擬采取的措施,指定專(zhuān)門(mén)項目負責人跟蹤投資項目、落實(shí)投資后續管理工作,保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。
第四十七條
風(fēng)險控制部應指派相關(guān)專(zhuān)職人員跟蹤項目投資后的后續管理,并及時(shí)做出合規風(fēng)險提示。
第四十八條項目投資后的持續管理主要通過(guò)參加股東會(huì )行使股東表決權、委派董事參加董事會(huì )或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專(zhuān)門(mén)人員監督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前,項目負責人應當就相關(guān)議題形成《項目投資后續管理意見(jiàn)》,詳細說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn),提交投資總監。
第四十九條投資總監應對《項目投資后持續管理意見(jiàn)》做出評價(jià),并將《項目投資后持續管理意見(jiàn)》及評審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條
風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)專(zhuān)職人員對提請審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規審查,形成《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》,并提交至風(fēng)險控制總監,風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn),投資項目退回投資管理部,由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后,由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》及風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第五十一條
總裁收到《項目投資后持續管理意見(jiàn)》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后,應召開(kāi)總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以審議并做出決策。
第五十二條
公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員,在執行職務(wù)時(shí)必須嚴格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時(shí),由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。
第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續管理情況定期做出總結,報總裁、投資總監審閱。
第九章
投資項目的退出
第五十四條
投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目退出作出決策。
第五十五條
總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時(shí)機時(shí),應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內容包括:
。1)退出方式;
。2)退出時(shí)機的選擇,以及操作計劃;
。3)項目損益的預測;
。4)其他需要揭示的信息。
第五十六條
投資總監應對《投資退出方案》,做出評價(jià),并將《投資退出方案》及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁,由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條
總裁收到《投資退出方案》及投資總監評審意見(jiàn)后,應當召總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以評價(jià),并將《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第五十八條
投資決策委員會(huì )主席負責召集投資決策會(huì ),并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第五十九條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資退出進(jìn)行審議。
第六十條
投資決策委員會(huì )對項目退出的決議可以是:批準退出、不予退出和暫緩表決三種。
。1)投資決策委員會(huì )決定批準退出的,項目負責人按相關(guān)決議執行完成相關(guān)事項。
。2)對于投資決策委員會(huì )決定不予退出的,該項目繼續,項目負責人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》,按前述流程進(jìn)行。
。3)對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目,待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第六十一條
投資退出執行過(guò)程中,如發(fā)生重大事件或變化,項目負責人應及時(shí)報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監,并按總裁的決定執行?偛谜J為必要時(shí),召開(kāi)投資決策委員會(huì )進(jìn)行討論。
第六十二條
投資退出執行完畢,項目結束。由項目負責人編制《項目總結》,經(jīng)總裁、投資總監審閱后,連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條
項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執行情況做出總結,報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章
責任追究
第六十四條
公司投資管理部應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn),其自查報告應及時(shí)報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。
第六十五條
公司員工由于工作失職或違反本辦法規定,給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的,公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的,公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。
第十一章
附則
第六十六條
本辦法由總裁辦公會(huì )制定,經(jīng)董事會(huì )批準后生效。
第六十七條
本制度由總裁辦公會(huì )負責解釋。
投資管理制度15
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)固定資產(chǎn)投資統計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執行情況,更好地推進(jìn)項目實(shí)施,并進(jìn)一步夯實(shí)投資統計基礎工作,規范公司固定資產(chǎn)投資統計工作,提高數據質(zhì)量,根據《中華人民共和國統計法》及省、市、區的有關(guān)規定,結合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規定了固定資產(chǎn)投資統計范圍及有關(guān)管理內容和方法,適用于公司各部門(mén)固定資產(chǎn)投資統計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統計范圍內。
二、管理原則
嚴格貫徹執行國家、省、市、區有關(guān)的法律、法規。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數出一門(mén)的原則確保投資統計的及時(shí)、準確、全面。
公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統計工作的統一管理部門(mén),其具體職責是:貫徹執行公司統計工作管理的有關(guān)規定對各部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導;按照區統計局和公司的要求統一對外上報各種報表;有權對各部門(mén)上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監督,對不真實(shí)的情況有權提出處理意見(jiàn)。
三、管理方法
各部門(mén)要有專(zhuān)門(mén)人員負責統計工作,項目代表負責所屬項目的數據統計,具體工作如下:
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項目實(shí)際進(jìn)度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務(wù)部,由財務(wù)部統一匯總后按照規定的時(shí)間上報有關(guān)部門(mén)。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門(mén)聯(lián)系,收集項目征收款的支付情況,并告知財務(wù)部,由財務(wù)部負責于25前到區土儲中心復印相關(guān)票據,及時(shí)統計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統計臺賬,一個(gè)項目一個(gè)臺賬,及時(shí)掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。
4、公司財務(wù)部根據項目代表上報的工程進(jìn)度表及其他費用支付憑證,及時(shí)、準確填報固定資產(chǎn)投資統計報表,并按區統計局、區發(fā)改局規定的時(shí)限上報。并同時(shí)完善公司固投統計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務(wù)部必須于當月15日前上報區統計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:
1、項目主要建設內容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統工程、購置設備情況等);
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);
3、項目現場(chǎng)照片;
4、項目立項審批、核準或備案文件;
5、項目建設施工許可證;
6、項目的整體設計;
7、項目可行性研究報告;
8、國有土地使用權證(或合同);
9、項目規劃許可手續;
10、項目環(huán)評文件;
新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個(gè)項目一個(gè)文件,按照上述順序復制到一個(gè)word文件中,文件名稱(chēng):項目名稱(chēng)+項目編碼。doc(項目編碼由統計人員提供),紙質(zhì)資料復印件交一份給公司財務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執行情況由財務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核,考核內容為本辦法規定管理內容部分,考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時(shí)限提供資料的項目代表,經(jīng)財務(wù)部考核不合格的,按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財務(wù)部負責解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。
【投資管理制度】相關(guān)文章:
投資管理制度范文03-08
投資決策管理制度07-05
投資公司管理制度11-23
公司投資管理制度范文12-18
項目投資管理制度(精選6篇)08-06
投資管理制度范本(精選5篇)08-10
企業(yè)投資管理制度(精選6篇)08-09
投資管理制度范本(精選7篇)08-10
公司投資管理制度(精選10篇)05-09
投資公司薪酬管理制度11-23