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同業(yè)存單管理暫行辦法
第一條 為規范同業(yè)存單業(yè)務(wù)，拓展銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構的融資渠道，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)發(fā)展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)同業(yè)存單是指由銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構法人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)存款類(lèi)金融機構)在全國銀行間市場(chǎng)上發(fā)行的記賬式定期存款憑證，是一種貨幣市場(chǎng)工具。
前款所稱(chēng)存款類(lèi)金融機構包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農村合作金融機構以及中國人民銀行認可的其他金融機構。
第三條 存款類(lèi)金融機構發(fā)行同業(yè)存單應當具備以下條件：
(一)是市場(chǎng)利率定價(jià)自律機制成員單位;
(二)已制定本機構同業(yè)存單管理辦法;
(三)中國人民銀行要求的其他條件。
第四條 同業(yè)存單的投資和交易主體為全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員、基金管理公司及基金類(lèi)產(chǎn)品。
第五條 存款類(lèi)金融機構發(fā)行同業(yè)存單，應當于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前，向中國人民銀行備案年度發(fā)行計劃。
第六條 存款類(lèi)金融機構可以在當年發(fā)行備案額度內，自行確定每期同業(yè)存單的發(fā)行金額、期限，但單期發(fā)行金額不得低于5000萬(wàn)元人民幣。發(fā)行備案額度實(shí)行余額管理，發(fā)行人年度內任何時(shí)點(diǎn)的同業(yè)存單余額均不得超過(guò)當年備案額度。
第七條 同業(yè)存單發(fā)行采取電子化的方式，在全國銀行間市場(chǎng)上公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行。全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心)提供同業(yè)存單的發(fā)行、交易和信息服務(wù)。
第八條 同業(yè)存單的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格等以市場(chǎng)化方式確定。其中，固定利率存單期限原則上不超過(guò)1年，為1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年，參考同期限上海銀行間同業(yè)拆借利率定價(jià)。浮動(dòng)利率存單以上海銀行間同業(yè)拆借利率為浮動(dòng)利率基準計息，期限原則上在1年以上，包括1年、2年和3年。
第九條 同業(yè)存單在銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司登記、托管、結算。
第十條 公開(kāi)發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購交易的標的物。
定向發(fā)行的同業(yè)存單只能在該只同業(yè)存單初始投資人范圍內流通轉讓。
同業(yè)存單二級市場(chǎng)交易通過(guò)同業(yè)拆借中心的電子交易系統進(jìn)行。
第十一條 發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的同業(yè)存單。
第十二條 建立同業(yè)存單市場(chǎng)做市商制度。同業(yè)存單做市商由市場(chǎng)利率定價(jià)自律機制核心成員擔任，根據同業(yè)存單市場(chǎng)的發(fā)展變化，中國人民銀行將適時(shí)調整做市商范圍。做市商應當通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統連續報出相應同業(yè)存單的買(mǎi)、賣(mài)雙邊價(jià)格，并按其報價(jià)與其他市場(chǎng)參與者達成交易。
第十三條 同業(yè)存單發(fā)行人應當按照發(fā)行文件的約定，按期兌付同業(yè)存單本息，不得擅自變更兌付日期。
第十四條 存款類(lèi)金融機構發(fā)行同業(yè)存單應當在中國貨幣網(wǎng)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司官方的網(wǎng)站上披露相關(guān)信息。信息披露應當遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第十五條 發(fā)行人應當于每年首只同業(yè)存單發(fā)行前，向市場(chǎng)披露該年度的發(fā)行計劃。若在該年度內發(fā)生重大或實(shí)質(zhì)性變化的，發(fā)行人應當及時(shí)重新披露更新后的發(fā)行計劃。
第十六條 發(fā)行人應當于每期同業(yè)存單發(fā)行前和發(fā)行后分別披露該期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告和發(fā)行情況公告。
第十七條 同業(yè)存單存續期間，發(fā)生任何影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件的，發(fā)行人應當及時(shí)進(jìn)行披露。
第十八條 同業(yè)存單在會(huì )計上單獨設立科目進(jìn)行管理核算;在統計上單獨設立存單發(fā)行及投資統計指標進(jìn)行反映。
第十九條 中國人民銀行依據本辦法及其他相關(guān)規定，對同業(yè)存單的發(fā)行與交易實(shí)施監督管理。
同業(yè)拆借中心和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司每月分別匯總同業(yè)存單發(fā)行、交易情況和登記、托管、結算、兌付情況，報送中國人民銀行。
第二十條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。
第二十一條 本辦法自2013年12月9日起施行。
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