新三板市場(chǎng)中的限制規則
根據新三板的相關(guān)規定，對于掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人、董事、監事以及高級管理人員等特殊人群的股份轉讓實(shí)行限制規則。
而根據公司法，股份有限公司的發(fā)起人持有的`股份自公司成立之日起1年內不得轉讓;公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的公司股份，這些規定也是適用于新三板掛牌公司的。此外，掛牌公司還可以通過(guò)章程中的約定，對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出限制性規定，以保障公司自身利益。對于三板交易大家要十分重視。
根據《試點(diǎn)辦法》，掛牌公司在掛牌前12個(gè)月內進(jìn)行過(guò)增資的，貨幣出資的新增股份自工商變更登記之日起滿(mǎn)12個(gè)月可進(jìn)人代辦系統轉讓?zhuān)秦泿咆敭a(chǎn)出資的新增股份自工商變更登記之日起24個(gè)月可進(jìn)人代辦系統轉讓。
以上限制制度，隨著(zhù)新三板的擴容工作的推進(jìn)，未來(lái)將要作出調整。
另外，根據《試點(diǎn)辦法》，掛牌公司涉及無(wú)先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份報價(jià)轉讓的，主辦券商應哲停其股份報價(jià)轉讓?zhuān)敝林卮笫马棲@得有關(guān)許可或不確定因素除外。這一規定類(lèi)似于證券交易所的停牌，是為了避免股價(jià)的非常規波動(dòng)影響到公司和投資者的利益。
另外，如果掛牌公司向證監會(huì )申請公開(kāi)發(fā)行股票并上市，主辦券商也應當自證監會(huì )正式受理其申請材料的上一個(gè)報價(jià)日起，暫停該掛牌公司股份的轉讓?zhuān)敝凉善卑l(fā)行審核結果公告日。
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