企業(yè)財務(wù)處合規自查報告（精選5篇）
時(shí)間飛快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回看這段時(shí)間的工作，有著(zhù)一些問(wèn)題，這時(shí)候十分有必須要寫(xiě)一份自查報告了。那么一份詳細的自查報告要怎么寫(xiě)呢？以下是小編為大家整理的企業(yè)財務(wù)處合規自查報告（精選5篇），希望對大家有所幫助。
企業(yè)財務(wù)處合規自查報告1
財務(wù)管理部在公司領(lǐng)導和機關(guān)各部室的大力支持下，以油田公司xx屆三次職代會(huì )和工程建設有限公司xx屆一次職代會(huì )精神為指導，進(jìn)一步更新思想觀(guān)念、創(chuàng )新工作方法、提升執行能力，認真落實(shí)部門(mén)工作職責和目標，有序推進(jìn)各項工作任務(wù)，取得了較好效果。
一、主要工作完成情況
年初以來(lái)，財務(wù)管理部依據公司的部署，精心組織，統籌安排，各項業(yè)務(wù)工作緊張而有序地進(jìn)行。截至目前，完成的主要工作如下：
1、強化全面預算管理，分解落實(shí)各項指標，確保預算指標的完成。
20xx年，按照工程建設公司下達的各項經(jīng)濟指標，公司安排了20xx年財務(wù)預算。突出預算剛性控制，強化管理措施。機關(guān)經(jīng)費分解落實(shí)到部室，嚴格按預算執行;公司所屬各單位圍繞公司下達的預算指標，安排20xx年各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，全面實(shí)行預算管理，層層分解，落實(shí)責任;公司業(yè)務(wù)招待費、差旅費、辦公費等27項專(zhuān)項費用由公司領(lǐng)導和各部室主任牽頭，實(shí)行歸口管理、總額控制;歸口費用實(shí)行費用限額預警制度，預算外費用按公司預算委員會(huì )規定的審批程序執行。強化預算考核機制。按季度對年預算和專(zhuān)項費用的執行情況進(jìn)行分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)采取措施，年末進(jìn)行考評，對預算執行好的部室要給予獎勵。目前，各項預算指標測算工作已完成，待公司預算委員會(huì )會(huì )議召開(kāi)后下發(fā)。
2、加強資金管理，實(shí)現現金流全過(guò)程控制，加快資金回收，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需。
20xx年財務(wù)管理的重要工作是現金流回款工作。一是針對回款過(guò)程中存在的超合同、超投資、甲供料結算和確認以及工程尾項等情況，分別落實(shí)到公司工程造價(jià)部、物管中心和生產(chǎn)協(xié)調部，由公司財務(wù)管理部定期與各主管部室溝通、協(xié)調，同時(shí)利用公司每半月生產(chǎn)會(huì )通報各工程處工程款回收情況，重點(diǎn)解決已結算工程回款過(guò)程中存在的問(wèn)題。二是下達月度計劃，考核獎罰到人。每月24日公司財務(wù)管理部召開(kāi)現金流回款分析會(huì )，掌握回款信息、分析原因、采取措施、及時(shí)解決。并下達下月回款計劃，落實(shí)到工程項目。每月30日對回款計劃完成情況進(jìn)行考核，獎罰到人。以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的資金。截止9月份現金流回款完成49,992萬(wàn)元，完成集團下達現金流回款指標的49%。
3、加大清欠力度，保證應收款項指標的完成。
清欠工作是20xx年財務(wù)工作中的重中之重，抓清欠工作堅定不移。年初將以前年度應收賬款降低額分解到各基層單位，按季度制定降低比例，每季度落實(shí)實(shí)際完成情況，進(jìn)行考核評比。針對以前年度應收賬款清理難度大的情況，認真梳理每一筆應收款項，指定專(zhuān)人負責清理，采取法律起訴等不同的清理措施，爭取完成集團下達的以前年度應收款項降低額指標。9月9日召開(kāi)了20xx年度結算、清欠工作會(huì )議，基層單位匯報了1-9月份結算及清欠工作情況，財務(wù)管理部及工程造價(jià)部做了工作總結，公司領(lǐng)導對下一步清欠做了工作指示。
4、做好9月份成本分析工作。
圍繞工程建設公司下達的各項經(jīng)濟指標，認真分析財務(wù)收入、財務(wù)支出和盈虧情況。認真核實(shí)基層單位賬面工程項目的成本，督促基層單位對已結算工程的賬務(wù)處理，真實(shí)反映項目的盈虧情況;當年工程按工程項目收支對比分析;后線(xiàn)單位收支與年預算費用項目對比分析;公司機關(guān)科室費用分析;主管領(lǐng)導和科室27項費用對口分析;外埠項目分析等;及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，提前采取措施，保證全年財務(wù)預算的全面完成，為9月中旬的經(jīng)營(yíng)分析提前做好準備。
5、提高和掌握erp系統業(yè)務(wù)學(xué)習工作，保證erp順利單軌運行。
erp系統的運行是今年未上市企業(yè)財務(wù)工作中的重中之重，在三個(gè)月的正式帳套和融合帳套并行期間，我們認真梳理各項業(yè)務(wù)的流程，整理和修改各項數據，對工作中出現的問(wèn)題及時(shí)與普聯(lián)的顧問(wèn)聯(lián)系溝通，進(jìn)行修改，我們本著(zhù)業(yè)務(wù)量大、時(shí)間緊、任務(wù)重的要求，保證了油建公司財務(wù)erp在并行期間沖銷(xiāo)差錯率控制在3%范圍內，得到了集團的認可。保證了erp系統9月份正式單軌運行。
6、繼續作好項目綜合管理信息平臺的數據錄入工作，為資質(zhì)復審作好準備。
項目綜合管理信息平臺是一個(gè)綜合項目管理系統，是今年工程建設公司施工特級資質(zhì)復審的重點(diǎn)工作之一。平臺基礎信息的維護和錄入涉及各個(gè)主要相關(guān)業(yè)務(wù)部室，業(yè)務(wù)量大，工程項目多，時(shí)間緊，任務(wù)非常繁重，我們克服種種困難，晝夜奮戰，積極與各業(yè)務(wù)部室之間溝通和聯(lián)系，相互配合，對運行過(guò)程中遇到問(wèn)題相互探討，及時(shí)將發(fā)現的問(wèn)題反饋給上級部門(mén)，保證項目管理平臺的正式運行和復審工作的順利完成。
二、其他工作
1、順利完成了年初建賬工作20xx年油公司對建賬工作要求非常嚴格，每一個(gè)明細科目的輔助核算臺帳都增加和復雜了許多。
年終決算結束后馬上著(zhù)手做建賬工作底稿，并進(jìn)行認真核對，克服了時(shí)間緊、任務(wù)重、網(wǎng)速慢的困難，加班加點(diǎn)在集團規定的時(shí)間內完成7.0的年初錄入工作，并逐一對每個(gè)明細科目進(jìn)行認真仔細的核對，做到準確無(wú)誤，圓滿(mǎn)的完成了年初建賬工作。
2、加強erp系統的業(yè)務(wù)學(xué)習。
根據erp系統的業(yè)務(wù)流程，我們定期組織財務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓，針對一些具體的業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行舉例講解，對培訓中提出的問(wèn)題及時(shí)給予解答，使每個(gè)人的業(yè)務(wù)水平都能得到提高，都能達到熟知和掌握的程度。
3、做好項目成本核算工作。
目前，公司各工程處項目已經(jīng)全面展開(kāi)，為保證項目成本核算的及時(shí)、準確和規范，財務(wù)管理部到前線(xiàn)項目部進(jìn)行了檢查和監督，對項目部提出的問(wèn)題及時(shí)反饋給領(lǐng)導，確保了項目成本核算工作的順利進(jìn)行，是項目成本核算效益化。
4、積極配合稅務(wù)檢查，做好迎檢工作。
20xx年是稅收年，年初，根據集團公司對《07-09年個(gè)人所得稅自查》的要求，在時(shí)間緊、任務(wù)重的前提下，公司成立了專(zhuān)項小組對所屬各單位進(jìn)行了一次全面的檢查。
4月，根據(國稅發(fā)?20xx?25號)和中國石油天然氣集團公司《關(guān)于開(kāi)展集團公司發(fā)票使用情況檢查工作視頻會(huì )》上領(lǐng)導講話(huà)精神指示，我單位組織和實(shí)施對07-10年發(fā)票使用情況進(jìn)行了自查，并對20xx年-20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行了梳理，前期對重點(diǎn)費用做了抽查工作，8月中旬，對09-10年的所有發(fā)票進(jìn)行了網(wǎng)上查詢(xún)。
從4月末-8月末，讓胡路區石油地稅局對我單位03-07年的稅務(wù)工作進(jìn)行了檢查，由于時(shí)間比較久遠，檢查過(guò)程中存在著(zhù)一定的困難，我們克服種種困難，竭盡全力配合稅務(wù)人員做好檢查工作，對提出的問(wèn)題及時(shí)給予答復。
根據《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于對油(氣)田企業(yè)生產(chǎn)自用成品油先征后返消費稅的通知》(財稅[20xx]7號)和《財政部關(guān)于印發(fā)油(氣)田企業(yè)生產(chǎn)自用成品油消費稅先征后返審批工作規程的通知》(財監[20xx]64號)文件要求，為進(jìn)一步規范油(氣)田企業(yè)生產(chǎn)自用成品油消費稅先征后返的要求，從7月份開(kāi)始，我們統計了09-xx年上半年符合返回消費稅的金額。目前，正在準備各項資料，隨時(shí)接受上級領(lǐng)導的檢查工作。
9月，市地稅稽查局就要進(jìn)駐我單位檢查工作，要求對09-10的工程項目計提的稅金進(jìn)行梳理。
5、資金平臺正式上線(xiàn)運行。
年初按照股份公司《關(guān)于資金管理平臺正式上線(xiàn)運行的通知》要求，本著(zhù)“一個(gè)平臺、流程統一、分級負責、全過(guò)程管控、信息共享”的管理要求，進(jìn)行了基礎信息的維護及測試工作。20xx年4月15日按照規定正式上線(xiàn)，對本公司財務(wù)人員進(jìn)行了統一培訓，并編制了資金平臺各業(yè)務(wù)模塊流程說(shuō)明，保證了資金平臺的順利運行。
三、下一步工作安排
第四季度，財務(wù)管理部工作任務(wù)將更加繁重，我們將進(jìn)一步深化精益管理，切實(shí)加強成本控制，保證油建公司財務(wù)管理各項工作目標的順利實(shí)現。
1、為年底年終決算做好準備工作。
認真核實(shí)每項工程的收入、成本、利潤，對盈虧較大的工程項目進(jìn)行分析。為年底的年終決算工作奠定基礎。
2、加強資金管理。
按市場(chǎng)區域設專(zhuān)人負責，加快項目資金回收，繼續做好清欠工作，重點(diǎn)清理外部欠款，嚴格控制新增欠款，減少應收款項。加大考核獎罰力度，確保完成集團現金流回款指標。推行報銷(xiāo)業(yè)務(wù)電子結算，減少現金付款業(yè)務(wù)，保證資金安全完整。
3、加強財務(wù)管理、提高財務(wù)管理水平。
進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)流程、扎實(shí)基礎工作，發(fā)揮財務(wù)監督、控制職能，為領(lǐng)導參謀決策提供有用信息。
4、持續加強業(yè)務(wù)培訓，搞好隊伍建設，努力提高執業(yè)水平。
加強財務(wù)隊伍建設，提高財務(wù)人員責任感、事業(yè)心。努力學(xué)習新知識、新方法，提高財務(wù)人員的綜合素質(zhì)，努力建設一支充滿(mǎn)活力、奮發(fā)有為、有較強執行力的財會(huì )隊伍。
企業(yè)財務(wù)處合規自查報告2
學(xué)校財務(wù)管理工作是提高辦學(xué)水平，促進(jìn)學(xué)校建設規范化、xxxxxx化、科學(xué)化的重要組成部分，是加強學(xué)校黨風(fēng)廉政建設，依法治校的必要手段和有效措施。學(xué)校以創(chuàng )建“財務(wù)管理規范學(xué)�！睘槠鯔C，嚴格經(jīng)費管理、抓好財務(wù)公開(kāi)、建立財務(wù)監督制度、完善學(xué)校內控制度，加大了學(xué)校財務(wù)工作管理的力度，確保了教育經(jīng)費的使用效益和財務(wù)工作的健康發(fā)展。
一、加強組織領(lǐng)導。
為進(jìn)一步完善學(xué)校內控，增強學(xué)校財務(wù)管理的透明度，學(xué)校成立了財務(wù)管理領(lǐng)導小組，下設財務(wù)公開(kāi)與財務(wù)監管兩個(gè)工作小組。領(lǐng)導小組制定了年度學(xué)校財務(wù)管理工作計劃，明確了工作目標和具體工作措施，同時(shí)學(xué)校先后制定了學(xué)校財務(wù)管理意見(jiàn)，校務(wù)公開(kāi)實(shí)施方案，物品采購監管工作的若干規定以及嚴格控制學(xué)校招待費支出的意見(jiàn)，日常管理中做到分工明確、責任到人、制度嚴格、管理到位、監督有效。
二、夯實(shí)會(huì )計基礎工作。
學(xué)校財務(wù)室每年制訂詳盡務(wù)實(shí)的財務(wù)工作計劃，認真做好財務(wù)預算、財務(wù)決算工作，細致審核每一筆會(huì )計業(yè)務(wù)，帳務(wù)處理正確清晰。加強財務(wù)核算和財務(wù)分析。及時(shí)做好會(huì )計檔案工作，會(huì )計資料細致完整。
三、嚴格收入和收費管理。
學(xué)校嚴格按照財政部門(mén)的規定，實(shí)施收支兩條線(xiàn)管理。學(xué)校在收費過(guò)程中能?chē)栏駡绦猩霞壓硕ǖ氖召M范圍和標準，并出具由省財政部門(mén)統一印制的規范票據，杜絕了亂收費現象。學(xué)校的所有收入均按規定及時(shí)足額納入單位正式帳簿統一核算。學(xué)校財務(wù)監管小組每學(xué)期對學(xué)校收費和收入進(jìn)行一次全面審查，無(wú)“xxxxxx私存”和“小金庫”現象。
四、抓好財務(wù)公開(kāi)。
學(xué)校在每學(xué)期開(kāi)學(xué)前，對面向學(xué)生的所有收費項目、收費標準、收費依據(批準相關(guān));對學(xué)校的收入情況，支出情況，及時(shí)公開(kāi)，利用板面形式增加透明度。
五、加強財務(wù)監管。
學(xué)校經(jīng)費支出均有一支筆審批、并有相關(guān)經(jīng)手人驗收人簽字。學(xué)校能采取切實(shí)有效的措施，嚴格控制招待費支出。
六、摸清家底，加強固定資產(chǎn)的管理。
本年，我們依據財政局、教育局的要求，全面核查、清理，對固定資產(chǎn)做了全面的登記，摸清了家底，并在此基礎上建立了固定資產(chǎn)明細分類(lèi)帳，增強了我校保護國有資產(chǎn)的意識，使固定資產(chǎn)的管理進(jìn)入了正�；芾淼能壍�。
七、自我充電，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
經(jīng)常通過(guò)各種形式進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習，關(guān)注最新的財經(jīng)制度的變化，學(xué)習相關(guān)的規章制度，學(xué)習新的農村義務(wù)教育學(xué)校預算編制，進(jìn)行自我充電，工作中才不至于出現偏差。
一年來(lái)，我校財務(wù)工作成績(jì)不少，但更看重的是不足之處。下一年，我要在預算的編制、執行、財務(wù)公開(kāi)等方面做好工作。
企業(yè)財務(wù)處合規自查報告3
根據礦業(yè)公司《轉發(fā)集團公司關(guān)于進(jìn)一步完善財務(wù)管理制度的通知》文件，我們對黃河公司的財務(wù)制度進(jìn)行了自評工作，根據自評結果，針對原有財務(wù)制度中的弱項和缺陷，以及財務(wù)制度尚未管控到位的方面，再結合黃河煤業(yè)公司目前處于項目建設的實(shí)際現狀，進(jìn)行了修訂和完善，現將財務(wù)管理制度修訂完善結果梳理匯報如下：
一、公司財務(wù)機構設置情況
黃河公司目前有分管財務(wù)工作的副總經(jīng)理一名，下設財務(wù)資產(chǎn)部，財務(wù)資產(chǎn)部經(jīng)理一名、會(huì )計五名和出納兩名。
二、財務(wù)制度修訂完善情況
為滿(mǎn)足黃河公司業(yè)務(wù)需要，消除原有財務(wù)制度缺陷和弱項，我們計劃對原有的《差旅費（暫行）管理辦法》、《資金審批管理辦法》和《會(huì )計基礎工作規范》進(jìn)行修訂，對日常管理中涉及到的備用金、網(wǎng)上銀行操作安全、通訊費，項目建設財務(wù)管理辦法等五個(gè)方面，但原有管理制度未涉及或管理不到位的地方進(jìn)行新增制定。
在實(shí)際修訂及完善、新增制定的財務(wù)管理制度過(guò)程中，我公司根據實(shí)際業(yè)務(wù)量大小及是否開(kāi)展等實(shí)際管理需要，最終修訂和完善的財務(wù)管理制度以及新增制定的財務(wù)管理制度均超出原先計劃。
1、實(shí)際修訂和完善的財務(wù)管理制度：
《差旅費管理辦法》、《資金審批管理辦法》、《會(huì )計基礎工作規范》、《會(huì )計賬務(wù)處理程序》、《會(huì )計原始憑據管理辦法》、《費用報銷(xiāo)管理辦法》、《全面預算管理實(shí)施辦法》等制度。有些制度是把過(guò)去的一些制度進(jìn)行整合，如《費用報銷(xiāo)管理辦法》是過(guò)去的《財務(wù)手續辦理指引》和報銷(xiāo)管理辦法進(jìn)行整合，同時(shí)費用報銷(xiāo)涵蓋了我公司的備用金管理辦法，所以新增制度中未另行新增備用金管理辦法；黃河公司的《會(huì )計基礎工作規范》是在按照國家財政部20xx年上半年最新出臺的《會(huì )計基礎工作規范》全面引用。新修訂的財務(wù)管理制度更多的體現實(shí)際財務(wù)人員較少但職能不能缺失的要求來(lái)重新修訂，具有一定的可操作性。
2、新增財務(wù)管理制度：
�。�1）新增的財務(wù)管理制度有《項目建設財務(wù)管理辦法》、《低值易耗品管理辦法》、《資金安全管理辦法》。
因為黃河目前處于項目建設前期，我們根據項目建設中涉及到的財務(wù)規則、財務(wù)管理、基建收入等，結合國家財政部出臺的一些紀檢財務(wù)管理規定，對黃河煤業(yè)公司項目建設期間的財務(wù)行為進(jìn)行了規范，制定了這項《項目建設財務(wù)管理辦法》；同時(shí)針對項目建設資金金額較大，前期財務(wù)人員少，特從資金安全方面考慮，同時(shí)結合網(wǎng)上銀行的操作規范、以及涉及網(wǎng)銀安全管理方面內容，制定了《資金安全管理辦法》；目前黃河公司處于項目建設前期，公司管理人員業(yè)務(wù)水平參差不齊，特別在周轉材料、低值易耗品方面，管理制度和管理經(jīng)驗有待進(jìn)一步提升和加強，為堵塞漏洞和提升管理，我們根據實(shí)際需要制定了《低值易耗品管理辦法》。
�。�2）4月29日已簽發(fā)了《資金審批管理辦法》；6月19日已簽發(fā)了《全面預算管理實(shí)施辦法》、《全面預算管理考核辦法》、《增收節支實(shí)施方案》、《增收節支考核辦法》四項制度。
�。�3）預計10月底將簽發(fā)已上會(huì )通過(guò)的《差旅費（暫行）管理規定》、《會(huì )計基礎工作規范》、《費用報銷(xiāo)管理辦法》、《會(huì )計原始憑據管理辦法》等四項制度。
�。�4）預計10月底將上會(huì )審議簽發(fā)《資金安全管理辦法》、《項目建設財務(wù)管理辦法》、《低值易耗品管理辦法》三項制度。
三、財務(wù)管理制度梳理結果
目前現有的財務(wù)管理制度，能滿(mǎn)足黃河煤業(yè)公司項目前期手續辦理階段資金管理、費用核算和會(huì )計基礎工作的質(zhì)量要求。但是結合集團公司的要求的相關(guān)原則，尚有一定差距。
1、合法性原則方面
現有的財務(wù)管理制度均遵循了《會(huì )計法》、《企業(yè)財務(wù)通知》、《企業(yè)會(huì )計準則》等法律法規和集團公司相關(guān)的財務(wù)管理規章制度，滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規、資產(chǎn)運營(yíng)安全有效、財務(wù)信息真實(shí)完整。
2、規范性原則方面
目前現有制度的名稱(chēng)規范，制度命名符合國家或集團公司《規章制度管理辦法》第十條有關(guān)規定。制度中所涉及的內容相對較為完整，從目前看不缺失不遺漏，符合集團公司《規章制度管理辦法》第二十一條第一款有關(guān)規定。結構清晰，制度中涉及的內容符合集團公司《規章制度管理辦法》第二十一條第二款及第三款有關(guān)規定，力求達到邏輯嚴密、層次清晰、語(yǔ)言簡(jiǎn)練、表意清楚等有關(guān)要求。
在格式標準，制度文本的寫(xiě)作格式能符合集團公司《規章制度管理辦法》第二十一條第四款或其他公文寫(xiě)作樣式有關(guān)規定。
3、可操作性方面
截止目前我公司已根據自身的實(shí)際情況，對原有的財務(wù)管理制度進(jìn)行了修訂，同時(shí)根據財務(wù)檢查的整改意見(jiàn)針對相關(guān)的'財務(wù)管理制度進(jìn)行了修訂，修訂后的財務(wù)管理制度明確了職責的權限，能夠有效的防止徇私舞弊，修改后的管理辦法明確了經(jīng)費支出的范圍和開(kāi)支標準，控制了經(jīng)費的開(kāi)支，杜絕浪費現象的發(fā)生，在完善各項財務(wù)管理辦法的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴格執行規定，相互監督，保證了會(huì )計工作的真實(shí)性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全。
企業(yè)財務(wù)處合規自查報告4
20xx年，是公司逐步走向成熟和快速發(fā)展的一年。區域財務(wù)部在總部財管中心的正確指導和所轄公司全體財務(wù)人員的通力配合下，在圓滿(mǎn)完成財務(wù)部工作的同時(shí)，也很好地配合了集團個(gè)各項工作，現將20xx年工作總結如下：
一、培訓工作組織
20xx年是集團公司快速擴張發(fā)展的一年。由此對財務(wù)條線(xiàn)人員的專(zhuān)業(yè)性、人才梯隊培養建設提出了更高的要求。為適應集團快速發(fā)展，區域多次組織培訓，旨在提高財務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)技能和管理水平。
區域集中培訓共有7次。在年初，我們跟隨集團對過(guò)去一年財務(wù)工作進(jìn)行了總結，并對20xx年工作進(jìn)行展望。四月份組織區域內財務(wù)赴上海學(xué)習賬務(wù)系統，加強財務(wù)軟件使用水平。在五月份，召集區域內財務(wù)在鄭州學(xué)習租金報表編制，南陽(yáng)財務(wù)經(jīng)理分享財務(wù)互查知識，石家莊財務(wù)經(jīng)理分享加盟店管理技巧等。隨后，組織所有財務(wù)經(jīng)理赴常州進(jìn)行半年度總結，這些都是領(lǐng)導站在集團的高度給公司做總結分析，所以大家都是受益匪淺。在八月份，又組織大家赴長(cháng)沙學(xué)習報表管理系統和收銀系統，長(cháng)沙財務(wù)經(jīng)理分享了會(huì )計核算方面的經(jīng)驗，石家莊財務(wù)經(jīng)理分享管理方面的經(jīng)驗。為了大家更好的做好預算，在11月份要求財務(wù)骨干赴上海學(xué)習預算管理系統。除此之外，集中培訓還包括每月的電話(huà)培訓會(huì )議，針對每月的工作問(wèn)題，都會(huì )組織大家集中解決，集中學(xué)習。
在各個(gè)公司，各財務(wù)經(jīng)理定期不定期對自己的會(huì )計出納等進(jìn)行培訓，鄭州公司每天早上都會(huì )有10分鐘的工作常識分享，日積月累，大家都受益不少。長(cháng)沙公司也每周召開(kāi)部門(mén)工作會(huì )議，結合實(shí)際工作案例隨時(shí)分享工作經(jīng)驗。通過(guò)培訓，財務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平不斷提高，團隊更有戰斗力，更有活力!當然我們也有不足的地方，如有時(shí)候培訓沒(méi)有錄音存檔。
二、會(huì )計核算
根據20xx年新下發(fā)的《會(huì )計核算制度》，結合區域實(shí)際情況，及時(shí)有效規范區域各公司財務(wù)會(huì )計核算工作。其中包括多次聽(tīng)總部會(huì )計合規部長(cháng)的講課，回到工作崗位仔細揣摩，認真總結。
為了更好地規范區域財務(wù)核算，我們多次組織區域內公司相互觀(guān)摩學(xué)習，并總結出問(wèn)題幫助改進(jìn)，提出建議供其參考�；ゲ轫椖堪ㄗ赓U合同管理，重大經(jīng)濟合同管理，印章管理，收據發(fā)票管理，租金收繳管理，市場(chǎng)貨款管理，稅金管理，企劃活動(dòng)管理，廣告位資源管理，憑證報表檔案管理，倉庫管理，社保管理，資金管理等等，涉及到了會(huì )計合規的大多數方面。通過(guò)努力，檢查公司發(fā)現了兄弟公司的好多優(yōu)點(diǎn)，被檢查公司獲得了許多中肯的建議。對于新開(kāi)公司，諸如宜昌，方北，區域會(huì )組織人員幫助建立起規范的財務(wù)核算體系。在大家的共同努力下，區域內財務(wù)會(huì )計核算無(wú)重大不合規事項，為了配合上市要求，下一年將對各財務(wù)核算單位提出更高要求。
三、人才培養方面
注重人才培養，是我們的傳統。在每次集中性質(zhì)的會(huì )議上，我們都會(huì )貫測這一理念，從低層到高層，時(shí)刻不忘“傳、幫、帶”的優(yōu)良作風(fēng)。對于肯學(xué)習者，會(huì )在集團制度下給予激勵，比如南陽(yáng)公司和鄭州公司通過(guò)20xx年職稱(chēng)考試者，立即通報表?yè)P并給予現金獎勵，同時(shí)給其安排到更重要崗位上鍛煉。對于大多數人員，都會(huì )給予輪崗機會(huì )，收銀到出納，出納到會(huì )計，會(huì )計到主管，主管到經(jīng)理，經(jīng)理到部長(cháng)等，目的就是想大家能有機會(huì )學(xué)習到更多的知識，將來(lái)也好有更大的發(fā)展空間。同時(shí)我們也會(huì )在外邊物色優(yōu)秀人才，為區域內財務(wù)團隊補充新鮮血液。
通過(guò)努力，區域內財務(wù)人員都有不同程度的提升，大家的工作能力得到進(jìn)一步提高，工作激情進(jìn)一步高漲。這為以后新開(kāi)公司積蓄了厚實(shí)的力量。
四、溝通協(xié)調
溝通是傳遞信息的紐帶，在日常工作中，對財務(wù)人員的溝通協(xié)調能力也提出了嚴格的要求。每月，區域都會(huì )要求公司財務(wù)經(jīng)理做好財務(wù)分析，與各部門(mén)溝通，與總經(jīng)理溝通，找出需要調整的地方，發(fā)現工作中的死角，以便后續更好的改進(jìn)工作，財務(wù)工作不僅僅要做好會(huì )計核算，更要做好高參，切實(shí)為整個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)目標奮斗。
對于子公司，還要配合總經(jīng)理做好與合作方溝通工作。如，采取一個(gè)什么樣的財務(wù)核算模式，才能稅收優(yōu)化，利益相關(guān)者才能獲得更大的利益。就拿宜昌公司為例，合作方有合作方的經(jīng)營(yíng)考慮，我們也會(huì )拿出我們的建議，最后權衡利弊采取戰略。具體工作中，對比期初預算，哪些費用需要節約，哪些費用需要增加等，這些都需要良好的溝通，最后才能拿出一個(gè)更有利于整個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的財務(wù)管理目標實(shí)現。
五、資金管理
資金管理也是財務(wù)管理過(guò)程中的重要環(huán)節。區域內公司嚴格按照《資金管理規定》，目的是提高資金使用效率，降低資金風(fēng)險，加強單位內部控制。在每次組織的財務(wù)互查工作中，都會(huì )去檢查現金監管人是否符合內控要求，安全設施是否到位，是否超過(guò)公司規定的庫存限額，現金使用之前是否有規范的審批流程，月底是否編制余額調節表，以及在公司企劃活動(dòng)中是否有資金流動(dòng)的掌控能力等等。
同時(shí)，兄弟公司也會(huì )交流融資經(jīng)驗，根據自己的實(shí)際情況加強公司的融資力度。如鄭州的融資，石家莊公司與黃石公司的多方融資實(shí)踐等，這些都是工作中不斷創(chuàng )新的表現。為了加強資金管理，他們都會(huì )不斷請示，檢查自己工作是否符合集團政策。
六、稅務(wù)管理
按照集團《稅務(wù)管理制度》，嚴格要求區域各公司財務(wù)管理符合稅法要求，防范稅務(wù)違法行為，達到事前預測，事中控制要求。根據集團會(huì )議精神，今年工作中要求各公司加強了與稽查管理部門(mén)的溝通，其中，對比稅法所列項目都如實(shí)繳納印花稅，如實(shí)貼花。多次要求各公司開(kāi)展稅務(wù)自查活動(dòng)，經(jīng)過(guò)大家的共同努力，華中區全年無(wú)重大涉稅事項，工作溝通良好。
七、預算管理
自公司實(shí)行全面預算以來(lái)，預算管理對公司發(fā)展起了重大作用。預算過(guò)程大體分為制定、執行、考核等過(guò)程。在制定過(guò)程中，自營(yíng)店較好，分公司還要加強與合作方的溝通。在執行過(guò)程中，個(gè)別公司在預算控制的細節上還需改進(jìn)，比如企劃活動(dòng)過(guò)程中，要加強租金封頂的控制，避免了企劃補貼的失控。
區域要求各公司每月做好預算分析，然后與各部門(mén)溝通，與總經(jīng)理溝通，與合作方溝通。這樣真正做到了預算為管理服務(wù)。
八、審計配合
區域要求各公司不斷學(xué)習財務(wù)管理規范的各個(gè)條款，對比落實(shí)。今年配合集團審計部門(mén)對鄭州、長(cháng)沙、南陽(yáng)、黃石、石家莊等一些公司進(jìn)行了審計，審計中發(fā)現問(wèn)題立即整改。同時(shí)，為了分享經(jīng)驗，區域組織了多次互查活動(dòng)。如南昌公司、鄭州公司和區域對長(cháng)沙公司的互查，長(cháng)沙公司、南陽(yáng)公司、鄭州公司和區域對石家莊公司的互查，南陽(yáng)公司、新鄉項目和區域對大同公司的互查等。
通過(guò)去檢查別的公司，我們可以發(fā)現問(wèn)題，這些問(wèn)題是不是自己也有，有則改之無(wú)則加勉，同時(shí)我們也可以發(fā)現別的公司的優(yōu)點(diǎn)，我們可以把這些優(yōu)點(diǎn)帶回自己公司加以學(xué)習，可謂互幫互助，互通有無(wú)。
九、財務(wù)信息化
伴隨著(zhù)公司的飛躍發(fā)展，集團財務(wù)信息化也得到了較快發(fā)展。財務(wù)信息化可以提高工作效率，公司十分注重提高財務(wù)軟件的使用技能。在4月份，區域組織公司財務(wù)經(jīng)理主辦會(huì )計去集團學(xué)習新財務(wù)軟件的使用，隨后組織大家學(xué)習報表管理系統，近期又組織大家去集團學(xué)習預算系統。不管是收銀系統，還是最新財務(wù)軟件系統、k3系統、報表管理系統、預算系統等，都要求終端用戶(hù)能熟練掌握。通過(guò)大家努力，每個(gè)終端用戶(hù)都能熟練掌握，并不斷發(fā)現新的使用技巧。在使用過(guò)程中，隨時(shí)解決財務(wù)軟件中出現的疑難問(wèn)題，隨時(shí)搜集終端用戶(hù)的建議，聯(lián)系集團領(lǐng)導不斷完善所有使用的財務(wù)信息系統，諸如新財務(wù)系統業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化、單據打印的完善、功能的完善、界面的優(yōu)化等。
十、服務(wù)管理
公司屬于服務(wù)業(yè)，加強服務(wù)管理是每個(gè)部門(mén)的責任。為提升公司整體服務(wù)形象，區域要求財務(wù)條線(xiàn)一直倡導服務(wù)理念，要求各公司財務(wù)人員增強服務(wù)意識，在保證財務(wù)控制的前提下為公司管理做好服務(wù)，為顧客做好服務(wù)，特別是改善收銀員的服務(wù)意識，爭取在區域內收銀方面顧客滿(mǎn)意檢查上取得好成績(jì)，贏(yíng)得各公司總經(jīng)理的肯定，進(jìn)一步取得對財務(wù)工作的支持。通過(guò)大家的努力，大多數公司做的值得肯定，但是也有部分公司還有很多可以提高的地方。
企業(yè)財務(wù)處合規自查報告5
我委根據文件精神，從12月上旬起，結合本單位的實(shí)際情況，對本單位會(huì )計基礎工作情況進(jìn)行了認真的自查，現就自查情況報告如下：
一、財務(wù)收支情況
在財務(wù)工作過(guò)程中，本單位嚴格按照《會(huì )計法》的規定，依法設置會(huì )計賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行會(huì )計核算、填制會(huì )計憑證、登記會(huì )計賬簿、編制財務(wù)會(huì )計報告。嚴格執行國家有關(guān)財務(wù)法規，所發(fā)生的各項業(yè)務(wù)事項均在依法設置的會(huì )計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會(huì )計制度的規定進(jìn)行會(huì )計核算，確保數據真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規和重點(diǎn)支出需要，既體現實(shí)際工作需要，又考慮財力可能，根據辦公室各項工作任務(wù)，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統籌安排，合理支出。
二、單位內部控制制度建立和執行情況
根據本單位工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內部監督和控制制度過(guò)程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴格遵守這些規章制度，有效地實(shí)施了內部監督和控制，保證了會(huì )計工作的真實(shí)性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點(diǎn)要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序進(jìn)行。
2、明確了財務(wù)收支審批程序和審批人的權限和責任，規范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開(kāi)支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開(kāi)支，杜絕了浪費現象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據有關(guān)規定，建立了賬簿、款項和實(shí)物核查制度，通過(guò)建立健全制度，會(huì )計人員對各項財物、款項的增減變動(dòng)和結存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財物、款項的結存數同實(shí)存數一致;另一方面通過(guò)賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。無(wú)固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規問(wèn)題。
四、存在問(wèn)題
通過(guò)自查，我委在財務(wù)管理和財務(wù)工作過(guò)程中還存在一些不足，在實(shí)施內部監督制度和內部控制制度時(shí)，還未能完全達到《會(huì )計法》所規定的要求，預算管理制度、財務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
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