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單位內部控制工作總結
總結是指對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規律性結論的書(shū)面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。我們該怎么寫(xiě)總結呢？以下是小編為大家整理的單位內部控制工作總結，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
單位內部控制工作總結1
近日，大理州全面部署行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。評價(jià)工作堅持全面性、重要性、問(wèn)題導向及適應性四大原則。評價(jià)指標分為單位層面指標及業(yè)務(wù)層面指導兩大體系。單位層面指標主要涉及單位內部控制建設啟動(dòng)情況、單位主要負責人承擔內部控制建立與實(shí)施責任情況、對權力運行的'制約情況、內部控制制度完備情況、不相容崗位與職責分離控制情況、內部控制管理信息系統功能覆蓋情況6個(gè)方面。業(yè)務(wù)層面指標主要涉及預算業(yè)務(wù)管理控制情況、收支業(yè)務(wù)管理控制情況、政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設項目管理控制情況、合同管理控制情況6個(gè)方面。
通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，一方面使各單位在內部控制建設過(guò)程中做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設;另一方面旨在發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，通過(guò)“以評促建”，推動(dòng)各單位如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
單位內部控制工作總結2
20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內控工作，現將一年來(lái)的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我帶領(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財務(wù)基礎工作，規范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng )新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著(zhù)力強化平穩、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。
一、圓滿(mǎn)完成了國家審計署現場(chǎng)審計工作。
在國家審計署的審計過(guò)程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調，保障了審計工作的順利進(jìn)行。
一是公司各單位成立了以一把手為組長(cháng)的組織機構，以財務(wù)為主協(xié)調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時(shí)化解現場(chǎng)審計階段發(fā)現的問(wèn)題10余項。
二是根據公司審前工作會(huì )的部署，及時(shí)安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項。
三是會(huì )同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過(guò)程中提報的各項資料。
四是針對審計組反饋的32個(gè)審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門(mén)和相關(guān)部門(mén)認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門(mén)的答復，從法律和相關(guān)政策法規的角度做出了合理解釋。
通過(guò)“嚴格、扎實(shí)、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價(jià)。
二、財務(wù)信息化建設取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)7.0系統上線(xiàn)”為重點(diǎn)，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習財務(wù)7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時(shí)一個(gè)月，完成了近10萬(wàn)條信息的設置和賬務(wù)初始化工作，順利實(shí)現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實(shí)的基礎。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調研、總結和開(kāi)發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實(shí)施軟件開(kāi)發(fā)和系統推廣工作。目前系統已經(jīng)開(kāi)發(fā)成功，預計20xx年一季度在銷(xiāo)售系統全面上線(xiàn)，為銷(xiāo)售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰略、創(chuàng )新成本控制手段、實(shí)現管理向基層延伸奠定了堅實(shí)的基礎。
在資金管理系統建設方面，通過(guò)近一年的調研、開(kāi)發(fā)和推廣，基本實(shí)現了對庫站資金的實(shí)時(shí)監控，實(shí)現了與業(yè)務(wù)系統、零售系統的信息共享和系統自動(dòng)控制，實(shí)現了資金的自動(dòng)匯劃、收付憑證的自動(dòng)生成、賬戶(hù)余額的實(shí)時(shí)監控。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風(fēng)險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
三、資金、資產(chǎn)管理能力穩步提升。
在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強現場(chǎng)稽核”為重點(diǎn)，確保全年無(wú)重大資金安全事故。
一是持續推進(jìn)銀行上門(mén)收款、pos機推廣和銀行賬戶(hù)管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實(shí)現上門(mén)收款的加油站座數達到1241座，同比增加147座，上門(mén)收款率達到87%，同比提高2個(gè)百分點(diǎn)，比年提高73個(gè)百分點(diǎn)；pos機刷卡結算金額為8.9億元，同比增長(cháng)8.5倍；清理冗余賬戶(hù)、合并賬戶(hù)39個(gè)，賬戶(hù)數量維持在滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的最低限度內。
二是積極貫徹落實(shí)資金安全稽查長(cháng)效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%，由省公司組織的抽查和復查覆蓋面平均達到60%，并根據板塊《關(guān)于開(kāi)展加油站資金專(zhuān)項檢查的通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專(zhuān)項檢查領(lǐng)導小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現和整改問(wèn)題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務(wù)，得到了西藏公司督察組的高度評價(jià)。
在資產(chǎn)管理方面，通過(guò)明確轉資流程和表單、組織制訂預轉資單價(jià)標準，結合國家審計署的審計結果，督促三省公司進(jìn)一步提高轉資速度，截止年年底在建工程余額61596萬(wàn)元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，依托資產(chǎn)6.0系統，有效的解決了信息不對稱(chēng)的問(wèn)題，全年共完成695萬(wàn)元固定資產(chǎn)的內部調撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬(wàn)余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價(jià)值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對盤(pán)虧、毀損、報廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細致的摸底統計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結構、盤(pán)活低效或無(wú)效資產(chǎn)提供了數據支持。
四、注重過(guò)程、加強監控，預算管理水平穩步提升。
一是月度滾動(dòng)預算和資金聯(lián)動(dòng)控制得到進(jìn)一步加強，三省公司實(shí)現了從被動(dòng)接受到主動(dòng)執行的轉變，有效保障了費用合理、均衡發(fā)生，全年費用指標均控制在板塊下達指標范圍內；二是通過(guò)收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖，20xx年預算編制得到了板塊領(lǐng)導的高度評價(jià)，預算匯報圓滿(mǎn)成功。
五、法制意識逐步提升，稅企環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。
通過(guò)加強協(xié)調、強化內部管理、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，取得了較好地成績(jì)。
一是通過(guò)努力，實(shí)現了湖北地區增值稅預征率的再次下降，年節約利稅800余萬(wàn)元。
二是通過(guò)大力協(xié)調，湖北省黃石等地區稅務(wù)部門(mén)糾正了在零售環(huán)節按收入比例征收印花稅的違規政策，年節約印花稅200余萬(wàn)元，擺脫了企業(yè)被動(dòng)納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話(huà)語(yǔ)權。
三是實(shí)現了中石油冠名機打發(fā)票的使用，為進(jìn)一步提高內部管理水平、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的平臺，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破。
四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問(wèn)題20余項，并根據檢查結果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法，規范了票據的使用，降低了稅務(wù)風(fēng)險。
六、充實(shí)力量、加強培訓，隊伍綜合素質(zhì)不斷提高。
一是進(jìn)一步充實(shí)各級管理機構財務(wù)力量。年年對機關(guān)財務(wù)處領(lǐng)導崗位進(jìn)行了充實(shí)，同時(shí)在條件成熟的地市逐步配備總會(huì )計師6人，充實(shí)了兩級機關(guān)財務(wù)部門(mén)骨干力量，地市營(yíng)銷(xiāo)中心財務(wù)隊伍進(jìn)一步發(fā)展，基層的財務(wù)管理能力不斷提升。
二是全年財務(wù)系統共參加內外部培訓500人次以上，重點(diǎn)是放在資金、資產(chǎn)、稅務(wù)和財務(wù)系統更替等應知應會(huì )技能，短期內迅速提高了各級財務(wù)人員的職業(yè)技能，豐富了財務(wù)系統的知識儲。
三是學(xué)術(shù)理論和實(shí)踐緊密結合，積極探討財務(wù)管理的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，年年舉辦不同層次財務(wù)研討會(huì )4次，在湖北財會(huì )周刊和中油內部刊物等省部級刊物上發(fā)表論文7篇，標志著(zhù)財務(wù)隊伍從技能操作型逐步向學(xué)術(shù)研究型團隊轉變。
七、強化執行、嚴格考核，內控體系持續有效運行。
xx年，公司內控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨，以加強風(fēng)險管理為導向，以“零缺陷”做為內控工作奮斗目標，不斷加大內控執行力度，不斷豐富內控檢查、測試手段。
一是發(fā)布年版《內部控制管理手冊》，修訂和完善滿(mǎn)足不同管理層次需求的3個(gè)層面96個(gè)末級流程。
二是強化宣貫，注重溝通，營(yíng)造和諧內控環(huán)境。年年舉辦內控培訓班59期，培訓2362人次，篩選、整理出與庫、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個(gè)并匯編成冊。
三是反復測試，嚴格考核，保持內控體系持續有效運行。年年先后組織3次自我測試，覆蓋面達到44個(gè)營(yíng)銷(xiāo)中心。順利通過(guò)了3次管理層和外部審計測試。
在財務(wù)工作取得新進(jìn)展的同時(shí)，我個(gè)人在政治理論學(xué)習和專(zhuān)業(yè)知識方面也有了長(cháng)足的進(jìn)步。通過(guò)不斷的'學(xué)習，增強了黨性修養，豐富了知識儲備，優(yōu)化了知識結構。
第二部分一年來(lái)幾點(diǎn)感想和認識
回顧一年來(lái)的財務(wù)工作，我對自身能力、財務(wù)面臨的形勢和財務(wù)工作的重點(diǎn)有以下幾點(diǎn)認識。
一、本人的政策水平、專(zhuān)業(yè)水平和領(lǐng)導水平還有待進(jìn)一步提高。
一是對財務(wù)專(zhuān)業(yè)的許多新事物、新知識和新形勢關(guān)注不夠、掌握得不夠透徹，對國家和上級單位的相關(guān)政策法規理解還需要進(jìn)一步加強。二是到基層去得還不夠，對有些基層反映的問(wèn)題解決不夠迅速，抓工作沒(méi)有一抓到底，布置工作多，監督檢查工作少。在今后的工作實(shí)踐中我將努力提高各方面綜合素質(zhì)，不辜負組織和公司員工對我的信任和期望。
二、財務(wù)管理體制需要進(jìn)一步理順，財務(wù)工作需要進(jìn)一步深化。
一是成本費用控制的形勢越來(lái)越嚴峻，壓力層層傳遞的體制還沒(méi)有形成。
隨著(zhù)中石油a股回歸上市，來(lái)自資本市場(chǎng)的監管和壓力越來(lái)越大，同時(shí)國家所得稅新條例的頒布，加大了對企業(yè)的費用開(kāi)支的監管力度，而且，社會(huì )輿論對央企的監督越來(lái)越強勢，集團公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰略高度，銷(xiāo)售企業(yè)將成本費用控制列入20xx年的重點(diǎn)工作，我們在成本費用控制中受到的內外部監管力度越來(lái)越大。
從目前情況看，我們的成本費用管理中還存在一些問(wèn)題：
一、投資管理方面，部分項目達不到可研要求，一些加油站長(cháng)期處于虧損或關(guān)停狀態(tài)：
二、資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費用，資產(chǎn)處置不規范，一次性盤(pán)虧數額較大。
三、人工成本方面，各項補貼名目繁多、標準不統一、規定不明確，公司間相互攀比。
四、非生產(chǎn)性支出方面，四項管理性費用控制不嚴，標準不一。
五、成本費用的壓力目前主要集中在機關(guān)本部，沒(méi)有實(shí)現壓力的逐級傳遞。
二是會(huì )計工作的內涵日趨復雜，會(huì )計基礎工作還不適應會(huì )計體系發(fā)展的需要。
會(huì )計準則和股份公司會(huì )計手冊今年已經(jīng)進(jìn)行了調整，變化非常大，隨著(zhù)經(jīng)濟業(yè)務(wù)的日趨復雜，我們的監管手段、控制意識和管理環(huán)境短期內還難以適應新形勢的需要，主要體現在對庫存油品、銷(xiāo)售價(jià)格、資產(chǎn)處置和賬外資產(chǎn)的管理還不夠重視、不夠完善，對異地租賃、融資租賃、大額修理支出和非油業(yè)務(wù)等特殊事項的管理還缺乏完備的管理手段。
三是公司快速發(fā)展，財務(wù)管理面臨的挑戰越來(lái)越大。
與公司成立之初相比，我們的管理幅度越來(lái)越大、價(jià)值鏈越來(lái)越長(cháng)、風(fēng)險點(diǎn)越來(lái)越多、監管面越來(lái)越廣、資產(chǎn)規模越來(lái)越大、各方關(guān)注度越來(lái)越高，財務(wù)管理面臨著(zhù)諸多挑戰，管理的難度越來(lái)越大，進(jìn)入了一個(gè)風(fēng)險聚集的時(shí)期，稍有放松，財務(wù)風(fēng)險就會(huì )釋放，進(jìn)一步演變?yōu)槭鹿�。這一方面要求我們財務(wù)人員不斷提高綜合素質(zhì)，另一方面必須緊縮地市營(yíng)銷(xiāo)中心的財權，適度下放相應的事權，各級機構要切實(shí)擔負起確保財務(wù)安全的責任。
單位內部控制工作總結3
各縣市區財政局，市級各行政事業(yè)單位：
為貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》（財會(huì )〔20xx〕24號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）要求，
切實(shí)推進(jìn)各單位如期完成內部控制建立與實(shí)施工作，財政部印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》（財會(huì )〔20xx〕11號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作通知》），現將文件轉發(fā)你們，并就有關(guān)事項通知如下：
一、工作要求
各縣市區財政部門(mén)要按照《工作通知》的要求，迅速部署本地區開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。要注重加強對本地區內部控制基礎性評價(jià)工作的統籌規劃和督促指導。各主管部門(mén)、各單位要在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，于9月份認真開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，評價(jià)結束后要向單位領(lǐng)導班子提交書(shū)面風(fēng)險評估報告。
二、時(shí)限要求
各縣市區、各部門(mén)（單位）要按照《工作通知》中的具體要求，督促本地區各部門(mén)（單位）如期完成各項工作任務(wù)，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前完成內部控制建立與實(shí)施工作。
三、選點(diǎn)施行，全面推進(jìn)
結合我市行政事業(yè)單位管理現狀，經(jīng)研究確定咸陽(yáng)市交通運輸局、咸陽(yáng)市城市建設管理局、咸陽(yáng)市住房和城鄉建設規劃局、咸陽(yáng)市環(huán)保局、咸陽(yáng)市教育局為20xx年同期跟進(jìn)單位。
各縣市區、各部門(mén)在全面貫徹落實(shí)《工作通知》的過(guò)程中，應重點(diǎn)選擇部分單位同期跟進(jìn)指導（每個(gè)縣區同期跟進(jìn)單位不得少于5家，各部門(mén)對下屬單位的'跟進(jìn)不少于1家），對在基礎性評價(jià)工作過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難，及時(shí)協(xié)調解決。
四、總結經(jīng)驗
各縣市區財政局應當于20xx年11月15日前，向市會(huì )計管理處報送本地區單位內部控制基礎性評價(jià)工作總結報告。報告分為兩部分，
一是本地區部門(mén)（單位）開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復制、推廣的典型案例等。
二是同步推進(jìn)單位的《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指導評分表》、《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告》。
各主管部門(mén)、各單位要按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明（見(jiàn)附件1和附件2），形成本單位的內部控制基礎性評價(jià)報告。各主管部門(mén)在本級及所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，形成本部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)報告（參考格式見(jiàn)附件3）。評價(jià)報告應包含各下屬單位的內部控制評價(jià)報告（各下屬單位的評價(jià)報告統一由主管部門(mén)報送）。其他單位的評價(jià)報告于10月底前統一報送市財政局會(huì )計管理處。
單位內部控制工作總結4
xx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一）XXX業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案，密碼信封，庫存XXX及成品XXX的帳實(shí)相符。
二）加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三）強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識，政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四）對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的.問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴重問(wèn)題，嚴重問(wèn)題，重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3，加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的。突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件，無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩定，持續發(fā)展。
單位內部控制工作總結5
為進(jìn)一步扎實(shí)開(kāi)展“三嚴三實(shí)”專(zhuān)題教育，防范廉政風(fēng)險和保障財政資金安全，日前，在財政部指導下，按照河北省委、省政府有關(guān)要求，河北省財政廳結合河北省財政工作實(shí)際，認真梳理、評估財政業(yè)務(wù)及管理各類(lèi)風(fēng)險，制定出臺了“1+10”內部控制制度，深入開(kāi)展財政工作內部風(fēng)險防控建設工作。
“1+10”內部控制制度，即1個(gè)基本制度加上法律風(fēng)險控制、政策制定風(fēng)險控制、預算編制風(fēng)險控制、預算執行風(fēng)險控制、公共關(guān)系風(fēng)險控制、機關(guān)運轉風(fēng)險控制、信息系統管理風(fēng)險控制、崗位利益沖突風(fēng)險控制、機關(guān)財務(wù)風(fēng)險控制和會(huì )計管理風(fēng)險控制等10個(gè)專(zhuān)項風(fēng)險防控管理辦法。
“1+10”內部控制制度綜合運用了不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制、機關(guān)工作績(jì)效管理控制等防控方法，將內部控制貫穿于決策、執行、監督的全過(guò)程，使任何決策或業(yè)務(wù)工作都有案可查，防范可能發(fā)生的各類(lèi)風(fēng)險，防止權力濫用。
同時(shí)，還建立起了對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后處置和糾正的內部風(fēng)險防控機制，實(shí)現了對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、分級、應對、監測和報告的全過(guò)程管理。為確保實(shí)用性和可操作性，各專(zhuān)項風(fēng)險防控管理辦法對每項業(yè)務(wù)流程都歸納了主要控制環(huán)節，梳理出存在的重大和一般風(fēng)險，列明風(fēng)險事項，明確了責任主體，提出了切實(shí)可行的防控措施，并設置了流程圖。
“沒(méi)有規矩，不成方圓。財政部門(mén)擁有直接管錢(qián)、管項目的權力，風(fēng)險點(diǎn)比較多，在權力運行上稍有不慎，就會(huì )給國家造成重大損失。因此，尤其要防止決策失誤，防止權力失控�！笔∝斦䦶d廳長(cháng)高志立說(shuō)，“1+10”內部控制制度是在新形勢下對內部風(fēng)險防控的.頂層設計和進(jìn)一步規范，是對單位組織結構和職能進(jìn)行重新梳理和科學(xué)劃分，使各項財政業(yè)務(wù)活動(dòng)更加合法合規，將有效防范舞弊和預防腐敗，提高財政資金使用的安全性、規范性和有效性，將進(jìn)一步促進(jìn)財政干部嚴以用權、按規矩辦事。
單位內部控制工作總結6
按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》、《市財政局關(guān)于認真做好市直行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會(huì )發(fā)〔20xx〕2號）文件規范以及市教育局要求，為進(jìn)一步提高我校內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設，我校對本單位的內部控制進(jìn)行了全面的梳理，現將有關(guān)貫徹實(shí)施情況總結如下：
一、準備工作
按照《市財政局關(guān)于認真做好市直行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會(huì )發(fā)〔20xx〕2號）及市教育局要求，我校成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內部控制規范實(shí)施、協(xié)調領(lǐng)導小組，負責本單位貫徹實(shí)施內控工作方案、協(xié)調解決重大事項、監督指導工作開(kāi)展，正在擬定市十八中學(xué)貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內部控制規范》工作方案，完善相關(guān)制度。
二、當前我校單位內部控制存在的主要問(wèn)題
1、費用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是辦公費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；即使制定了內部經(jīng)費開(kāi)支標準，但仍較多采用實(shí)報實(shí)銷(xiāo)制。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱
實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度，購置的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細賬和實(shí)物卡片，責任不明確等，導致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
3、財務(wù)管理弱化
財務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節，對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財務(wù)控制和監督。票據管理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長(cháng)期沒(méi)有有資質(zhì)的會(huì )計（20xx年9月會(huì )計到位），導致財務(wù)管理有些弱化。
4、崗位設置不夠合理
由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，出現管理漏洞。
5、預算控制比較薄弱
預算編制比較粗糙，部門(mén)預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學(xué)性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見(jiàn)性，削弱了預算的約束控制力。
三、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因
1、內部控制觀(guān)念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但我校對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的事。
2、內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會(huì )計控制規范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；雖然制定了一些內控制度，但未能?chē)栏駡绦�，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3、信息與溝通銜接不夠
我校在20xx年前受會(huì )計集中核算體制管理，由猇亭區教育系統會(huì )計核算中心對我校集中辦理會(huì )計核算和監督業(yè)務(wù)，由于會(huì )計主體單位與核算部門(mén)不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的.資產(chǎn)管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內部控制制度的有效實(shí)施。
4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應內部控制工作的需要
我校缺乏專(zhuān)業(yè)財務(wù)會(huì )計，暫由教師兼職，盡管教師努力學(xué)習，但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿(mǎn)足實(shí)施內部控制和監督的要求。
5、外部監督對單位內部控制健全性和有效性的監督檢查不夠
目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監督力量的財政、審計部門(mén)，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規進(jìn)行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機制。
單位內部控制工作總結7
為進(jìn)一步提高內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設，湘潭市審計局以規范經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運行為主線(xiàn)，以?xún)炔靠刂屏炕u價(jià)為導向，以規范關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)運行流程、制約措施為關(guān)鍵，扎實(shí)開(kāi)展了內部控制建設工作，進(jìn)一步建立健全了內部控制相關(guān)制度，構建了較為完善的內部控制體系。
一、黨組重視，組織領(lǐng)導有力
為切實(shí)加強對內部控制建設工作的組織領(lǐng)導，全力推進(jìn)內部控制建設工作，該局成立了內部控制建設工作領(lǐng)導小組，由黨組書(shū)記、局長(cháng)任組長(cháng)，黨組副書(shū)記、副局長(cháng)和分管財務(wù)工作的局領(lǐng)導任副組長(cháng)，其他領(lǐng)導班子成員為成員，負責內部控制建設工作的組織領(lǐng)導；領(lǐng)導小組下設辦公室，由財務(wù)負責人兼任辦公室主任，成員包括法制審理科和監察室負責人、會(huì )計、出納，承辦內部控制建設工作的具體事宜。堅持將內部控制建設工作納入局長(cháng)辦公會(huì )議的議事日程，著(zhù)力研究和解決工作實(shí)施過(guò)程中存在的困難和問(wèn)題。該局主要負責人多次主持召開(kāi)工作會(huì )議，研究制定工作方案，安排部署相關(guān)工作，切實(shí)形成了“一把手”負總責、分管領(lǐng)導具體抓、班子成員協(xié)助抓、牽頭科室具體承辦的工作格局，有效地促進(jìn)了工作的順利開(kāi)展。
二、準備充分，前期工作扎實(shí)
為確保內部控制建設工作取得實(shí)效，該局堅持多措并舉，積極籌備各項前期工作，作了較為扎實(shí)的準備。一
是制定工作方案。該局結合省、市相關(guān)文件要求和審計工作實(shí)際，研究制定了《湘潭市審計局內部控制建設工作方案》，明確了指導思想、總體目標、組織機構、實(shí)施步驟和工作要求，并將工作任務(wù)細化到人，納入對科室和個(gè)人的年終考核。對于未按要求如期完成責任范圍內的工作事項的科室和個(gè)人，取消評先評優(yōu)資格。
二是廣泛開(kāi)展宣傳。通過(guò)局長(cháng)辦公會(huì )議、局務(wù)會(huì )議、局干部職工大會(huì )等會(huì )議，并充分運用局電子顯示屏、OA系統、印發(fā)宣傳資料等形式，廣泛宣傳《內控規范》的實(shí)施背景、重大意義、實(shí)施原則、實(shí)施要求等，在全局營(yíng)造了實(shí)施《內控規范》的良好氛圍。
三是開(kāi)展學(xué)習交流。組織領(lǐng)導小組辦公室成員赴兄弟市州審計局開(kāi)展學(xué)習考察，充分汲取他們在內部控制建設方面的先進(jìn)經(jīng)驗和好做法，為開(kāi)展內部控制建設工作提供借鑒。
四是組織培訓研討。組織局內部控制建設工作領(lǐng)導小組及其辦公室成員、各科（室、中心）負責人對《湘潭市行政事業(yè)單位內部控制建設工作資料匯編》和相關(guān)制度、文件進(jìn)行專(zhuān)題培訓和學(xué)習，促進(jìn)熟悉和掌握有關(guān)規定；組織科長(cháng)以上干部開(kāi)展內部控制建設工作專(zhuān)題研討，認真聽(tīng)取他們對內部控制建設工作的意見(jiàn)和建議，為開(kāi)展內部控制建設工作奠定基礎。
三、分步實(shí)施，工作成果豐碩
該局將內部控制建設工作分為梳理工作流程、健全內控制度、建立內控手冊和開(kāi)展內控自評四個(gè)階段，明確了各個(gè)階段的工作任務(wù)，并分步推進(jìn)，最終匯編形成了《湘潭市審計局內部控制工作手冊》，取得了較為豐碩的工作成果。
一是構建了主要經(jīng)濟活動(dòng)的管理結構。該局對主要經(jīng)濟活動(dòng)的管理結構進(jìn)行了有效設計，規定了各項業(yè)務(wù)活動(dòng)的職能部門(mén)、崗位設置、不相容崗位、執行人員和監督部門(mén)，編制了《湘潭市審計局主要經(jīng)濟活動(dòng)的管理結構》，使得各相關(guān)部門(mén)和人員的權力和責任更為明確。
二是規范了權力運行和主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)控制的工作流程。該局將涉及到的16項行政權力的實(shí)施程序進(jìn)行了明確，并繪制了16個(gè)工程流程圖。根據各項主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)的`實(shí)際情況，細化了控制工作流程，繪制了工作流程圖12個(gè)，查找出各主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險點(diǎn)共48個(gè)，制定相應的主要防控措施共152條，并明確了各個(gè)流程中關(guān)鍵環(huán)節的責任主體。
三是建立健全了局機關(guān)各項內部控制制度。該局對照《內控規范》要求，對單位層面和業(yè)務(wù)層面的現有工作制度進(jìn)行了全面梳理，結合審計工作實(shí)際和現實(shí)需要，收集整理包括“三定”方案、權力清單、行政權力實(shí)施程序和運行流程、議事決策、審計業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理（含各主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理）等方面的制度和辦法共15項，其中修改1項、補充4項，形成了內部分工協(xié)作、相互監督制約的體制機制，建立起較為完備的內部控制制度體系。
單位內部控制工作總結8
按照財政部門(mén)關(guān)于做好行政事業(yè)單位內部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì )議，明確內控目標、落實(shí)責任，加大宣傳培訓，內控制度貫徹執行初見(jiàn)成效。下面將我所20xx年以來(lái)內部控制工作總結如下。
一、工作成效
強化組織領(lǐng)導。按照區財政局、區住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內部控制有關(guān)要求，建立內部控制領(lǐng)導小組，切實(shí)加強對內部控制規范實(shí)施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實(shí)施到位。強化對干部職工的宣傳教育，組織學(xué)習行政事業(yè)單位內部控制規范工作的重要意義、程序管理和具體內容，營(yíng)造了貫徹實(shí)施內控規范的良好氛圍。
狠抓制度建設。在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進(jìn)一步完善了我所內部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：實(shí)行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學(xué)性，強化對經(jīng)濟活動(dòng)的預算約束；實(shí)現資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；實(shí)行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；按照國家統一的會(huì )計制度編制財務(wù)報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規定執行；加強信息化建設，基本實(shí)現了單位的經(jīng)濟活動(dòng)與內控流程的信息化等等。
從嚴規范管理。結合我所實(shí)際制定了行政事業(yè)單位內部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費”政府采購、固定資產(chǎn)、建設項目、預算決算和財務(wù)收支等各項需內控的項目歸類(lèi)整理，并對風(fēng)險點(diǎn)高的財政專(zhuān)項資金實(shí)施的重點(diǎn)崗位制定嚴格的風(fēng)險防控責任制度和操作規程，并具體細化到責任人，確保內控工作有崗有責有人抓。
強化協(xié)調聯(lián)動(dòng)。建立了向上與區財政等部門(mén)上下級之間、不同部門(mén)不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動(dòng)之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動(dòng)協(xié)調工作機制，保證內部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開(kāi)協(xié)調聯(lián)系會(huì )議，研究解決具體實(shí)施過(guò)程中出現的問(wèn)題和下一步內控工作部署。同時(shí)，節開(kāi)支陪財源。嚴控“三公經(jīng)費”和沒(méi)有必要的開(kāi)支，對園林車(chē)輛進(jìn)行嚴格管理。
二、存在問(wèn)題與建議
盡管我所內部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問(wèn)題和不足，如：一是對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的`事。二是內部控制制度不完善。雖然制定了一系列內控制度，但未能?chē)栏駡绦�，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門(mén)溝通協(xié)調還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問(wèn)題導向，抓整改、強舉措、建機制。
內部控制建設是一項長(cháng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統工程。建議上級主管部門(mén)定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓，加大內控培訓力度，推動(dòng)內部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
在行政事業(yè)單位范圍內全面開(kāi)展內部控制建設工作，是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問(wèn)題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》要求，行政事業(yè)單位應于20xx年底前完成內部控制建設實(shí)施工作。根據財政部和省財政廳開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的統一部署，我州行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作全面啟動(dòng)，通過(guò)“以評促建”，加快我州行政事業(yè)單位內部控制建設，確保年底實(shí)現工作目標。
行政事業(yè)單位內部控制建設，是指單位為合理保證單位經(jīng)濟活動(dòng)合法合規、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實(shí)完整等目標，通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執行程序，對經(jīng)濟活動(dòng)的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的“摸底”評價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，使各單位在內部控制建設過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設；另一方面，旨在發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
為做好我州的行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，州財政局擬定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，依據相關(guān)文件要求認真組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，在10月底前完成自查并認真撰寫(xiě)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告。州財政局將根據各單位自查情況開(kāi)展重點(diǎn)檢查，督促各單位年底前完成內部控制規范的實(shí)施工作。
單位內部控制工作總結9
為貫徹落實(shí)興安盟財政局《轉發(fā)內蒙古自治區財政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎評價(jià)工作的通知》(興財會(huì )〔20xx〕22號)文件精神，進(jìn)一步指導和促進(jìn)各單位開(kāi)展內部控制建立和實(shí)施工作，根據財政廳《內蒙古自治區財政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》(內財會(huì )〔20xx〕1093號)文件要求，科右前旗財政局結合我旗實(shí)際，積極布置此項工作。為做好行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，科右前旗財政局認真做好《內控規范》的宣傳貫徹落實(shí)，并嚴格加以落實(shí)，確保內控工作的.順利實(shí)施。向各預算單位轉發(fā)了興安盟財政局文件，明確要求各單位加強組織領(lǐng)導，健全工作機制，“一把手”負總責，親自抓內控工作，并將其列入領(lǐng)導班子重要議事日程來(lái)統籌安排。要求在主要負責人的領(lǐng)導下，依據文件要求認真組織開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，完成自查并認真撰寫(xiě)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作報告。建立并嚴格執行行政事業(yè)單位內部控制制度，對于規范會(huì )計行為，提高會(huì )計信息質(zhì)量，強化管理，控制風(fēng)險，防止、發(fā)現、糾正錯誤與舞弊行為等具有重要作
單位內部控制工作總結10
xx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一）業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實(shí)相符。
二）加強了內控合規建設。
對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三）強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識，政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的'思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四）對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1、加強內控精細規范化管理。
在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2、加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。
為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴重問(wèn)題，嚴重問(wèn)題，重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3、加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度。
進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件，無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩定，持續發(fā)展。
單位內部控制工作總結11
為貫徹落實(shí)財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》（財會(huì )〔20xx〕24號）文件精神，進(jìn)一步指導和促進(jìn)各單位開(kāi)展內部控制建立和實(shí)施工作，根據市、縣財政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施辦法》（財會(huì )〔20xx〕11號）要求，結合我鎮實(shí)際，制訂如下實(shí)施方案：
一、工作目標
內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制制度建設之前，或在內部控制制度建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的“摸底”評價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設；同時(shí)，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
二、基本原則
�。ㄒ唬﹫猿秩嫘栽瓌t。內部控制基礎性評價(jià)應當貫穿于單位的各個(gè)層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
�。ǘ﹫猿种匾栽瓌t。內部控制基礎性評價(jià)應當在全面評價(jià)的基礎上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內部權力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著(zhù)力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價(jià)樣本時(shí)，應根據本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的'業(yè)務(wù)。
�。ㄈ﹫猿謫�(wèn)題導向原則。內部控制基礎性評價(jià)應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
�。ㄋ模﹫猿诌m應性原則。內部控制基礎性評價(jià)應立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構、經(jīng)濟活動(dòng)、風(fēng)險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據的客觀(guān)性指標進(jìn)行評價(jià)。
三、主要任務(wù)
�。ㄒ唬┙M織動(dòng)員。各行政事業(yè)單位應當于20xx年9月中旬，全面啟動(dòng)本單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位積極開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
�。ǘ╅_(kāi)展評價(jià)。各行政事業(yè)單位應當于20xx年9月底前，按照本實(shí)施方案的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》（財會(huì )〔20xx〕21號）為依據，在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明（見(jiàn)附件2和附件3），組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
�。ㄈ┰u價(jià)報告及其使用。各單位應將包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價(jià)得分與同類(lèi)型其他單位進(jìn)行橫向對比，通過(guò)對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內部控制水平和效果。
各單位應當在部門(mén)本級及所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，形成本部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)報告（參考格式見(jiàn)附件4），作為20xx年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
�。ㄋ模┛偨Y經(jīng)驗。各單位應當于20xx年11月10日前，向鎮財政所報送單位內部控制基礎性評價(jià)工作總結報告�？偨Y報告內容包括本單位開(kāi)展單位內部控制基礎性評價(jià)工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求
�。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。成立岳西縣頭陀鎮行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組（名單附后，附件1），負責具體組織實(shí)施我鎮內部控制基礎性評價(jià)工作。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價(jià)工作的重要意義，切實(shí)加強對本單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導。在建立實(shí)施內部控制的基礎上，認真對照，真實(shí)完整地填寫(xiě)內部控制基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告。
�。ǘ┘訌娦麄鞫讲�。鎮財政所要切實(shí)加強對全鎮內部控制基礎性評價(jià)工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告，總結經(jīng)驗成果。要加強對全鎮行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果的監督檢查，確保全鎮內部控制建立實(shí)施和基礎性評價(jià)工作按期完成。
�。ㄈ┘訌妳f(xié)調聯(lián)動(dòng)。按照《安徽省財政廳安徽省監察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的實(shí)施意見(jiàn)》（財會(huì )〔20xx〕212號）文件精神，要加強會(huì )商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動(dòng)，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作。
單位內部控制工作總結12
今年以來(lái)，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實(shí)際，認真履職，團結協(xié)作，務(wù)實(shí)進(jìn)取，后勤管理服務(wù)保障工作得到進(jìn)一步提升，年初確定的重點(diǎn)工作得到扎實(shí)有序推進(jìn)，較好地完成了上半年各項工作任務(wù)�，F將主要工作完成情況總結如下：
一、主要工作
�。ㄒ唬┕珓�(wù)接待節儉高效。
嚴格執行《霍邱縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理細則》，強化內部管理，努力降低接待運行成本，做到厲行節約。1—6月，接待清華大學(xué)扶貧辦、市委扶貧督查組等團體、來(lái)賓約60批次，600人次，圓滿(mǎn)地完成了各項接待任務(wù)，贏(yíng)得了各級領(lǐng)導和嘉賓的好評，充分展示了霍邱對外良好形象。
�。ǘ┛h政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)監管規范有序。
按照縣政府領(lǐng)導安排，由我局作為業(yè)主方，負責縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)公司監管工作。長(cháng)城物業(yè)公司進(jìn)駐以來(lái)，我局切實(shí)加強監管，指導監督其做好日常管理和安全保衛、消防、水電、會(huì )務(wù)、空調、綠化、車(chē)輛保序、衛生保潔以及各項設施、設備的管護。上半年，地暖熱泵整體維護檢修1次，綠化面積1萬(wàn)平米。同時(shí)督促其不斷提升服務(wù)水平、規范服務(wù)流程，加強服務(wù)質(zhì)量控制，做到政務(wù)中心大樓后勤保障規范有序。
�。ㄈ┕珓�(wù)用車(chē)改革平穩推進(jìn)。
新建公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)，搭建公務(wù)用車(chē)服務(wù)平臺，目前，納入公務(wù)用車(chē)平臺的車(chē)輛有車(chē)輛108輛。全縣有公車(chē)平臺4個(gè)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，所有車(chē)輛已全部安裝GPS定位系統和ETC通行卡，為每張車(chē)配發(fā)車(chē)載滅火器，做到一車(chē)一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務(wù)用車(chē)管理服務(wù)中心機動(dòng)車(chē)輛事故應急預案》、《駕駛員管理制度》、《行車(chē)規范》等系列規章制度。做到8小時(shí)之內電腦終端有人值班、8小時(shí)之外手機終端有人值班，確保調度工作不間斷，為全縣機關(guān)公務(wù)活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)、便捷、安全的用車(chē)保障。
�。ㄋ模┕矙C構節能工作扎實(shí)開(kāi)展。
進(jìn)一步加大節能宣傳力度。積極開(kāi)展“節能宣傳周”、“全國低碳日”等活動(dòng)。通過(guò)展板展示、發(fā)放宣傳冊等形式，傳播節能理念，普及節能知識，為全縣公共機構節能營(yíng)造良好氛圍。根據上級主管部門(mén)要求，積極開(kāi)展節約型公共機構示范單位創(chuàng )建工作。推廣使用節能新技術(shù)、新產(chǎn)品。抓好以節水、節電為重點(diǎn)的節能工作，以示范帶動(dòng)全縣節能工作的扎實(shí)開(kāi)展，確保完成今年市下達的各項節能工作目標任務(wù)。
�。ㄎ澹h政機關(guān)辦公用房使用情況“回頭看”成效顯著(zhù)。
根據霍邱縣委《進(jìn)一步壓實(shí)“兩個(gè)責任”鞏固拓展巡視成果的'實(shí)施方案》文件精神，聯(lián)合縣委辦、縣紀委、政務(wù)服務(wù)中心、房產(chǎn)局等單位對政務(wù)服務(wù)中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新入駐單位辦公用房使用情況進(jìn)行實(shí)地檢查。對檢查出的違規或超標準使用辦公室的單位，已經(jīng)要求整改落實(shí)到位。
�。⿻�(huì )議、活動(dòng)保障服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效。
在縣政務(wù)服務(wù)中心C區三樓1號會(huì )議室建設一套高清視頻會(huì )議系統，現已達到召開(kāi)電視電話(huà)會(huì )議的功能；加強與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實(shí)，認真做好全縣重要會(huì )議、重大活動(dòng)的服務(wù)保障工作。共承接全縣規模較大會(huì )議10多場(chǎng)次。
�。ㄆ撸┛h交流干部生活區設施設備管護工作保障到位。
認真做好縣政府辦公區、縣級交流干部宿舍樓的服務(wù)保障工作，為駐地領(lǐng)導提供必要的衛生保潔、物具修繕等服務(wù)；按時(shí)對縣政府禮堂各類(lèi)設施進(jìn)行檢查，對破損墻面進(jìn)行了修復、粉刷，確保政府禮堂正常運轉；此外，為霍邱合肥高新現代產(chǎn)業(yè)園建設團隊及掛職縣領(lǐng)導采購辦公用品，尋找安全合適的住所，后勤服務(wù)與管理水平得到很大提升。
二、下一步工作打算
�。ㄒ唬┥钊胪七M(jìn)公務(wù)用車(chē)制度改革。
完成公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)二期工程，進(jìn)一步加強公車(chē)使用、司勤人員、車(chē)輛后勤保障的管理，努力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊伍，確保公務(wù)用車(chē)平穩運行；積極穩妥開(kāi)展事業(yè)單位、國有企業(yè)公務(wù)用車(chē)制度改革，早著(zhù)手、早準備，按照市場(chǎng)化、社會(huì )化方向積極做好各項基礎工作。
�。ǘ┻M(jìn)一步規范政務(wù)中心大樓后勤管理。
進(jìn)一步提升對政務(wù)中心物業(yè)管理的科學(xué)化、規范化和精細化水平，及時(shí)做好大樓設施設備的維護、維修，確保政務(wù)中心大樓后勤保障規范有序。
�。ㄈ┻M(jìn)一步提高后勤服務(wù)保障能力。
繼續做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項公共設施、設備的管護等工作；做好市第四屆運動(dòng)會(huì )等大型會(huì )議和活動(dòng)的后勤保障工作。
�。ㄋ模├^續做好公務(wù)接待工作。
進(jìn)一步抓好《霍邱縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理細則》的貫徹落實(shí)，加強對全縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待工作的管理和指導；按照縣委統一部署，配合其他相關(guān)單位，在全縣開(kāi)展“酒桌辦公”專(zhuān)項整治工作，進(jìn)一步規范全縣公務(wù)接待。
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