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年度反洗錢(qián)總結
常見(jiàn)的洗錢(qián)途徑廣泛涉及銀行、保險、證券、房地產(chǎn)等各種領(lǐng)域。以下是為大家分享的年度反洗錢(qián)總結，供大家參考借鑒，歡迎瀏覽!
年度反洗錢(qián)總結篇一：
為了預防洗錢(qián)活動(dòng)，規范營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，維護正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢(qián)相關(guān)法律法規等文件精神，多次組織員工認真學(xué)習，牢固樹(shù)立反洗錢(qián)法律意識，認真履行反洗錢(qián)工作職責，積極開(kāi)展反洗錢(qián)法律法規的宣傳和投資者教育工作�，F將反洗錢(qián)工作總結如下：
一、20xx年營(yíng)業(yè)部完成的主要工作
(一)、內控制度建設與執行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展,根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》及公司制度，明確了反洗錢(qián)工作的目標和原則，確定了反洗錢(qián)工作小組人員設置及主要職責。
(二)、營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執行。
(三)、組織機構建設情況：
設立營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作辦公室主要負責落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢(qián)活動(dòng)預防和監控措施，以及客戶(hù)身份識別、客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。
設立反洗錢(qián)專(zhuān)干：全面負責營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監管部門(mén)的溝通聯(lián)系。
(四)、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶(hù)留存信息及相關(guān)客戶(hù)資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內容和結果及時(shí)準確地反饋至合規管理部，并按照規定保存反洗錢(qián)工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)反洗錢(qián)反饋記錄。
(五)、客戶(hù)身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務(wù)辦理中客戶(hù)身份識別情況：
(1)、在開(kāi)戶(hù)環(huán)節對客戶(hù)身份識別
在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過(guò)“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、 “公安信息查詢(xún)網(wǎng)”核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認客戶(hù)的身份信息，認真、嚴格審核客戶(hù)填寫(xiě)的信息內容，留存相關(guān)資料復印件。并準確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號碼和有效期限等信息。
對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現匿名、假名賬戶(hù)。
(2)、客戶(hù)相關(guān)信息資料變更
我部辦理資金賬戶(hù)重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴格按照公司的有關(guān)規定，對客戶(hù)重新識別身份信息，要求客戶(hù)提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書(shū)辦理變更手續，未為身份不明的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。
(3)、客戶(hù)轉托管、撤銷(xiāo)指定及大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)
營(yíng)業(yè)部在辦理轉托管、撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)辦理此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。
(4)、其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù);
(5)、客戶(hù)風(fēng)險等級劃分
根據公司20xx年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險等級劃分標準及實(shí)施細則>的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶(hù)風(fēng)險等級劃分核查工作。
(6)、20xx年全年營(yíng)業(yè)部根據風(fēng)險等級劃分工作標準對賬戶(hù)進(jìn)行重新識別，并對客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險等級劃分進(jìn)行了相應的調整，審批程序規范;
2、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況：
營(yíng)業(yè)部嚴格按照《客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶(hù)回訪(fǎng)記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作檔案分為客戶(hù)檔案與反饋記錄兩類(lèi)，客戶(hù)檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規管理專(zhuān)員保管。
(六)、宣傳培訓開(kāi)展情況：營(yíng)業(yè)部對反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習培訓，并及時(shí)向員工傳達會(huì )議精神，認真落實(shí)反洗錢(qián)工作。
1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢(qián)相關(guān)培訓，留存了相關(guān)培訓記錄。
2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢(qián)方面的投資者風(fēng)險教育講座。
3、營(yíng)業(yè)部通過(guò)在投資者教育園地張貼《反洗錢(qián)知識問(wèn)答》，大力宣傳反洗錢(qián)法律法規知識，提高投資者對反洗錢(qián)的認識。
4、營(yíng)業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著(zhù)位置。
5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢(qián)相關(guān)知識，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢(qián)犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監會(huì )統一印制的反洗錢(qián)宣傳海報。
6、通過(guò)向投資者發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短信，DVD滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳短片，客戶(hù)自助交易系統及LED屏播放反洗錢(qián)標語(yǔ)等予以警示說(shuō)明，使投資者對反洗錢(qián)有了更深入的了解和認識。
7、3月16日、10月30日、16月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車(chē)站廣場(chǎng)、社區設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現場(chǎng)咨詢(xún)，組織群眾填寫(xiě)調查問(wèn)卷，發(fā)放宣傳資料。讓過(guò)往群眾認識了洗錢(qián)活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢(qián)活動(dòng)的重要性，增強反洗錢(qián)意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢(qián)工作。
(七)、相關(guān)資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管報表數據，及時(shí)、準確的將反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管信息報送人民銀行。
(八)、法定備案資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報送反洗錢(qián)工作的法定備案資料。
(九)、創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理工作：營(yíng)業(yè)部認真做好創(chuàng )業(yè)板投資者教育和規則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板的`風(fēng)險揭示工作。
(十)、每周的合規工作：每周對營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶(hù)及各類(lèi)代理業(yè)務(wù)流程當中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規定進(jìn)行客戶(hù)身份的識別;每周對新開(kāi)戶(hù)的風(fēng)險等級進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標準進(jìn)行劃分，并在客戶(hù)分類(lèi)信息中標注。以上形成周合規工作報告，共及時(shí)、準確反饋38次合規工作報告。
(十一)、其他需向合規部報送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過(guò)合規信息通道向合規管理部報送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶(hù)證件留存新增失效數和更新數，能準確、及時(shí)上報數據。
二、20xx年反洗錢(qián)工作計劃：
1、定期組織員工認真學(xué)習，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢(qián)專(zhuān)項培訓，增強員工的反洗錢(qián)知識，加強監測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢(qián)工作水平。
2、對于營(yíng)業(yè)部存量客戶(hù)風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶(hù)補充身份資料、回訪(fǎng)等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶(hù)的風(fēng)險等級調整，并按公司總部要求及時(shí)、準確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統地開(kāi)展營(yíng)業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營(yíng)業(yè)部投資者的反洗錢(qián)教育工作。
4、將繼續把反洗錢(qián)工作作為一項長(cháng)期的重要工作來(lái)抓，嚴格按照反洗錢(qián)法律法規要求開(kāi)展工作，積極履行反洗錢(qián)義務(wù)和職責，認真執行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進(jìn)一步加大反洗錢(qián)宣傳培訓的力度，確保全員樹(shù)立牢固的反洗錢(qián)意識，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險。
年度反洗錢(qián)總結篇二：
今年，我行的反洗錢(qián)工作，根據省分行、人民銀行漳州市中心支行反洗錢(qián)工作部署，在抓反洗錢(qián)組織機構建設、反洗錢(qián)內控制度建設、客戶(hù)身份識別及客戶(hù)盡職調查報告、規范大額和可疑交易報告情況、宣傳培訓等方面做了一定的工作，現工作總結匯報如下：
一、今年反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況
(一)組織機構建設方面
1、及時(shí)調整反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組。今年2月，調整分行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為反洗錢(qián)領(lǐng)導小組辦公室副主任。今年12月，機構整合，反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組辦公室設在法律合規部，分行重新調整反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組，確實(shí)加強對反洗錢(qián)工作的領(lǐng)導。
今年以來(lái)共有9個(gè)支行因人事變動(dòng)，相應調整了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組。
2、召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，研究布置反洗錢(qián)工作。今年，分行按季召開(kāi)反洗錢(qián)領(lǐng)導小組成員會(huì )議，及時(shí)通報季度反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況，協(xié)調解決反洗錢(qián)工作中存在的困難和問(wèn)題，形文下發(fā)專(zhuān)題會(huì )議紀要，跟蹤督辦會(huì )議精神的落實(shí)。各支行結合本行實(shí)際，定期召開(kāi)反洗錢(qián)工作會(huì )議，落實(shí)市分行反洗錢(qián)專(zhuān)題會(huì )議精神。
(二)內控制度建設方面
1、及時(shí)落實(shí)上級行精神。反洗錢(qián)是一項長(cháng)期的任務(wù)，在收到總行、省行及人行、監管部門(mén)反洗錢(qián)相關(guān)文件、規定后，我們都及時(shí)把反洗錢(qián)工作精神傳達到各部門(mén)、支行、網(wǎng)點(diǎn)員工，并結合我行實(shí)際，提出具體工作要求，落實(shí)上級行、當地人行反洗錢(qián)工作布置。2、建章立制，加強內控管理。根據人行反洗錢(qián)檢查要求及我行實(shí)際，今年5月份，對反洗錢(qián)內控制度進(jìn)行梳理、細化，制定了《中國建設銀行漳州分行反洗錢(qián)工作管理實(shí)施細則》等十三項制度，對分行各職能部門(mén)反洗錢(qián)工作的主要職責進(jìn)行了細分，明確要求各職能部門(mén)設立反洗錢(qián)崗位、專(zhuān)人負責反洗錢(qián)工作;明確要求各級營(yíng)業(yè)機構要根據“了解客戶(hù)”的原則，建立和完善客戶(hù)身份審查和登記制度;落實(shí)反洗錢(qián)大額和可疑交易報送歸口管理部門(mén);明確反洗錢(qián)司法配合和移送以及反洗錢(qián)保密制度等。
各支行也根據省分行《實(shí)施辦法》及分行《實(shí)施細則》，結合支行具體情況，制定相應的反洗錢(qián)內部管理辦法、考核制度、檢查機制等。
(三)履行反洗錢(qián)義務(wù)方面
1、做好反洗錢(qián)可疑交易的報送。今年度，我行上報人民幣可疑交易筆數65312筆，859.94億元，其中：對公報送5671筆，251.31億元;對私報送59641筆，608.63億元。外幣可疑交易筆數890筆，23634.91萬(wàn)美元，其中：對公報送808筆，23266.44萬(wàn)美元;對私82筆，368.47萬(wàn)美元。
今年10月份，東城支行在業(yè)務(wù)運行過(guò)程中，發(fā)現2戶(hù)POS個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)，資金往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規模明顯不符，及時(shí)上報人行。今年12月份，分行營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)運行過(guò)程中，發(fā)現漳州市薌城區三英貿易有限公司交易往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規模明顯不符，及時(shí)上報人行。
2、確實(shí)履行客戶(hù)盡職調查義務(wù)。我行各級機構認真執行客戶(hù)盡職調查制度，嚴格執行福銀2007253號《關(guān)于加強大額現金存取管理，預防和遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪的通知》，在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，對個(gè)人客戶(hù)要求出示身份證件或有效的足以證明個(gè)人身份的其他法定證件，必要時(shí)，要求出具多個(gè)證件進(jìn)行對比;對單位客戶(hù)，則要求其出具法人代碼證、營(yíng)業(yè)執照或有關(guān)批件、稅務(wù)登記證等，以提供完整的客戶(hù)信息，對身份不明確、證件不合規、提供資料不完整的，不予受理。同時(shí)，做好大額現金存取臺帳的登記，按月上報前十名存取交易明細，對大額現金交易對象重點(diǎn)監控和分析。
3、做好反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管報表報告。我行根據非現場(chǎng)監管報表填報要求，認真做好報表的填報工作，未出現填報內容失真和錯報現象。
4、認真落實(shí)總行反洗錢(qián)數據監測系統運行工作總行反洗錢(qián)可疑交易監測系統正式上線(xiàn)后，因數據處理比以前多，有些網(wǎng)點(diǎn)處理不及時(shí)，造成確認率較低，分行牽頭部門(mén)及時(shí)通報各單位的確認進(jìn)度，督促各單位及時(shí)登錄，對系統中的大額交易數據進(jìn)行補錄，對可疑交易數據進(jìn)行補錄、分析、確認、報送，提高確認率。同時(shí)做好網(wǎng)點(diǎn)運行過(guò)程中出現的操作員變更、數據錄入、確認等問(wèn)題向上級行反映并反饋網(wǎng)點(diǎn)。
5、配合人行、省行開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)業(yè)務(wù)核查。今年3月，根據人民銀行福州中心支行《反洗錢(qián)調查通知》(福銀調(2008)第45號)要求，東山支行積極組織人員對調查所涉及8個(gè)賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)交易情況進(jìn)行了調查和分析，及時(shí)上報當地人行。今年9月，省人行對現金存取較大客戶(hù)進(jìn)一步了解其身份及大額現金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在洗錢(qián)的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步文分理處1戶(hù)對公客戶(hù)、10戶(hù)個(gè)人客戶(hù)的核查，我們布置支行核查，并將核查情況上報省分行。
(四)反洗錢(qián)宣傳、培訓、檢查方面
1、開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。今年5月31日上午，分別在鬧市區和漳州師院舉辦兩場(chǎng)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)分行財務(wù)會(huì )計部、營(yíng)業(yè)部和東城支行均派員參加。本次宣傳活動(dòng)，以打擊洗錢(qián)犯罪，維護經(jīng)濟穩定，增強社會(huì )各界反洗錢(qián)意識為宣傳目的，體現了反洗錢(qián)宣傳“進(jìn)鬧市”和“進(jìn)高�！碧厣�。宣傳采取張貼宣傳海報、分發(fā)宣傳手冊、現場(chǎng)員工講解等方式進(jìn)行。由于準備充分，吸引了過(guò)往群眾和學(xué)生駐足咨詢(xún)。本次活動(dòng)共接受咨詢(xún)200多人次，分發(fā)反洗錢(qián)知識宣傳材料1600多份，取得了良好的.宣傳效果。
8月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區銀菀花園設置“反洗錢(qián)工作站宣傳欄”，進(jìn)一步推進(jìn)了我行反洗錢(qián)宣傳工作的深入開(kāi)展。10月份，根據省分行《關(guān)于統一開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)的通知》要求，我行下發(fā)文件，要求在宣傳周活動(dòng)期間，支行每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)標語(yǔ)一條、開(kāi)展上街咨詢(xún)活動(dòng)一次、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放反洗錢(qián)視頻錄像。(省分行將以電子郵件方式發(fā)送)同時(shí)，分行還印制反洗錢(qián)宣傳折頁(yè)2.6萬(wàn)份，發(fā)至各支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及直屬網(wǎng)點(diǎn)，要求網(wǎng)點(diǎn)上架擺放。印制明年反洗錢(qián)賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶(hù)，進(jìn)一步普及反洗錢(qián)基本知識，提高社會(huì )公眾誠信守法意識，營(yíng)造預防和監控洗錢(qián)、打擊洗錢(qián)犯罪的社會(huì )氛圍
各支行也因地制宜，結合當地實(shí)際，開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)。東城支行在辦公樓門(mén)口開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，分發(fā)反洗錢(qián)知識折頁(yè)500多份;東山支行于6月、16月組織開(kāi)展了兩次反洗錢(qián)專(zhuān)題宣傳活動(dòng);龍海支行下載反洗錢(qián)知識26問(wèn)，裝載至各網(wǎng)點(diǎn)電視平臺，通過(guò)屏幕不間斷滾動(dòng)播放，營(yíng)造宣傳氛圍和擴大宣傳范圍;云霄支行安排反洗錢(qián)業(yè)務(wù)骨干在建行儲蓄專(zhuān)柜門(mén)口開(kāi)展反洗錢(qián)上街設點(diǎn)宣傳。
2、加強反洗錢(qián)業(yè)務(wù)學(xué)習培訓。今年9月3日，分行組織全轄相關(guān)人員參加省分行反洗錢(qián)工作視頻會(huì )議。
9月20日，舉辦反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識培訓，主要內容一是對《反洗錢(qián)法》實(shí)施一年多以來(lái)支行在實(shí)際操作過(guò)程中存在問(wèn)題進(jìn)行答疑解惑;二是對反洗錢(qián)可疑交易監測系統上線(xiàn)后存在問(wèn)題進(jìn)行規范指導。全市共有64位反洗錢(qián)崗位人員及網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員參加了培訓。各支行也根據業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實(shí)際，開(kāi)展多形式的學(xué)習培訓。如組織人員參加當地人行視頻培訓，利用班前講評時(shí)間學(xué)習反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識，舉辦反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓，專(zhuān)題業(yè)務(wù)考核。東山支行還邀請東山縣人行營(yíng)業(yè)室主任，就反洗錢(qián)法律法規以及金融機構如何盡職履行反洗錢(qián)職責和有效防范反洗錢(qián)法律風(fēng)險等方面，對全體員工進(jìn)行培訓同時(shí)進(jìn)行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識測試，以鞏固培訓學(xué)習效果。
3、履行反洗錢(qián)法定義務(wù)，開(kāi)展反洗錢(qián)檢查。
(1)根據省分行要求，5月份，布置全轄開(kāi)展反洗錢(qián)自查。同時(shí)，針對省行反洗錢(qián)檢查存在問(wèn)題，及時(shí)落實(shí)整改。
(2)10月13日至10月17日，由分行紀檢監察部牽頭，組織對全轄16個(gè)綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現在內控及制度建設方面、客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存方面、賬戶(hù)管理方面、人民幣現金管理方面、大額和可疑交易報告方面方面45個(gè)問(wèn)題，對相關(guān)責任人45人次進(jìn)行經(jīng)濟處罰2350元。各支行也根據分行反洗錢(qián)領(lǐng)導小組工作安排，組織反洗錢(qián)檢查、互查。
(3)積極配合人行反洗錢(qián)檢查。今年16月19日至21日，人行漳州分行對我行云霄支行開(kāi)展反洗錢(qián)檢查，我們及時(shí)布置支行做好檢查各項準備工作，并與人行溝通檢查情況。根據人行提出的監管意見(jiàn)，進(jìn)一步督促支行落實(shí)整改。
二、明年反洗錢(qián)工作計劃
1、加強反洗錢(qián)的學(xué)習教育。一是要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位，建立反洗錢(qián)學(xué)習制度。各網(wǎng)點(diǎn)要指定專(zhuān)人負責定期從OA、郵箱下載并收集上級行下發(fā)的反洗錢(qián)規章制度及相關(guān)業(yè)務(wù)通知，建立反洗錢(qián)規章制度電子文件夾，利用晨會(huì )時(shí)間以及每周四學(xué)習時(shí)間組織學(xué)習，并做好學(xué)習記錄。二是開(kāi)展反洗錢(qián)知識學(xué)習活動(dòng)。分行將對反洗錢(qián)相關(guān)法律法規及規章制度進(jìn)行梳理，打包下發(fā)各單位組織學(xué)習，同時(shí)擬為檢驗學(xué)習效果，3月份，在全行范圍內開(kāi)展一次反洗錢(qián)知識學(xué)習測試活動(dòng)。
三是開(kāi)展反洗錢(qián)警示教育，擬2月上旬，傳達省人行吳成居副行長(cháng)在打擊洗錢(qián)犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話(huà)會(huì )議的講話(huà)精神，組織全轄反洗錢(qián)人員觀(guān)看人行反洗錢(qián)警示教育片。
2、開(kāi)展反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓。擬4月份，舉辦一期反洗錢(qián)專(zhuān)(兼)職人員業(yè)務(wù)培訓，邀請人行相關(guān)人員進(jìn)行授課或座談。7月份，舉辦一期由企業(yè)單位經(jīng)理、財務(wù)人員參加培訓班，學(xué)習相關(guān)反洗錢(qián)規定。
3、加大反洗錢(qián)宣傳。宣傳工作做的越好，就越能取得客戶(hù)的理解和支持。擬于6月份、10月份，舉辦兩次大型的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，繼續沿著(zhù)反洗錢(qián)宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區的特點(diǎn)進(jìn)行�；顒�(dòng)期間，要求每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)標語(yǔ)、開(kāi)展上街咨詢(xún)活動(dòng)、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放反洗錢(qián)視頻錄像等。
4、加強反洗錢(qián)的檢查和指導。一是日常檢查，依托業(yè)務(wù)部門(mén)，充分利用專(zhuān)業(yè)檢查隊伍，在進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查中，把反洗錢(qián)的三大義務(wù)(客戶(hù)身份識別制度、建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、執行大額交易和可疑交易報告制度)，列入檢查范疇，進(jìn)行檢查。二是擬在5月份，在全轄范圍內開(kāi)展反洗錢(qián)自查、互查。自查由支行自行組織檢查�；ゲ橛煞中邪才�，部分支行交叉檢查。三是9月份，組織反洗錢(qián)重點(diǎn)檢查，對日常工作比較不到位的支行進(jìn)行檢查。
5、繼續做好反洗錢(qián)可疑交易監測系統運行工作。
年度反洗錢(qián)總結篇三：
20xx年，我公司反洗錢(qián)工作緊緊圍繞總、分公司反洗錢(qián)工作重心，按照地區人民銀行的工作安排，認真貫徹執行《反洗錢(qián)法》，著(zhù)力加大宣傳與培訓力度，完善工作機制，強化對金融機構的監管，努力提高檢測分析水平，認真開(kāi)展行政調查，不斷推動(dòng)公司反洗錢(qián)工作向縱深發(fā)展，取得了較好的工作成績(jì)�，F將20xx年反洗錢(qián)工作情況總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》
20xx年，我公司按照總、分公司的統一部署，結合地區人民銀行的具體安排，采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》。
1.召開(kāi)反洗錢(qián)工作會(huì )議，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》。我公司早計劃、早安排、早部署、早落實(shí)，召開(kāi)全公司反洗錢(qián)工作會(huì )議，宣傳貫徹《反洗錢(qián)法》及其配套規章，并且在晨會(huì )學(xué)習中貫穿了有關(guān)反洗錢(qián)內容的學(xué)習，起到了很好的宣傳作用。
2.積極開(kāi)展反洗錢(qián)知識培訓。20xx年以來(lái)，我公司多次以會(huì )議形式宣傳培訓《反洗錢(qián)法》外，還多次開(kāi)展對反洗錢(qián)工作一線(xiàn)人員的面對面培訓。培訓緊緊圍繞“反洗錢(qián)法”及配套的規范性文件這一主線(xiàn)，主要從公司應盡的反洗錢(qián)義務(wù)及未按規定履行反洗錢(qián)義務(wù)應承擔的法律責任等方面深入淺出地講解了反洗錢(qián)有關(guān)知識。通過(guò)培訓，大幅度提高了公司人員對反洗錢(qián)工作的認識。
(二)不斷完善反洗錢(qián)工作機制，推動(dòng)反洗錢(qián)工作向縱深發(fā)展
1.進(jìn)一步完善反洗錢(qián)工作內部管理制度。以“反洗錢(qián)法”的實(shí)施為契機，全面、準確領(lǐng)會(huì )立法精神，依法調整和規范反洗錢(qián)工作制度和操作規程，結合公司實(shí)際修訂和完善了反洗錢(qián)內部管理制度，嚴格內部管理，有效防范了洗錢(qián)風(fēng)險。
2.加強大額單退�；虿糠滞吮�、大額賠款支付管理。根據分公司要求，我公司將客戶(hù)身份確認、大額保單退保及大額賠款支付監管重點(diǎn)。一是要求各部門(mén)建立聯(lián)絡(luò )員制度;二是規范工作方法;三是整合相關(guān)制度規定，為全方位收集反洗錢(qián)監測數據打開(kāi)了又一個(gè)數據信息來(lái)源通道。
3.建立反洗錢(qián)工作聯(lián)席會(huì )議成員聯(lián)系網(wǎng)絡(luò )，為及時(shí)、有效防范和打擊洗錢(qián)犯罪行為，確保我公司反洗錢(qián)協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。
4.調整反洗錢(qián)舉報工作機制。根據反洗錢(qián)工作職責部門(mén)調整等實(shí)際情況，我們及時(shí)調整并公布了反洗錢(qián)舉報電話(huà)：，理順?lè )聪村X(qián)舉報的管理部門(mén)。
(三)鞏固業(yè)反洗錢(qián)成果，推動(dòng)反洗錢(qián)工作在非銀行業(yè)全面展開(kāi)
鞏固和擴大業(yè)反洗錢(qián)工作成果，推動(dòng)反洗錢(qián)工作在領(lǐng)域全面鋪開(kāi)，將直接關(guān)系到《反洗錢(qián)法》的實(shí)施效果。為此，我公司開(kāi)展了如下工作：
1.加大反洗錢(qián)工作的宣傳和培訓力度，營(yíng)造工作氛圍。
公司要根據反洗錢(qián)工作的要求及上級公司和人民銀行的安排，建立與健全了公司反洗錢(qián)培訓工作制度，在晨會(huì )上對全體于昂進(jìn)行面對面的反洗錢(qián)法律法規等知識培訓，使員工了解和熟悉了反洗錢(qián)法律法規、內部規定以及工作流程，明晰了相關(guān)責任，全面提高了員工反洗錢(qián)工作意識，增強了反洗錢(qián)工作能力。
2.繼續組織開(kāi)展對公司內部的反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查。我公司組成6人專(zhuān)項檢查小組，投入25個(gè)工作日，對公司各相關(guān)工作崗位人員履行反洗錢(qián)義務(wù)情況實(shí)施了現場(chǎng)檢查。為確保檢查任務(wù)的順利完成，我公司在檢查前充分做好方案制定、人員培訓和電子信息數據收集等準備工作。在檢查過(guò)程中，充分利用已掌握的多項電子交易數據，對排查出的疑點(diǎn)問(wèn)題，有針對性地進(jìn)行人工分析和定性取證，現代技術(shù)手段與傳統人工靈活分析高效結合，大大提高了檢查的覆蓋面，縮短了現場(chǎng)檢查的`時(shí)間跨度，保證了檢查質(zhì)量。
(四)強化非現場(chǎng)監管，全方位收集可疑交易數據信息 為了有效督促全公司認真開(kāi)展反洗錢(qián)工作，增強其反洗錢(qián)風(fēng)險預警能力，提高反洗錢(qián)工作水平，我公司根據《反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管辦法(試行)》的要求，建立了公司反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管機制，取得了良好成效。一是建立專(zhuān)人報告制度。要求指定各重點(diǎn)崗位人員負責報告反洗錢(qián)相關(guān)信息資料。二是建立公司內部網(wǎng)絡(luò )傳輸平臺報送制度。三是定崗定人及時(shí)匯總上報轄內各種非現場(chǎng)監管信息制度。四是全面開(kāi)展機構履行反洗錢(qián)義務(wù)自查自律活動(dòng)。通過(guò)一整套非現場(chǎng)監管形式，使我公司反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管工作逐漸日�；�、全面化、規范化。
(五)加強可疑資金監測分析，認真開(kāi)展反洗錢(qián)行政調查 為更有效地統一監測和綜合分析公司可疑資金交易信息，認真開(kāi)展反洗錢(qián)行政調查工作，我公司開(kāi)展了以下工作：一是建立了反洗錢(qián)信息逐級分析評估制度。首先由監測分析崗位人員進(jìn)行初步分析，篩選出有疑點(diǎn)的信息數據，再由部門(mén)領(lǐng)導組織集體研究分析，切實(shí)提高了可疑交易報告的甄別、篩選、分析水平。二是對可疑交易線(xiàn)索實(shí)施行政調查。通過(guò)監測分析，力爭在與洗錢(qián)犯罪相關(guān)罪名起訴的案件上有所突破，努力提升反洗錢(qián)工作水平。
(六)積極開(kāi)展反洗錢(qián)信息調研，提供反洗錢(qián)信息交流平臺 我公司高度重視反洗錢(qián)信息調研工作，調研工作質(zhì)量和水平明顯提高。深入調查研究新舊法規銜接中的問(wèn)題，及時(shí)向上級公司反映反洗錢(qián)工作中出現的新情況、新問(wèn)題。重點(diǎn)研究了新法規出臺后公司應如何開(kāi)展反洗錢(qián)工作、大額投保、大額賠款管理及反洗錢(qián)正向激勵與逆向約束機制等問(wèn)題，并形成調研報告上報分公司。
二、面臨的主要問(wèn)題
(一)反洗錢(qián)各項協(xié)調機制的合力尚未真正形成。如聯(lián)席會(huì )議召集次數偏少;崗位人員掌握的交易數據很有限，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應。
(二)非現場(chǎng)監管執行不到位。主要表現為部分業(yè)務(wù)人員有重業(yè)務(wù)、輕反洗錢(qián)工作的思想意識，對反洗錢(qián)工作的重要性認識不夠深刻，個(gè)人客戶(hù)投保的親筆簽名工作有待加強等。
三、20xx年反洗錢(qián)工作思路
20xx年，我公司反洗錢(qián)工作的總體思路是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十七大精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，從構建社會(huì )主義和諧社會(huì )的高度，依法對公司業(yè)務(wù)全面開(kāi)展反洗錢(qián)自查自糾，強化反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管，加大反洗錢(qián)行政調查力度，全面提高反洗錢(qián)工作在預防和打擊洗錢(qián)犯罪方面的有效性。
(一)繼續加強對《反洗錢(qián)法》的宣傳和培訓工作。將《反洗錢(qián)法》的宣傳與培訓作為貫徹落實(shí)反洗錢(qián)法律法規、做好反洗錢(qián)工作的基礎，繼續廣泛深入開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)知識宣傳培訓活動(dòng)，提高全員對反洗錢(qián)的認識。以宣傳促認識，營(yíng)造更加濃厚的反洗錢(qián)工作氛圍。
(二)加大對重點(diǎn)可疑交易的分析、行政調查和案件協(xié)查力度。努力提高主動(dòng)識別涉嫌洗錢(qián)線(xiàn)索的能力和水平，積極尋找可疑交易線(xiàn)索，加大對重點(diǎn)可疑交易的分析、行政調查和協(xié)查的力度，配合總、分公司的反洗錢(qián)計劃，配合司法機關(guān)嚴厲打擊洗錢(qián)犯罪活動(dòng)。
(三)加大反洗錢(qián)專(zhuān)項檢查與行政處罰力度。依法履行反洗錢(qián)職責，以公司的承保、理賠、財務(wù)為重點(diǎn)環(huán)節，適時(shí)開(kāi)展對全市公司反洗錢(qián)工作的專(zhuān)項檢查，并以查促管。對檢查發(fā)現的違反反洗錢(qián)法律法規的行為，依法給予嚴肅處罰。
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