銀行稽核年終總結范文（通用6篇）
時(shí)間如流水，轉眼間我們又將迎來(lái)了新的一年，經(jīng)過(guò)過(guò)去一年的努力，我們已然有了很大的進(jìn)步，這時(shí)候，最關(guān)鍵的年終總結怎么能落下！很多人都十分頭疼怎么寫(xiě)一份精彩的年終總結，下面是小編整理的銀行稽核年終總結范文（通用6篇），歡迎閱讀與收藏。
銀行稽核年終總結1
時(shí)光荏苒日月如梭，伴隨著(zhù)我省農村信用社改革試點(diǎn)工作的穩健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展，為明年工作做好鋪墊，現在我就近一來(lái)的工作學(xué)習情況做出如下總結，請予以審查。
一、努力學(xué)習，提高綜合素質(zhì)
作為一名肩負著(zhù)對農村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監督指導的稽核員來(lái)講，應做到在檢查中及時(shí)發(fā)現被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區執行標準不一的局面，我努力學(xué)習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計、財務(wù)、信貸等書(shū)籍，對《擔保法》、《票據法》等法律法規進(jìn)行深層次的學(xué)習，了解掌握其內涵并運用到平素工作之中。經(jīng)過(guò)自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以?xún)?yōu)異成績(jì)通過(guò)。
二、演好角色，承上啟下
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數，達到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類(lèi)稽核方案，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表及時(shí)報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)現兩個(gè)基層信用社不同程度存在著(zhù)違規發(fā)放貸款及責任貸款問(wèn)題。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續103筆，貸款金額431萬(wàn)元，收回責任貸款13筆，金額14萬(wàn)元，對兩個(gè)基層的直接責任人和相關(guān)責任人給予經(jīng)濟處罰14000元。在《XX新發(fā)放貸款及會(huì )計出納內控制度執行情況專(zhuān)項稽核》中，發(fā)現一個(gè)基層信用社存在違規放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬(wàn)元，對該社的直接責任人和相關(guān)責任人給予經(jīng)濟處罰11000元，并監督該單位于當日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時(shí)交辦事宜
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對黑河、白河、不知名三個(gè)地區聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴格依據省聯(lián)社檢查方案內容、相關(guān)法律法規及信貸管理方面制度規定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規發(fā)放個(gè)體工商戶(hù)貸款問(wèn)題；xxx信用社一戶(hù)多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規放貸問(wèn)題；xxx聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題；圓滿(mǎn)完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現場(chǎng)檢查確認書(shū)及檢查報告，并在檢查結束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區稽核人員的風(fēng)采。
四、回顧過(guò)去，展望未來(lái)
“一個(gè)負責的公司，才會(huì )有未來(lái)；一個(gè)負責的國家，才會(huì )有希望；一個(gè)負責的民族，才會(huì )永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會(huì )不斷推進(jìn)國家民主法治建設，早日建成小康社會(huì )�！薄獓覍徲嬍痖L(cháng)李金華曾這樣說(shuō)。
回顧這一年來(lái)走過(guò)的路途，正是因為自己對工作負責，才會(huì )取得些許成績(jì)；也正因為自己對工作負責，才會(huì )發(fā)現自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過(guò)去的點(diǎn)滴成績(jì)，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核、
銀行稽核年終總結2
不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的2009年伴隨著(zhù)新年的鐘聲即將結束，首先感謝領(lǐng)導、同事的關(guān)心和幫助！憑著(zhù)這份關(guān)心和幫助渡過(guò)了充實(shí)的一年，在2009年中我能認真執行公司規章制度、在積極做好本職工作的同時(shí)努力完成領(lǐng)導交辦的其它工作。對于日復一日繁瑣而緊張的工作偶也會(huì )有怨言，但更多的是責任心和對工作的態(tài)度，2009年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好XX、XX、XX等工作，現將這一年的工作簡(jiǎn)單作如下總結：
1、因業(yè)務(wù)流程、規范內容較多，在XX部門(mén)從事業(yè)務(wù)稽核工作不能做到核到每個(gè)小的細節，故采用控制大的點(diǎn)來(lái)控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險，并積極做好城、縣區業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導工作，使其更好地做好城、縣級主廳、合作廳等一級窗口人員的后臺業(yè)務(wù)支撐；
2、對于各城、縣區在業(yè)務(wù)流程及辦理過(guò)程中出現的問(wèn)題及時(shí)與其溝通，并電話(huà)指導其各廳稽核或值班長(cháng)對出現的問(wèn)題要常提醒、多問(wèn)；
3、每月到城、縣區營(yíng)業(yè)現場(chǎng)檢查其用戶(hù)資料填寫(xiě)、歸檔情況，檢查營(yíng)業(yè)人員對業(yè)務(wù)知識的熟知情況，并現場(chǎng)指正要求立即整改；
4、作為部門(mén)的XX接口人，根據公司要求，指導部門(mén)相關(guān)人員對每日的`日常工作和稽核作好相應的記錄，認真檢查部門(mén)人員的稽核記錄并匯總成月報，按時(shí)上報風(fēng)險管理部；功夫不負有心人，通過(guò)我們堅持不懈的努力，2009年部門(mén)的XX工作在每月考評中一直排名前三位。4月，省公司XX部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料，使部門(mén)XX工作受到好評，并于5月受邀參加省公司XX部組織的XXX輸理討論會(huì )。
5、8月，省公司XX組到公司檢查，我作為部門(mén)XX人員，指導部門(mén)涉及人員準備好相關(guān)資料及記錄，為檢查人員講解部門(mén)的職責及各崗位的工作職責，雖然在部分環(huán)節上仍然存在一定問(wèn)題，但我立即查找問(wèn)題原因，實(shí)時(shí)整改，及時(shí)做好補救措施，順利配合完成了此次檢查工作；
回想這一年來(lái)的工作，之所以能夠取得一些成績(jì)，得益于同事之間團結共事，相互信任，互相支持，就這樣，我從無(wú)限繁忙中走進(jìn)這一年，又從無(wú)限輕松中走出這一年，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績(jì)，但與領(lǐng)導和公司的要求相比，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn)。人都是在不斷學(xué)習中進(jìn)步，相信憑著(zhù)自己認真學(xué)習的工作作風(fēng)和踏實(shí)進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實(shí)。
銀行稽核年終總結3
在轉瞬過(guò)去的二00九年中，稽核部以董事長(cháng)和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線(xiàn)部門(mén)，協(xié)助財務(wù)部和采購部做好財務(wù)審核和物品采購的協(xié)購和核價(jià)工作，對各倉庫和個(gè)吧部的物資盤(pán)點(diǎn)和保管進(jìn)行監控，對各部門(mén)員工的行為規范進(jìn)行了督導。
今年的物資供應方面，稽核部通過(guò)詳細的市場(chǎng)調查和網(wǎng)上詢(xún)價(jià)，將酒店客房部申購的布草供應價(jià)格通過(guò)幾輪談判，下降了14%，節約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價(jià)格的前提下，提高了供應產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務(wù)部一起盤(pán)點(diǎn)登記了酒店所有的電腦和打印機，并規定一旦需更換耗材時(shí)需電腦維護員確認后方能更換，防止財產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應價(jià)格上，依據市場(chǎng)行情，每周及時(shí)詢(xún)價(jià)，保證供應價(jià)格的準確性，比前期供應價(jià)下降了15%~50%左右。
在固定設備的增補中，詳細了解一線(xiàn)部門(mén)的需求，在滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設備�？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠(chǎng)家綜合比對，價(jià)格比市場(chǎng)供應價(jià)低了2000多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶(hù)進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。
在倉庫和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對物品進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應質(zhì)量，也要防止供應商通過(guò)減少數量來(lái)變相提高供應價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤(pán)盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應上，嚴格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀(guān)，杜絕客戶(hù)的吃請，針對供應商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護了客戶(hù)利益。
在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節漏洞和失誤的減少，對出現的違規人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調配，以董事長(cháng)的“四個(gè)認可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團隊，通過(guò)不斷地學(xué)習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對董事長(cháng)提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現一些低級失誤，對酒店物資供應的各個(gè)環(huán)節進(jìn)行了解，對各個(gè)管理環(huán)節配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行督導，便于監控到位，對吧部管理和采購制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng )輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門(mén)應做的貢獻。
銀行稽核年終總結4
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：20XX年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴謹務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導下，不斷汲取著(zhù)魏總、默總等老領(lǐng)導的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號。下面，我簡(jiǎn)要對20XX年的工作做以下總結：
用三句話(huà)來(lái)概括，就是20XX年是個(gè)上會(huì )報告年，20XX年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng )新年，20XX年是個(gè)制度規范年。
隨著(zhù)稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20XX年最突出的體現就是需要稽核部上會(huì )的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會(huì )開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì )、行長(cháng)辦公會(huì )、經(jīng)營(yíng)分析會(huì )，或向行長(cháng)單獨匯報的會(huì )議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字數約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。
《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細版，上了2次行長(cháng)辦公會(huì )并通過(guò)。
《華夏銀行股份有限公司XX年年內部控制檢查監督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說(shuō)明，董事會(huì )通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說(shuō)明，董事會(huì )通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會(huì )通過(guò)。
《20XX年1季度稽核監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長(cháng)辦公會(huì )匯報。衛生監督稽查工作總結《20XX年1季度內外部檢查問(wèn)題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長(cháng)匯報。
《20XX年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì )上宣講，行領(lǐng)導好評。
《20XX年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會(huì )通過(guò)。
《20XX年度各分行突出風(fēng)險問(wèn)題分析報告》，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報�！�20XX年度市場(chǎng)風(fēng)險稽核報告》，6300字，準備向董事會(huì )報告。
此外，還根據部領(lǐng)導安排，規范報告模式和要求，組織各分部向吳行長(cháng)和成書(shū)記匯報區域行風(fēng)險狀況。
銀行稽核年終總結5
為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著(zhù)石頭過(guò)河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過(guò)深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
我們在年初就和部領(lǐng)導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定；從非現場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定；從現場(chǎng)核整改到非現場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng )造性的完善和改進(jìn)。
短短的一年的時(shí)間，現在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專(zhuān)家了，當然專(zhuān)家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì )到如何在現場(chǎng)檢查問(wèn)題確認的同時(shí)就應更深層次地想到整改措施的重要性；丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改；也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的；記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下，20XX年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個(gè)方面：
1、建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
2、建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實(shí)際困難，系統化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3、建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng )新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
4、首次和專(zhuān)業(yè)部室聯(lián)合督改。
5、首次接受北京分行、資金營(yíng)運部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6、探索對分行現場(chǎng)整改理念的講解、一對一專(zhuān)家輔導式督改等方式
7、建立日常督改與現場(chǎng)及離任稽核工作相結合的工作方式
8、建立非現場(chǎng)分析性審核與現場(chǎng)整改核查工作相結合的工作方式
9、建立按季度形成督改工作報告的機制
10、深化現場(chǎng)核查與延伸檢查相結合的工作方法
11、建立現場(chǎng)核查與現場(chǎng)協(xié)調整改相結合的工作方法
12、建立針對行領(lǐng)導批示問(wèn)題的快速反映機制
12個(gè)事項中創(chuàng )新類(lèi)就有10項，上述工作的成效就是全年對XX至20XX年度3746余個(gè)內外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達到約94%，比XX年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。
銀行稽核年終總結6
�。�1）、綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統專(zhuān)項檢查方面
為了進(jìn)一步加強我市農村信用社在新系統下的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監督和檢查，稽核監察部對全轄所有信用社傳票、帳務(wù)、報表進(jìn)行了全面、細致的稽核檢查，仍然發(fā)現部分信用社存在不少問(wèn)題，如：柜員業(yè)務(wù)操作權限過(guò)大，錯帳沖正無(wú)會(huì )計主管簽字，主管柜員沒(méi)有起到事中、事后監督的作用；存在記帳串戶(hù)或在新系統中無(wú)摘要欄等現象大額結算業(yè)務(wù)無(wú)主管柜員簽字；計算機報表裝訂不規范；部分信用社由于上線(xiàn)時(shí)核對工作不扎實(shí)和發(fā)放貸款柜員責任心不強、收息時(shí)存在少收、多收利息現象，對此，聯(lián)社稽核監察部及時(shí)下發(fā)《關(guān)于認真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知》文件，責成各社對上述情況進(jìn)行自查、上報。
�。�2）、協(xié)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行“冒名”貸款專(zhuān)項檢查
經(jīng)過(guò)認真部署、合理安排，我社及時(shí)組織人員對全轄信用社“冒名”貸款進(jìn)行了一次詳細專(zhuān)項檢查，通過(guò)認真核對、匯總和統計，發(fā)現我市X個(gè)信用社存在冒名貸款，共計X戶(hù)，X筆，金額XXX元。
�。�3）、衛生及規范化服務(wù)專(zhuān)項檢查方面
為了加強我市農村信用社規范化服務(wù)，增強員工品牌意識，打造精品網(wǎng)點(diǎn)，提高服務(wù)質(zhì)量，我社從基本的環(huán)境衛生入手，對全轄X個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行衛生專(zhuān)項稽核，共發(fā)出“最清結”X份、“清潔”X份、“不清潔”x份；對城區信用社規范化服務(wù)進(jìn)行突擊檢查，共檢查X個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，稽核面達X%，共處罰違規人員X人，經(jīng)濟罰款計X元。
�。�4）、工作中存在的問(wèn)題和障礙
由于農村信用社機構分散，人員較多，經(jīng)營(yíng)管理者和從業(yè)人員文化水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，規章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀(guān)念淡薄，對內控制度的認識特別是在防范和化解風(fēng)險上的認識不到位，粗放型經(jīng)營(yíng)，有章不循，違規操作，屢查屢犯，屢糾不改，內控制度形同虛設，只圖眼前的經(jīng)營(yíng)利益，而忽視了長(cháng)遠意義上的社會(huì )效益，從而導致內控方面執行不力的現象�；楣ぷ鲙�(lái)便捷的結算渠道的同時(shí)，也給新系統下稽核檢查工作帶來(lái)了新的問(wèn)題和要求。如：沒(méi)有行之有效的與綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統相匹配的“稽核檢查、風(fēng)險預警系統”，使得在所有業(yè)務(wù)數據“集中”處理下，稽核人員無(wú)法直接從系統得到相應的稽核項目，從而使存在風(fēng)險不能在第一時(shí)間得到發(fā)現和解決，管理部門(mén)不能應用發(fā)達的計算機網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行監控。
沒(méi)有很好的將非現場(chǎng)稽核與現場(chǎng)稽核有機結合，來(lái)構成農村信用社稽核監督管理工作的完整體系。其主要原因：
一是由于綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統對“稽核、監督、檢查”等方面存在“真空”狀態(tài)，新系統下對稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分，導致非現場(chǎng)稽核無(wú)法進(jìn)行的現象存在。
二是非現場(chǎng)稽核的技術(shù)支持不夠，全省農村信用社綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統仍未建立功能齊全、實(shí)用性較強的非現場(chǎng)稽核監控系統。而手工和半手工操作，不能對浩繁復雜的數據進(jìn)行快捷處理，形成時(shí)效性強的監督管理信息。
由于聯(lián)社對各部室的分工不同，稽核與其他職能部門(mén)缺乏協(xié)作，造成抓經(jīng)營(yíng)和抓管理“兩張皮”現象，使得在內部控制上各個(gè)防范主體不能有效聯(lián)動(dòng)。
總之，一年來(lái)，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，依照上級主管部門(mén)的安排及部署，做了大量的工作，較為圓滿(mǎn)地完成了各項工作任務(wù)，充分的發(fā)揮了稽核的再監督作用，但與上級要求尚有差距。今后，我們必須加強學(xué)習，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)能力，加大稽核、監察執法力度，切實(shí)維護各項規章制度的執行和落實(shí)，為我市信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩步健康推進(jìn)保駕護航。以上報告妥否，請指正。
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