2016盡職調查報告范文

　　怎樣盡職才能免責? 所謂盡職免責，我們通常理解為一個(gè)人在從事一項工作時(shí)，只要按照本職崗位上的規章制度和要求盡力履行職責，即使因客觀(guān)原因出現一些不良后果，也可以不為此后果承擔責任下面有YJBYS小編整理的盡職調查報告范文，歡迎閱讀!

　　風(fēng)險投資盡職調查報告：

　　一、團隊情況盡職調查

　　在vc投資中團隊是最重要的，vc需要了解了團隊成員的方方面面，包括團隊成員的經(jīng)歷、學(xué)歷、背景以及各位創(chuàng )始人的股份比例。

　　1、公司組織結構圖;

　　2、董事會(huì )、管理團隊、技術(shù)團隊簡(jiǎn)介;

　　3、管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況;

　　4、企業(yè)勞動(dòng)力統計。

　　二、業(yè)務(wù)情況盡職調查

　　業(yè)務(wù)的盡職調查是個(gè)廣泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規�；�、能否持久、企業(yè)內部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標。

　　1、管理體制和內部控制體系;

　　2、對管理層及關(guān)鍵人員的激勵機制;

　　3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議;

　　4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;

　　5、員工報酬結構。

　　三、市場(chǎng)情況盡職調查

　　創(chuàng )業(yè)者商業(yè)計劃書(shū)中的那些關(guān)于市場(chǎng)的分析和預測，僅僅是參考。vc會(huì )獨立地對市場(chǎng)進(jìn)行盡職調查，vc的市場(chǎng)分析工作是由專(zhuān)業(yè)人士來(lái)做的，是中立的，通常也是保守的。

　　1、產(chǎn)品生命周期(成長(cháng)期、穩定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢;

　　2、目標產(chǎn)品市場(chǎng)規模與增長(cháng)潛力分析(自然更換、系統升級、擴大應用等);

　　3、核心競爭力構成(技術(shù)、品牌、市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )、信息技術(shù)平臺等);

　　4、企業(yè)的銷(xiāo)售利潤率和行業(yè)平均銷(xiāo)售利潤率;

　　5、主要客戶(hù)構成及其在銷(xiāo)售額中的比例。

　　四、技術(shù)情況盡職調查

　　1、核心技術(shù)名稱(chēng)、所有權人、來(lái)源方式、其他說(shuō)明;

　　2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況;

　　3、公司已往的研究與開(kāi)發(fā)成果，行業(yè)內技術(shù)權威對企業(yè)的技術(shù)情況的評價(jià);

　　4、公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的資金投入明細;

　　5、計劃再投入的開(kāi)發(fā)資金量及用途。

　　五、財務(wù)情況盡職調查

　　財務(wù)的盡職調查，可能要算是盡職調查中最重要的工作。它分為兩大塊:過(guò)去的財務(wù)數據和未來(lái)的財務(wù)預測。

　　1、企業(yè)財務(wù)報表(注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期月報);

　　2、分產(chǎn)品/地區銷(xiāo)售、成本、利潤情況;

　　3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說(shuō)明和資質(zhì);

　　4、對造成財務(wù)報表發(fā)生重大變化影響因素的說(shuō)明。

　　六、法務(wù)情況盡職調查

　　提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營(yíng)業(yè)執照、公司章程、董事會(huì )決議、員工合約、知識產(chǎn)權保護條款、商標備案、訴訟記錄等等。

　　1、國內外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;

　　2、影響企業(yè)的新法律法規和政策;

　　3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;

　　4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;

　　5、企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。

　　法律盡職調查報告

　　________律師事務(wù)所

　　關(guān)于________公司法律盡職調查報告

　　目錄

　　序言

　　一、主體資格

　　二、歷史沿革

　　三、股東及實(shí)際控制人

　　四、獨立性

　　五、業(yè)務(wù)

　　六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

　　七、主要資產(chǎn)

　　八、科研

　　九、重大債權債務(wù)

　　十、公司章程

　　十一、股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )

　　十二、董事、監事及高級管理人員

　　十三、稅務(wù)

　　十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等

　　十五、訴訟、仲裁或行政處罰

　　十六、其他

　　序言

　　致:________公司

　　根據<關(guān)于____公司改制及首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的法律顧問(wèn)聘請協(xié)議>，______律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)作為_(kāi)_____有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“______公司”)改制上市的專(zhuān)項法律顧問(wèn)。

　　本所指派____律師、____律師作為本次公開(kāi)發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據<中華人民共和國公司法>(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“<公司法>”)、<中華人民共和國證券法>(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“<證券法>”)、<中華人民共和國合同法>(以下簡(jiǎn)稱(chēng) “<合同法>”)等法律、法規的有關(guān)規定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具本<法律盡職調查報告>。

　　______ 年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了<________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調查清單>，收集并審查了本所律師認為出具本<法律盡職調查報告>所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車(chē)間、倉庫進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗;就相關(guān)問(wèn)題與貴公司有關(guān)部門(mén)負責人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等zhèng fǔ 部門(mén)了解和查詢(xún)情況;參閱其他中介機構盡職調查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。

　　______年____月____日，貴公司簽訂了<________公司保證書(shū)>，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書(shū)面聲明、闡述、保證、說(shuō)明均是真實(shí)、準確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔因此而導致的不利后果。本報告正是基于上述假設而出具的。

　　為出具本法律盡職調查報告，本所律師特作如下聲明:

　　一、本報告系依據本報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，根據截至報告日所適用的中國法律、法規和規范性文件的規定而出具;我們將對某些事項進(jìn)行持續跟蹤核實(shí)和確認，但不保證在盡職調查之后某些情況不會(huì )發(fā)生變化。

　　二、本法律盡職調查報告僅對法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。在本盡職調查報告中對有關(guān)會(huì )計報表、審計報告、評估報告中某些內容的引述，并不表明本所律師對這些內容的真實(shí)性、準確性、合法性做出任何判斷或保證。

　　三、對于本盡職調查報告至關(guān)重要而又無(wú)獨立證據支持的事實(shí)，本所依賴(lài)有關(guān)zhèng fǔ 部門(mén)和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調查報告。

　　四、本法律盡職調查報告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請公開(kāi)發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書(shū)面同意，不得將本報告外傳及用于佐證、說(shuō)明與改制上市事宜無(wú)關(guān)的其他事務(wù)及行為。

　　在本報告中，除非根據上下文應另做解釋?zhuān)�否則下列簡(jiǎn)稱(chēng)和術(shù)語(yǔ)具有以下含義:

　　“本報告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調查報告。

　　“本所”指________律師事務(wù)所。

　　“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調查的律師。

　　本報告分為導言、正文和附件三個(gè)部分。報告的導言部分主要介紹盡職調查的宗旨、簡(jiǎn)稱(chēng)與定義、調查的方法等;在報告的主體部分，我們將就盡職調查的具體問(wèn)題逐項進(jìn)行評論與分析，并給出相關(guān)的法律意見(jiàn);報告的附件包括本報告所依據的由________公司提供的資料及文本。

　　一、主體資格

　　____________ 有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為_(kāi)___萬(wàn)元，法定代表人為_(kāi)___，住所為_(kāi)_____，經(jīng)營(yíng)范圍為 ______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為_(kāi)___的<企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照>，______質(zhì)量和技術(shù)監督局頒發(fā)的注冊號為_(kāi)_____的<組織機構代碼證>，______國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅______字號<稅務(wù)登記證>和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅[]字號<稅務(wù)登記證>。

　　經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　二、歷史沿革

　　(一)首次設立

　　1、________公司成立于________年____月____日，設立時(shí)的名稱(chēng)為_(kāi)_____公司，股東為_(kāi)_____、______，注冊資本為_(kāi)_____萬(wàn)元人民幣，法定代表人為_(kāi)_____，住所為_(kāi)_____，經(jīng)營(yíng)范圍為_(kāi)_____。

　　2、股權結構為:

　　3、驗資或評估:

　　(二)第一次變更

　　(三)第二次變更

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　三、股東及實(shí)際控制人

　　(一)公司目前的股東和持股比例如下:

　　(二)公司的實(shí)際控制人為:

　　如果是自然人，則說(shuō)明其簡(jiǎn)歷(姓名、身份證號、學(xué)歷、地址等);如果是法人，則說(shuō)明其營(yíng)業(yè)執照記載事項、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財務(wù)會(huì )計報告。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　四、獨立性

　　(一)公司的資產(chǎn)完整

　　(二)公司的人員獨立

　　(三)公司的財務(wù)獨立

　　(四)公司的機構獨立

　　(五)公司的業(yè)務(wù)獨立

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　五、業(yè)務(wù)

　　(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況;

　　(二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和證書(shū)。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)

　　六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

　　(一)關(guān)聯(lián)方

　　(二)關(guān)聯(lián)交易

　　(三)同業(yè)競爭

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　七、主要資產(chǎn)

　　(一)土地

　　1、土地使用權證號為_(kāi)_____，面積______，權屬狀況______;

　　2、土地使用權證號為_(kāi)_____，面積______，權屬狀況______。

　　(二)房產(chǎn)

　　1、房產(chǎn)證號為_(kāi)_____，面積______，權屬狀況______;

　　2、房產(chǎn)證號為_(kāi)_____，面積______，權屬狀況______。

　　(三)機動(dòng)車(chē)輛

　　1、號牌號碼:______，品牌型號:______，車(chē)輛識別代碼:______車(chē)主:______，車(chē)輛類(lèi)型:______;

　　2、號牌號碼:______，品牌型號:______，車(chē)輛識別代碼:______車(chē)主:______，車(chē)輛類(lèi)型:______。

　　(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設備

　　1、設備名稱(chēng):______，發(fā)票號:______，報關(guān)單:______，購買(mǎi)日期:______，使用年限:______，原始價(jià)值:______，賬面價(jià)值:______;

　　2、設備名稱(chēng):______，發(fā)票號:______，報關(guān)單:______，購買(mǎi)日期:______，使用年限:______，原始價(jià)值:______，賬面價(jià)值:______。

　　(五)知識產(chǎn)權

　　1、商標:

　　(1)名稱(chēng):______，注冊號碼:______，使用商品類(lèi)別:______，有效期限自______至______;

　　(2)名稱(chēng):______，注冊號碼:______，使用商品類(lèi)別:______，有效期限自______至______;

　　(3)權屬狀況:____________。

　　2、專(zhuān)利:

　　3、專(zhuān)有技術(shù):

　　4、版權:

　　經(jīng)過(guò)核查，本所認為(問(wèn)題及其建議)。

　　八、科研

　　(一)科研人員隊伍(項目帶頭人簡(jiǎn)歷、隊伍結構等)。

　　(二)承擔的科研項目。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　九、重大債權債務(wù)

　　(一)購銷(xiāo)合同(時(shí)間、金額、商品名稱(chēng)、違約責任)。

　　(二)借款合同(時(shí)間、金額、合同主體、擔保情況)。

　　(三)擔保合同(時(shí)間、金額、合同主體)。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　十、公司章程

　　(一)設立時(shí)的章程(時(shí)間、主要內容)。

　　(二)第二次修改(修改內容)。

　　經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。

　　十一、股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )

　　(一)公司目前的組織架構如下圖

　　(二)股東會(huì )會(huì )議

　　1、股東會(huì )議事規則。

　　2、歷次股東會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。

　　(三)董事會(huì )會(huì )議

　　1、董事會(huì )議事規則。

　　2、歷次董事會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。

　　(四)監事會(huì )會(huì )議

　　1、監事會(huì )議事規則。

　　2、歷次監事會(huì )會(huì )議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì )議記錄的主要內容。

　　經(jīng)過(guò)本所核查，本所認為(問(wèn)題及其建議)。

　　十二、董事、監事及高級管理人員

　　(一)公司設立時(shí)的董事、監事及高級管理人員

　　董事會(huì )成員:

　　監事會(huì )成員:

　　經(jīng)理:

　　(二)公司董事、監事及高級管理人員第一次變化情況

　　(三)公司董事、監事及高級管理人員第二次變化情況

　　(四)公司目前的董事、監事及高級管理人員

　　1、董事會(huì )成員:

　　(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)

　　2、監事會(huì )成員:

　　(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)

　　3、高級管理人員:

　　(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì )兼職或頭銜等)

　　經(jīng)過(guò)本所核查，本所認為(問(wèn)題及其建議)。

　　十三、稅務(wù)

　　(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門(mén)處罰的情況)

　　經(jīng)過(guò)本所核查，我們認為(問(wèn)題及其建議)。

　　十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等

　　(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì )保障費用明細表(養老金、退休金、住房、度假、醫療、衛生保健、教育、工會(huì )費等)

　　(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況

　　經(jīng)過(guò)本所核查，我們認為(問(wèn)題及其建議)。

　　十五、訴訟、仲裁或行政處罰

　　(一)公司訴訟、仲裁:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)

　　(二)高級管理人員訴訟、仲裁:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)

　　(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內的已結、未結和可能發(fā)生的案件統計表、訴狀、答辯書(shū)、判決、裁定)

　　經(jīng)過(guò)本所核查，我們認為(問(wèn)題及其建議)。

　　十六、其他

　　(一)公司所獲榮譽(yù)及證書(shū)。

　　(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。

　　(三)財務(wù)會(huì )計報告數據。

　　(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長(cháng)率、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率、非經(jīng)常性損益)

　　(四)會(huì )計師事務(wù)所、證券公司及其他機構從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照;上述機構中承辦貴公司項目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū);以上中介機構與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內容。

　　經(jīng)過(guò)本所核查，我們認為(問(wèn)題及其建議)。

　　謹致

　　商祺!

　　________律師事務(wù)所

　　承辦律師:

　　______年____月____日

　　附件:

　　盡職調查中獲得的所有資料文本及其信息目錄

　　備注:

　　1、法律盡職調查報告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng )業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調查報告應當對<首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法>的第二章“發(fā)行條件”中的各項規定，逐項進(jìn)行分析。

　　2、在盡職調查報告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調查報告中出現的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，比如關(guān)聯(lián)人、高級管理人員等。

　　3、因為法律盡職調查報告的作用之一是為了規范設立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結論，律師應當對所發(fā)表的意見(jiàn)(是否合法、有效、存在問(wèn)題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據。

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