證券從業(yè)資格考試試題

　　對于證券從業(yè)人員需要經(jīng)過(guò)嚴格的證券從業(yè)資格考試，那么對于今年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!

　　單項選擇題

　　1、外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè)，外國投資者應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起(　　)個(gè)月內向轉讓股權的股東或出售資產(chǎn)的境內企業(yè)支付全部對價(jià)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2、 下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是(　　)

　　A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

　　C.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但不得超過(guò)3屑

　　D.上市公司獨立董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，但連任時(shí)問(wèn)不得超過(guò)6年

　　3、根據《公司法》的規定，股份有限公司的董事會(huì )成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)��?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外

　　5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準備(　　)。.

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.招股意向書(shū)

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　6、 (　　)在中國內地發(fā)行過(guò)人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯(lián)合國

　　D.世界貿易組織

　　7、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中財務(wù)會(huì )計信息披露正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　B.發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　C.發(fā)行人運行不足3年的，應披露設立后各年的資產(chǎn)負債表和利潤表

　　D.發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表和現金流量表

　　8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過(guò)預備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前__________個(gè)交易日均價(jià)計算的市值的__________。

　　A.30;80%

　　B.30;70%

　　C.20;80%

　　D.20;70%

　　9、上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實(shí)際控制權的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在(　　)上分開(kāi)。

　　A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　B.經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人員

　　C.資產(chǎn)、人員、財務(wù)

　　D.財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)

　　10、 證券公司發(fā)行債券應當由(　　)制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì )

　　B.發(fā)行人董事會(huì )

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷(xiāo)商

　　多項選擇題

　　11、下列有關(guān)法人財產(chǎn)權的表述，正確的有(　　)。

　　A.法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題

　　B.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權

　　C.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　　D.規范的公司能夠有效地實(shí)現出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離

　　12、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場(chǎng)化的方式，向(　　)等金融機構發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　13、個(gè)人申請保薦代表人資格應當(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰

　　D.未負有數額較大的到期未清償債務(wù)

　　14、保薦機構推薦股票上市時(shí)，應向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機構和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監會(huì )注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

　　C.上市保薦書(shū)

　　D.保薦機構向保薦代表人出具的由董事長(cháng)或總經(jīng)理簽名的授權書(shū)

　　15、 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應披露發(fā)行人(　　)等人的個(gè)人資料。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　16、股份有限公司發(fā)起人應當承擔的法定責任有(　　)。

　　A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內不得轉讓

　　B.公司不能成立時(shí)，對認股人已繳納的股款，負返還本息的連帶責任

　　C.公司不能成立時(shí)，對設立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負連帶責任

　　D.在公司設立過(guò)程中，因發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應對公司承擔賠償責任

　　17、 上市公司申請發(fā)行新股時(shí)，股東大會(huì )應就(　　)逐項表決。

　　A.決議的有效期

　　B.發(fā)行對象

　　C.發(fā)行種類(lèi)和數量

　　D.募集資金用途

　　18、 機構投資者作為詢(xún)價(jià)對象，應符合以下(　　)條件。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監管部門(mén)重新登記已滿(mǎn)1年

　　B.財務(wù)公司成立2年以上。注冊資本不低于3億元

　　C.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　19、發(fā)起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除(　　)情形外，不得抽回資本。

　　A.未按期募足股份

　　B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )

　　C.公司章程未經(jīng)創(chuàng )立大會(huì )通過(guò)

　　D.創(chuàng )立大會(huì )決議不設立公司

　　20、 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述正確的是(　　)。

　　A.受托機構應在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評級報告、募集辦法和承銷(xiāo)團成員名單

　　B.受托機構應在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結束的當日或次1_q2作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況

　　C.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個(gè)工作日，受托機構應將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件報中國人民銀行備案

　　D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行的方式

　　21、首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實(shí)施應當遵守中國證監會(huì )、(　　)的規定。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.上市公司

　　22、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過(guò)內部職工股，招股說(shuō)明書(shū)應披露內部職二r股的(　　)。

　　A.歷次托管情況

　　B.最大20名持有人情況

　　C.風(fēng)險隱患責任的承擔主體

　　D.發(fā)行情況

　　23、外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè)，以下出資時(shí)間符合規定的有(　　)。

　　A.外國投資者應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起3個(gè)月內向轉讓股權的股東或出售資產(chǎn)的境內企業(yè)支付全部對價(jià)

　　B.對特殊情況需要延長(cháng)者，經(jīng)審批機關(guān)批準后，應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起6個(gè)月內支付全部對價(jià)的60%以上，1年內付清全部對價(jià)

　　C.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現金出資的，應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起6個(gè)月內繳清

　　D.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權等出資的，應自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執照頒發(fā)之日起6個(gè)月內繳清

　　24、目前境內上市外資股的投資主體包括(　　)。

　　A.中國港澳臺地區法人

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.外國自然人

　　D.中國境內居民

　　25、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是(　　)。

　　A.法定代表人、保薦代表人簽名

　　B.項目主辦人簽名

　　C.保薦人(主承銷(xiāo)商)簽名

　　D.保薦人(主承銷(xiāo)商)蓋章

　　26、重置資本法是指在現實(shí)條件下，被評估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置資本減去該項資產(chǎn)的(　　)后，得到估算資產(chǎn)價(jià)值的一種方法。

　　A.重置性貶值

　　B.實(shí)體性貶值

　　C.經(jīng)濟型貶值

　　D.功能性貶值

　　27、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應與(　　)在人員、信息、賬戶(hù)、辦公地點(diǎn)上嚴格分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

　　A.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　B.結算部門(mén)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　28、在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應披露主要客戶(hù)及供應商的資料，主要包括(　　)。

　　A.向前3名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　B.向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比

　　C.如向單個(gè)供應商的采購比例或對單個(gè)客戶(hù)的銷(xiāo)售比例超過(guò)總額的50%，則應披露其名稱(chēng)及采購或銷(xiāo)售的比例

　　D.對前5名客戶(hù)的銷(xiāo)售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷(xiāo)售總額的百分比

　　29、國債承銷(xiāo)團包括(　　)。

　　A.憑證式國債承銷(xiāo)團

　　B.記賬式國債承銷(xiāo)團

　　C.轉賬式國債承銷(xiāo)團

　　D.其他國債承銷(xiāo)團

　　30、 招股說(shuō)明書(shū)的內容包括(　　)。

　　A.公司治理

　　B.股利分配政策

　　C.財務(wù)會(huì )計信息

　　D.董事會(huì )聲明與發(fā)行人提示