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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》練習題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現并不標志著(zhù)證券市場(chǎng)同時(shí)產(chǎn)生，只有當證券的發(fā)行與轉讓公開(kāi)通過(guò)市場(chǎng)的時(shí)候，證券市場(chǎng)才隨之出現。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》練習題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.我國現行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
2.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.創(chuàng )業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴重影響且預計在( )個(gè)月以?xún)炔荒芑謴驼�，深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
4.從2002年4月起，我國銀行間債券市場(chǎng)準入實(shí)行( )。
A.備案制
B.審批制
C.核準制
D.注冊制
5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
6.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、( )批復同意而設立的。
A.證監會(huì )
B.深交所
C.上交所
D.國家發(fā)改委
7.我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
8.我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，由證券交易所決定( )。
A.對其股票交易做退市風(fēng)險警示
B.暫停其股票上市交易
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
9.我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定( )。
A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風(fēng)險警示
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
10.以下( )不屬于證券交易所交易系統。
A.撮合主機
B.柜臺終端
C.通信網(wǎng)絡(luò )
D.報盤(pán)系統
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式、詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式為股票發(fā)行價(jià)格。
2.【答案】C
【解析】滬、深證券交易所規定，通過(guò)競價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金權證的，申報數量應當為00股(份)或其整數倍。賣(mài)出股票、基金、權證時(shí)，余額不足00股(份)的部分應當一次性申報賣(mài)出。股票、基金以及權證交易單筆申報最大數量應當不超過(guò)00萬(wàn)股(份)。
3.【答案】C
【解析】上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對在創(chuàng )業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理：①按照有關(guān)規定申請并獲準撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示的公司或者申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值;②公司主要銀行賬號被凍結;③公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴重影響且預計在3個(gè)月以?xún)炔荒芑謴驼?④公司董事會(huì )無(wú)法正常召開(kāi)會(huì )議并形成董事會(huì )決議;⑤中國證監會(huì )或者深圳證券交易所認定的其他情形。
4.【答案】A
【解析】自2002年4月起，債券市場(chǎng)準入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構，保險公司、證券、基金管理和財務(wù)公司等非銀行金融機構以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
5.【答案】A
【解析】上海證券交易所于990年2月9日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于99年7月3日正式營(yíng)業(yè)。
6.【答案】A
【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監會(huì )批復同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊。
7.【答案】A
【解析】股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應當符合下列幾個(gè)條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行;②公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為0%以上;③公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司有重大違法行為;③公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
9.【答案】D
【解析】我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司最近3年連續虧損，在其后個(gè)年度內未能恢復盈利;③公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
10.【答案】B
【解析】交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券交易所)或交易單元(深圳證券交易所)、報盤(pán)系統及相關(guān)的通信系統等組成。其中，交易主機又被稱(chēng)為撮合主機。
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