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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》備考習題及答案
一、單項選擇題
(1) 申請從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構。要求有( )
萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A: 300
B: 500
C: 100
D: 00
答案:C
解析: 略
(2) 以下選項中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是( )。
A: 中央銀行
B: 可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
C: 非銀行金融機構
D: 非金融機構
答案:A
解析:
在現階段，銀行間債券市場(chǎng)的參與者有境內商業(yè)銀行、非銀行金融機構、非金融機構、
可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行等。
(3) 下列項目中，屬于債權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約是( )。
A: 定期存款單的遠期合約
B: 遠期匯率協(xié)議
C: 遠期利率協(xié)議
D: 單個(gè)股票的遠期合約
答案:A
解析:
債權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(cháng)期債券、
商業(yè)票據等固定收益證券的遠期合約.
(4) 在我國，為證券交易提供清算、交收和過(guò)戶(hù)服務(wù)的法人機構是( )。
A: 財務(wù)公司
B: 投資銀行
C: 證券登記結算公司
D: 金融資產(chǎn)管理公司
答案:C
解析:
證券登記結算公司的具體職能是：對證券和資金進(jìn)行清算、交收和過(guò)戶(hù)，
使買(mǎi)入者得到證券.賣(mài)出者得到資金.
(5) 以下關(guān)于我國銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 由在中國境內注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進(jìn)行信用評級
B: 由金融機構承銷(xiāo)
C: 在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
D: 在證券交易所交易
答案:D
解析:
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、
約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券�！�
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規定，
企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )注冊.
由在中國境內注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進(jìn)行信用評級.由金融機構承銷(xiāo).
在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。
(6) 我國商業(yè)銀行債券不包括( )。
A: 在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B: 商業(yè)銀行混合資本債券
C: 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D: 商業(yè)銀行次級債券
答案:C
解析: 略
(7)貨幣政策是中央銀行為實(shí)現特定經(jīng)濟目標而采取的各種方針、政策、措施的總稱(chēng)。關(guān)于貨幣政策基本特征的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 貨幣政策是宏觀(guān)經(jīng)濟政策
B: 貨幣政策是調節社會(huì )總供給的政策
C: 貨幣政策主要是間接調控政策
D: 貨幣政策是長(cháng)期連續的經(jīng)濟政策
答案:B
解析: 貨幣政策是調節總需求的政策。
(8) 以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎變量的金融衍生工具屬于( )。
A: 利率衍生工具
B: 信用衍生工具
C: 貨幣衍生工具
D: 股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
答案:B
解析:
信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎變量的金融衍生工具
.用于轉移或防范信用風(fēng)險.是0世紀90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品，
主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據等。
(9) 價(jià)值型股票基金與成長(cháng)型股票基金相比( )。
A: 投資風(fēng)險相對較低
B: 投資風(fēng)險一樣
C: 投資風(fēng)險相對較高
D: 投資風(fēng)險高低無(wú)法比較
答案:A
解析:
價(jià)值型股票通常是指收益穩定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、
市凈率通常較低;成長(cháng)型股票通常是指收益增長(cháng)速度快、未來(lái)發(fā)展潛力大的股票.
其市盈率、市凈率通常較高。
價(jià)值型股票的投資者比成長(cháng)型股票的投資者一般表現得更有耐心.更傾向于長(cháng)期投資。
價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險要低于成長(cháng)型股票基金。
(10) 下列股票發(fā)行監管制度中，行政干預色彩最濃的是( )。
A: 審批制
B: 注冊制
C: 備案制
D: 核準制
答案:A
解析: 審批制：帶有強烈計劃經(jīng)濟和行政干預色彩的新股發(fā)行監管制度。
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