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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬備考習題（附答案）
一、多項選擇題
1.證券投資的兩大具體目標是( )。
A. 在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險最小化
C.在流動(dòng)性既定的條件下風(fēng)險最小化
D.在收益率既定的條件下流動(dòng)性最小
2.證券組合分析的內容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價(jià)模型
3.保守穩健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無(wú)風(fēng)險、低收益證券，如國債和國債回購
B. 投資高風(fēng)險、高收益證券，主要包括市場(chǎng)相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險、中收益證券，如穩健型投資基金、指數型投資基金等
D.投資低風(fēng)險、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉換債券
4.國際金融市場(chǎng)比較常見(jiàn)且相對成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤(pán)股策略
B. 反向投資策略
C.動(dòng)量投資策略
D.時(shí)間分散化策略
5.中國人民銀行的主要職責包括( )。
A.從事有關(guān)的國際金融活動(dòng)
B.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國家外匯儲備、黃金儲備
C.負責金融業(yè)的統計、調查、分析和預測
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
6.如果不存在活躍交易的市場(chǎng)，確定公允價(jià)值采用的估值技術(shù)包括( )。
A.市場(chǎng)報價(jià)
B.現金流量折現法和期權定價(jià)模型
C. 參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當前公允價(jià)值
D.參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格
7.下列影響股票投資價(jià)值的外部因素中，屬于宏觀(guān)經(jīng)濟因素的是( )。
A.貨幣政策
B. 財政政策
C.收入分配政策
D.產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況
8.在金融期貨合約中對有關(guān)交易的( )有標準化的條款規定。
A. 標的物
B.合約規模
C.交割時(shí)間
D.標價(jià)方法
9.下列情況屬于實(shí)值期權的有( )。
A.對看跌期權而言，當市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)
B. 對看漲期權而言，當市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)
C對看漲期權而言，當市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí)
D.內在價(jià)值為正的金融期權
10.在實(shí)際核算中，國內生產(chǎn)總值的計算方法有( )。
A.收入法
B. 支出法
C. 消費法
D.生產(chǎn)法
11.國際收支主要反映( )。
A.一國與他國之間的商品、勞務(wù)和收益等交易行為
B. 該國持有的貨幣、黃金、特別提款權的變化
C.該國與他國債權、債務(wù)關(guān)系的變化
D.凡不需要償還的單方轉移項目和相應的科目，由于會(huì )計上必須用來(lái)平衡的尚未抵消的交易
12.通貨膨脹對社會(huì )經(jīng)濟產(chǎn)生的影響主要有( )。
A.引起收入和財富的再分配
B.扭曲商品相對價(jià)格
C.降低資源配置效率
D.損害一國的經(jīng)濟基礎和政權基礎
13.國際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類(lèi)劃分，可以分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)
C.外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
D.期權期貨市場(chǎng)
14.下列關(guān)于收入政策的說(shuō)法正確的是( )。
A.與財政政策、貨幣和政策相比，收入政策具有更高層次的調節功能
B. 收入政策制約著(zhù)財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度
C.收入政策最終要通過(guò)財政政策和貨幣政策來(lái)實(shí)現
D.收入總量調控通過(guò)財政政策和貨幣政策的傳導對證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響
15.影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有( )。
A. 技術(shù)進(jìn)步
B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng )新
C.社會(huì )習慣改變
D.經(jīng)濟全球化
16.《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄I)2007年修訂內容主要涉及( )。
A.堅持擴大對外開(kāi)放，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構升級
B. 節約資源，保護環(huán)境。鼓勵外商投資發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、清潔生產(chǎn)、可再生能源和生態(tài) 環(huán)境保護
C.調整單純鼓勵出口的導向政策
D.維護國家經(jīng)濟安全
17.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng )新的直接效應包括( )。
A.實(shí)現規模經(jīng)濟
B. 專(zhuān)業(yè)化分工與協(xié)作
C.提高產(chǎn)業(yè)集中度
D.促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和有效競爭
18.運用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。
A.接受(拒絕)假設
B. 觀(guān)察
C.尋找模式
D.假設
19.按照指標變量的性質(zhì)和數列形態(tài)不同，時(shí)間數列可分為( )。
A.隨機性時(shí)間數列
B.非隨機性時(shí)間數列
C.平穩性時(shí)間數列
D.趨勢性時(shí)間數列
20.下列關(guān)于公司產(chǎn)品競爭能力的說(shuō)法正確的是( )。
A.成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素
B.在現代經(jīng)濟中，公司新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素
C.在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jì)?yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據領(lǐng)先地位
D.一般來(lái)講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢可以通過(guò)規模經(jīng)濟、專(zhuān)有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動(dòng)力、科學(xué)的管理、發(fā)達的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )等實(shí)現
21.下列關(guān)于公司基本分析在上市公司調研中的實(shí)際運用的說(shuō)法正確的是( )。
A.公司調研是上市公司基本分析的重要環(huán)節
B. 公司調研的對象僅限于上市公司本身
C.一切關(guān)系到上市公司盈利的對象都應當受到證券分析師的關(guān)注
D.根據調研所涉及問(wèn)題的深度不同，可以分為全面調查和專(zhuān)項調查
22.在計算速動(dòng)比率時(shí)，要把存貨從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的主要原因是( )。
A.在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現能力最強
B.由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，但還沒(méi)處理
C.部分存貨已抵押給某債權人
D.存貨估價(jià)還存在著(zhù)成本與當前市價(jià)相差懸殊的問(wèn)題
23.稅后營(yíng)業(yè)凈利潤的計算需要對利潤表的( )項目進(jìn)行調整。
A.會(huì )計準備項目
B.附息債務(wù)的利息支出
C.營(yíng)業(yè)外收支
D.現金營(yíng)業(yè)所得稅
24.資產(chǎn)重組對公司的影響有( )。
A.從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結構的調整，增強公司的市場(chǎng)競爭力
B.在實(shí)踐中，許多上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jì)并沒(méi)有得到持續、顯著(zhù)的改善
C.對于擴張型資產(chǎn)重組而言，通過(guò)收購、兼并，對外進(jìn)行股權投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場(chǎng)份額，或進(jìn)入其他經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域
D.一般而言，控制權變更后必須進(jìn)行相應的經(jīng)營(yíng)重組才會(huì )對公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jì)產(chǎn)生顯著(zhù)效果
25.下列關(guān)于K線(xiàn)的說(shuō)法正確的是( )。
A.K線(xiàn)是一條柱狀的線(xiàn)條，由影線(xiàn)和實(shí)體組成
B. 實(shí)體表示一日的最高價(jià)和最低價(jià)
C. 上影線(xiàn)的上端頂點(diǎn)表示一日的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下影線(xiàn)的下端頂點(diǎn)表示一日的收盤(pán)價(jià)
D.收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng)線(xiàn)，收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線(xiàn)
26.對于兩根K線(xiàn)組合來(lái)說(shuō)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.第二天多空雙方爭斗的區域越高，越有利于上漲
B.連續兩陰線(xiàn)的情況，表明空方獲勝
C.連續兩陽(yáng)線(xiàn)的情況，第二根K線(xiàn)實(shí)體越長(cháng)，超出前一根K線(xiàn)越多.則多方優(yōu)勢越大
D.無(wú)論K線(xiàn)的組合多復雜，都是由最后一根K線(xiàn)相對于前面K線(xiàn)的位置來(lái)判斷多空雙方的實(shí)力大小
27.在應用KDJ指標時(shí)，主要從以下( )方面進(jìn)行考慮。
A.K、D取值的絕對數字
B. J指標的取值大小
C.K、D指標的交叉
D.K、D指標的背離
28.下列屬于人氣型指標的是( )。
A.BIAS
B. PSY
C.ADR
D.OBV
29.證券組合管理的基本步驟包括( )。
A.確定證券投資政策
B.進(jìn)行證券投資分析
C. 構建證券投資組合
D.投資組合的修正
30.下列關(guān)于A(yíng)DL的應用法則表述正確的是( )。
A.ADL的應用重在取值的大小，而不看重相對走勢
B.ADL不能單獨使用，要同股價(jià)曲線(xiàn)聯(lián)合使用才能顯示出作用
C.形態(tài)學(xué)和切線(xiàn)理論的內容也可以用于A(yíng)DL曲線(xiàn)
D.經(jīng)驗證明，ADL對空頭市場(chǎng)的應用比對多頭市場(chǎng)的應用效果好
31.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應用于( )。
A.資產(chǎn)估值
B.評估債券的信用風(fēng)險
C. 資源配置
D.測算證券的期望收益
32.套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設包括( )。
A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險的
B.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
C.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構成形式是ri=ai+ biF1+εi
D.投資者能夠發(fā)現市場(chǎng)上是否存在套利機會(huì )，并利用該機會(huì )進(jìn)行套利33.下列采用套利定價(jià)技術(shù)的有( )。
A.CAPM
B. APT
C.布萊克一斯科爾斯期權定價(jià)理論
D.流動(dòng)性偏好理論
34.金融工程應用的領(lǐng)域有( )。
A.公司理財
B.金融工具交易
C.投資管理
D.風(fēng)險管理
35.股指期貨買(mǎi)進(jìn)套期保值的情況有( )。
A.機構大戶(hù)手中持有大量股票，但看空后市
B.投資銀行與股票包銷(xiāo)商有時(shí)會(huì )使用空頭套期保值策略
C.交易者在股票或股指期權上持有空頭看漲期權
D.機構投資者現在擁有大量資金，計劃按現行價(jià)格買(mǎi)進(jìn)一組股票
36.證券分析師的主要職能包括( )。
A.運用各種有效信息，對證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢進(jìn)行分析預測
B. 為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D.為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據
37.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有( )。
A.謹慎客觀(guān)
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平
38.CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的 內容涉及( )。
A.經(jīng)濟學(xué)
B. 膠票定價(jià)與分析
C.財務(wù)會(huì )計和財務(wù)報表分析
D.金融衍生工具定價(jià)和分析
39.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。
A.誠實(shí)、正直、公平
B. 以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進(jìn)行各種行為
C.堅持獨立性和客觀(guān)性
D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規和政府規章制度
40.《會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規定》規定，會(huì )員制機構應( )。
A.在注冊地以法人名義開(kāi)設專(zhuān)用于收取咨詢(xún)服務(wù)費用的銀行存款賬戶(hù)
B.在注冊地以法人名義開(kāi)設唯一的專(zhuān)門(mén)于存儲風(fēng)險準備金的銀行存款賬戶(hù)
C. 對每筆咨詢(xún)服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準備金
D.取得的咨詢(xún)服務(wù)費必須全額匯入已報備的收費專(zhuān)用銀行賬戶(hù)
參考答案及解析:
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標是在風(fēng)險既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套 利定價(jià)模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩健型投資者的投資策略。B選項是積極成長(cháng)型投資者的投資策 略，C選項是穩健成長(cháng)型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國際金融市場(chǎng)比較常見(jiàn)且相對成熟的行為金融投資策略有動(dòng)量投資策略、反向投 資策略、小盤(pán)股策略和時(shí)間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責。ABCD選項都正確。
6.BCD
【解析】如果不存在活躍交易的市場(chǎng)，確定公允價(jià)值采用的估值技術(shù)包括現金流量折現法 和期權定價(jià)模型、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當前公允價(jià)值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格。
7.ABC
【解析】宏觀(guān)經(jīng)濟因素有貨幣政策、財政政策、收入分配政策和對證券市場(chǎng)的監管政策。 D選項屬于行業(yè)因素。
8.ABCD
【解析】本題考查金融期貨合約的相關(guān)內容。ABCD選項都正確。
9.CD
【解析】本題考查實(shí)值期權。對看跌期權而言，當市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)，屬于實(shí)值期權。
10.ABD
【解析】在實(shí)際核算中，國內生產(chǎn)總值的計算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。
11.ABCD
【解析】本題考查國際收支的內容。ABCD選項都正確。
12.ABCD
【解析】本題考查通貨膨脹對社會(huì )經(jīng)濟產(chǎn)生的影響。ABCD選項都正確。
13.ABCD
【解析】國際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類(lèi)劃分，可以分為貨幣市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、外匯市 場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和期權期貨市場(chǎng)。
14.ABCD
【解析】本題考查收入政策的相關(guān)內容。ABCD選項都正確。
15.ABCD
【解析】影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有：技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng )新、社會(huì )習慣改變、經(jīng)濟全球化。
16.ABCD
【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄))2007年的修訂內容。ABCD選項都正確。17.ABCD
【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng )新的直接效應。ABCD選項都正確。
18.ABD
【解析】運用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是假設、觀(guān)察、接受(拒絕)假設。
19.AB
【解析】按照指標變量的性質(zhì)和數列形態(tài)不同，時(shí)間數列可分為隨機性時(shí)間數列和非隨 機性時(shí)間數列。
20.ABCD
【解析】本題考查公司產(chǎn)品競爭能力的內容。ABCD選項都正確。
21.AC
【解析】公司調研的對象并不限于上市公司本身。根據調研所涉及問(wèn)題的廣度不同，可以分為全面調查和專(zhuān)項調查。
22.BCD
【解析】A選項應該是在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現能力最差。
23.ABCD
【解析】本題考查稅后營(yíng)業(yè)凈利潤的計算內容。ABCD選項都正確。
24.ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)重組對公司的影響。ABCD都是屬于的。
25.AD
【解析】實(shí)體表示一日的開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)。上影線(xiàn)的上端頂點(diǎn)表示一日的最高價(jià)，下影線(xiàn)的下端頂點(diǎn)表示一日的最低價(jià)。
26.ABCD
【解析】本題考查兩根K線(xiàn)組合的內容。ABCD選項都正確。
27.ABCD
【解析】本題考查KDJ指標的應用。ABCD選項都正確。
28.BD
【解析】本題考查人氣型指標。A選項屬于超買(mǎi)超賣(mài)型指標，C選項屬于大勢型指標。29.ABCD
【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項都正確。
30.BC
【解析】A選項應該是ADL的應用重在相對走勢，而不看重取值的大小。D選項應該是經(jīng)驗證明，ADL對多頭市場(chǎng)的應用比對空頭市場(chǎng)的應用效果好。
31.AC
【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應用于資產(chǎn)估值、資源配置。
32.ACD
【解析】套利定價(jià)理論的基本假設包括：投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險的;所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現市場(chǎng)上是否存在套利機會(huì )，并利用該機會(huì )進(jìn)行套利。
33.ABCD
【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)、套利定價(jià)理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權定價(jià)理論等都采用了套利定價(jià)技術(shù)。
34.ABCD
【解析】本題考查金融工程應用的領(lǐng)域。ABCD選項都正確。
35.CD
【解析】本題考查股指期貨買(mǎi)進(jìn)套期保值的情況。AB選項屬于賣(mài)出套期保值的情況。36.ABCD
【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項都正確。
37.ABCD
【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平。
38.ABCD
【解析】CIIA考試中，國際通用知識考試的內容涉及經(jīng)濟學(xué)、股票定價(jià)與分析、財務(wù)會(huì )計和財務(wù)報表分析、金融衍生工具定價(jià)和分析。
39.ABD
【解析】《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求有誠實(shí)、正直、公平;以謹慎認真的態(tài)度.從道德標準出發(fā)進(jìn)行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規和政府規章 制度。
40.ABCD
【解析】本題考查《會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規定》的規定。ABCD選項都正確
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