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2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識考試模擬習題（附答案）
一、單項選擇題
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯?斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì )計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì )計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現在發(fā)行監管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監管制度的核心內容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權
B.注冊權
C.審核權
D.定價(jià)權
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長(cháng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過(guò)。發(fā)起人向社會(huì )公開(kāi)募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng )立大會(huì )，中國證監會(huì )
B.監事會(huì )，中國證監會(huì )
C.股東大會(huì )，財政部
D.董事會(huì )，財政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權的()以上通過(guò)。
A.創(chuàng )立大會(huì )，1/2
B.股東大會(huì )，l/3
C.創(chuàng )立大會(huì )，2/3
D.股東大會(huì )，2/3
8.《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應當自作出合并決議之日起()自?xún)韧ㄖ獋鶛嗳�，并�?)日內在報紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開(kāi)股東大會(huì )會(huì )議，公司應當將會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項于會(huì )議召開(kāi)()日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì )應當于會(huì )議召開(kāi)()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應報()審批。
A.國土資源部
B.發(fā)改委
C.建設部
D.土地所在省級土地行政主管部門(mén)
13.()是指得到法律認可和保護、不具有實(shí)物形態(tài).并在較長(cháng)時(shí)間內(超過(guò)l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。
A.固定資產(chǎn)
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.遞延資產(chǎn)
D.無(wú)形資產(chǎn)
14.從投資者的角度來(lái)看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預期未來(lái)現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現率
B.使投資者預期未來(lái)現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現率
C.使投資者預期未來(lái)現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現率
D.使投資者預期未來(lái)現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現率
15.內部融資特點(diǎn)不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風(fēng)險性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價(jià)格12元，每股發(fā)行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉換證券籌資特點(diǎn)的是()。
A.可轉換證券通過(guò)出售看跌期權可降低籌資成本
B.大部分的可轉換債券都是沒(méi)有抵押的債券
C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉換證券不利于未來(lái)資本結構的調整
18.在創(chuàng )業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續經(jīng)營(yíng)()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應當符合：最近3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計超過(guò)人民幣()萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì )汁年度營(yíng)業(yè)收入累計超過(guò)
人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì )計師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.B
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。
2.B
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關(guān)規定。
3.A
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。發(fā)行監管制度的核心內容是股票發(fā)行決定權的歸屬。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券
管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付
息，最長(cháng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。
5.C
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。為規范商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券行為，保
護投資者利益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券
發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本
債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規定。
6.A
【解析】采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交創(chuàng )立大會(huì )表決通過(guò)。發(fā)起人向社
會(huì )公開(kāi)募集股份的，須向中國證監會(huì )報送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上
通過(guò)。
8.A
【解析】公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)
情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%。
9.B
【解析】公司應當自作出合并決議之日起l0日內通知債權人，并于30日內在報紙上
公告。
10.C
【解析】召開(kāi)股東大會(huì )會(huì )議，公司應當將會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項于會(huì )議召
開(kāi)20日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì )應當于會(huì )議召開(kāi)15日前通知各股東。
11.C
【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份
總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%
以上。
12.A
【解析】經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應報國土資源部審批。
13.D
【解析】無(wú)形資產(chǎn)是指得到法律認可和保護、不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(cháng)時(shí)間內(超過(guò)l
年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。
14.A
【解析】從投資者的角度來(lái)看，債券的成本可以看作是使投資者預期未來(lái)現金流量(利息
和本金收入)的現值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現率。
15.C
【解析】?jì)炔咳谫Y的特點(diǎn)有：自主性、有限性。低成本性和低風(fēng)險性。選項C高風(fēng)險性
是外部融資的特點(diǎn)。
17.B
【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點(diǎn)。選項A應該是可轉換證券通過(guò)出售看漲期權
可降低籌資成本，選項C應該是利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股，選
項D應該是可轉換證券有利于未來(lái)資本結構的調整。
18.C
【解析】在創(chuàng )業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續經(jīng)營(yíng)3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應當符合：最近3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入
累計超過(guò)人民幣3億元。
20.B’
【解析】對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由2名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì )
計師簽名、蓋章。
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